华泰保兴中证A500指数增强A,华泰保兴中证A500指数增强C: 华泰保兴中证A500指数增强型证券投资基金基金合同

华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资       基金基金合同  基金管理东谈主：华泰保兴基金管理有限公司   基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                                                                                      基金合同 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同                      第一部分弁言    一、签订本基金合同的主义、依据和原则 权益义务，范例基金运作。 证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》（以下 简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理 章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运 作指点第 3 号——指数基金指点》（以下简称“《指数基金指点》”）和其他有 关法律法例。 益。    二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过火他议论章程享有权益、承担义务。    基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受。    三、华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金由基金管理东谈主依照《基金 法》、基金合同过火他议论章程召募，并经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。    中国证监会对本基金召募央求的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市 场出息作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    投资东谈主应当看重阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品贵寓纲要等信息 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    基金管理东谈主依照恪尽责守、古道信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外暴露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。    五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。    六、本基金为指数增强基金，投资者投资于本基金濒临追踪过错胁制未达约 定标的、指数编制机构住手劳动、成份股停牌或退市等潜在风险，还可能存在策 略失效，无法投诚指数收益的风险，具体风险详见基金招募说明书。    七、若本基金钞票投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、阛阓轨制以及交游公法等各异带来的特有风险，包括港股阛阓股价波 动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股 股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基 金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地 开市香港休市的情形下，港股通不可时时交游，港股不可实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。    本基金可根据投资策略需要或不同建设地阛阓环境的变化，选用将部分基金 钞票投资于港股或选用不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港股， 存在分歧港股进行投资的可能。   八、本基金投资规模包括中国存托凭证，会濒临与境内上市交游股票投资的 共同风险，还存在中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏蚀的风险、与中国 存托凭证刊行及交游机制联系的风险等。具体风险请查阅本基金招募说明书的 “风险揭示”章节的具体内容。    九、本基金单一投资者持有的基金份额数目不得达到或者超越本基金基金份 额总和的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超越    十、当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        基金合同 相应要津后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的议论章节。 侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行零碎记号，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并养息本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                      基金合同                      第二部分释义    在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 增强型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充 《华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任 何有用改造和补充 明书》过火更新 基金居品贵寓纲要》过火更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政限定以过火他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、申诉等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造 会第六次会议通过，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十八次会议第一次改造，并经 2019 年 12 月 28 日第十三届寰宇东谈主民代表大会 常务委员会第十五次会议第二次改造，自 2020 年 3 月 1 日起实施的《中华东谈主民 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                     基金合同 共和国证券法》及颁布机关对其时常作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的改造 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货限定的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的 改造 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 机关对其时常作念出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机 关对其时常作念出的改造 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当注册登记并存续或经议论政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、 社会团体或坐法东谈主组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时常改造）及联系法律法限定程， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资计议等业务 证监会章程的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销售 劳动公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 理有限公司或接受华泰保兴基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理基金认购、申购、赎回、退换、转托管、如期定额投资计议等业务而引起 的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面阐述的 日期 产计帐已矣，计帐结果报中国证监会派出机构备案并赐与公告的日期 不得超越三个月 时时交游日 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                   基金合同 通达日 本基金参与港股通交游且该使命日为非港股通交游日时，则基金管理东谈主可根据实 际情况决定本基金是否通达申购、赎回及退换业务，具体以届时发布的公告为准） 是由基金管理东谈主制定并时常改造，范例基金管理东谈主所管理的通达式证券投资基金 登记方面的业务公法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同恪守 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 告章程的条件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额退换为基 金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式 加上基金退换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入 央求份额总和后的余额）超越上一使命日基金总份额的 10% 行进款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽快 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 款项过火他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公蛊卦行股票、钞票维持证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分拨给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 账户进行处置计帐，主义在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有益账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不细目性的钞票；（2）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要紧不细目性的钞票；（3）其他钞票价值存在要紧不确 定性的钞票 同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别诀别成立代码，并诀别预计和公 布基金份额净值和基金份额累计净值 别基金钞票上钩提销售劳动费的基金份额类别 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 别基金钞票上钩提销售劳动费的基金份额类别 笔用度从基金财产上钩提，属于基金的营运用度 可能发生的变更 交游所诀别和香港联合交游整个限公司（以下简称“香港联合交游所”）建立技 术链接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程规模内的 对方交游所上市的股票。内地与香港股票阛阓交游互联互通机制包括沪港股票市 场交游互联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票阛阓交游互联互通机制 （以下简称“深港通”） 证券交游所或经中国证监会招供的机构在香港成立的证券交游劳动公司，向香港 联合交游整个限公司进行申报，买卖沪港通、深港通章程规模内的香港联合交游 所上市的股票 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 刊及《信息暴露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 事件 澳门尽头行政区和台湾地区 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同                 第三部分基金的基本情况    一、基金称号    华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金    二、基金的类别    股票型证券投资基金    三、基金的运作方式    契约型通达式    四、基金的投资标的    本基金为股票指数增强型基金，在奋力对标的指数进行有用追踪的基础上， 通过基本面及定量分析进行积极的指数组合管理与风险胁制，力求收尾超越功绩 相比基准的投资收益，谋求基金钞票的永久升值。    五、基金的标的指数    中证 A500 指数过火畴昔可能发生的变更。    六、基金的最低召募份额总额及金额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。    七、基金份额运转面值和认购用度    本基金基金份额运转面值为东谈主民币 1.00 元。    本基金的认购费率在恪守联系法限定程的情况下按招募说明书及基金居品 贵寓纲要的章程践诺。    八、基金存续期限    不如期    九、基金份额的类别    本基金根据认购费、申购费、销售劳动费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费，但不从本类别基金钞票中 计提销售劳动费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取 认购/申购费，而从本类别基金钞票上钩提销售劳动费的基金份额，称为 C 类基 金份额。各种基金份额按照不同的费率计提用度，单独成立基金代码，诀别预计 和公告基金份额净值和基金份额累计净值。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同    投资东谈主可自行选用认购、申购的基金份额类别。    在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，根据基金施走时作情况，在与基金托管东谈主协商一致并履行顺应 要津后，基金管理东谈主可住手某类基金份额类别的销售、加多新的基金份额类别或 者调整基金份额分类公法等，调整实施前基金管理东谈主需按照《信息暴露办法》的 章程在章程媒介公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。    十、畴昔条件许可情况下的基金模式退换    若将来本基金管理东谈主推出合并标的指数的增强策略交游型通达式指数基金 （ETF），则基金管理东谈主在履行顺应要津后有权决定将本基金退换为该基金的联 接基金，并相应修改《基金合同》。此项调整经基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一 致，无需召开基金份额持有东谈主大会，在履行顺应要津后实时公告。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同                 第四部分基金份额的发售    一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得超越三个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。    通过各销售机构的基金销售网点或指定的其他方式公蛊卦售，各销售机构的 具体名单见基金份额发售公告以及基金管理东谈主网站暴露的销售机构名录。    相宜法律法限定程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    二、基金份额的认购    在恪守联系法律法限定程的情况下，本基金的认购费率由基金管理东谈主决定， 并在招募说明书及基金居品贵寓纲要中列示。基金认购用度不列入基金财产。    有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 整个，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。    基金认购份额具体的预计方法在招募说明书中列示。    认购份额的预计保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由 此过错产生的收益或损失由基金财产承担。    销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定见效，而仅代表销售机构确 实收到认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购央求和认购 份额的阐述情况，投资东谈主应当查询并妥善运用正当权益。因投资东谈主怠于履行该项 查询等各项义务，致使其联系权益受损的，基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同 不承担由此变成的损失或不利后果。    三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或联系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或联系公告。 购央求单独预计。认购央求一接管理不得打消。 金管理东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致单一投资者变相掩盖前述 50% 比例要求的，基金管理东谈主有权拒却该等沿途或者部分认购央求。投资东谈主认购的基 金份额数以基金合同见效后登记机构的阐述为准。 召募规模上限时，基金管理东谈主不错领受比例阐述或其他方式进行阐述，具体办法 参见基金份额发售公告或其他联系公告。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同                    第五部分基金备案    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起三个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资评释之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理已矣基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入有益账户，在基金召募行径收尾 前，任何东谈主不得动用。    二、基金合同不可见效时召募资金的处理方式    要是召募期限届满，未逍遥基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列拖累： 期活期进款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。    三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票规模    《基金合同》见效后，一语气 20 个使命日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期评释中赐与 暴露；一语气 60 个使命日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个使命日内向中 国证监会派出机构评释并惨酷治理决议，如不时运作、退换运作方式、与其他基 金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。    法律法例或监管部门另有章程时，从其章程。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同              第六部分基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回场所    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他联系公告中列明或基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主可根据 情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。若基金管理东谈主或其指定的 销售机构提供电话、传真或网上等交游方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购 与赎回。具体办法由基金管理东谈主或联系销售机构另行公告。    二、申购和赎回的通达日实时刻    投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所及联系金融期货交游所的时时交游日的交游时刻（若本基金 参与港股通交游且该使命日为非港股通交游日时，则基金管理东谈主可根据施行情况 决定本基金是否通达申购、赎回及退换业务，具体以届时发布的公告为准），但 基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申 购、赎回时除外。通达日的具体业务办理时刻在招募说明书或联系公告中载明。    基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时 间变更或其他零碎情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的议论章程在章程媒介上公告。    基金管理东谈主可根据施行情况照章决定本基金源头办理申购的具体日期，具体 业务办理时刻在申购源头公告中章程。    基金管理东谈主自基金合同见效之日起不超越 3 个月源头办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回源头公告中章程。    在细目申购源头与赎回源头时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息暴露办法》的议论章程在章程媒介上公告申购与赎回的源头时刻。    基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时刻惨酷申购、赎回或退换 央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日相应类别 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 的基金份额申购、赎回的价钱。    三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行预计； 业务办理时刻收尾后不得打消； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。    基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主 必须在新公法源头实施前依照《信息暴露办法》的议论章程在章程媒介上公告。    四、申购与赎回的要津    投资东谈主必须根据销售机构章程的要津，在通达日的具体业务办理时刻内惨酷 申购或赎回的央求。    投资东谈主在申购本基金时须按销售机构章程的方式备足申购资金。投资东谈主在提 交赎回央求时，应确保账户内有充足的基金份额余额，不然赎回央求无效。    投资东谈主申购基金份额时，必须在章程时刻内全额托付申购款项。投资东谈主在规 定时刻内全额托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申 购见效。若申购资金在章程时刻内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投 资东谈主账户，基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何 损失。    基金份额持有东谈主在章程时刻内递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐述赎回 时，赎复活效。投资东谈主 T 日赎回央求见效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。    在碰到证券/期货交游所或证券/期货交游阛阓数据传输延伸、通信系统故障、 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 银行数据交换系统故障、港股通交游系统故障、港股通资金交收公法限制或其它 非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能胁制的身分影响业务处理历程时，则赎回款项划 拨时刻相应顺延。在发生渊博赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付 赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同议论要求处理。    对于基金通达日通达时刻收尾前成立的申购和赎回央求，基金管理东谈主应以该 通达日动作申购或赎回央求日（T 日），在时时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐述。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包 括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的阐述情况。若 申购未见效，则申购款项本金退还给投资东谈主。    销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定见效，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回央求。申购、赎回央求是否见效以登记机构的阐述结 果为准。对于申购、赎回央求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权 利。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其联系权益受损的，基金管理 东谈主、基金托管东谈主、销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。    在法律法例允许的规模内，本基金登记机构可根据联系业务公法，对上述业 务办理时刻进行调整，并在调整实施前依照《信息暴露办法》的议论章程在章程 媒介上公告。    五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或联系公告。 体章程请参见招募说明书或联系公告。 笔申购金额上限，具体章程请参见招募说明书或联系公告。 基金管理东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险胁制的需要，可选用上述方法对基金规模赐与控 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 制。具体见基金管理东谈主联系公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调整前依照《信息暴露办法》的议论章程在 章程媒介上公告。 总规模名额和单日净申购比例上限，但最迟应在新的名额实施前依照《信息暴露 办法》的议论章程在章程媒介上公告。    六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 数点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值在今日收市后预计，并在 T+1 日内公告。遇零碎情况，经履行顺应要津，不错顺应延伸预计或公告。    如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的，为贯注基金份额持有东谈主利益，基金管理东谈主与基金 托管东谈主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐述，并 在阐述完成后赐与收复，具体保留位数以届时公告为准。 理方式详见招募说明书。本基金的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书 及基金居品贵寓纲要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金 份额净值，有用份额单元为份，上述预计结果均按四舍五入的方法，保留到一丝 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓纲要中列 示。赎回金额为按施行阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 应的用度（如有），赎回金额单元为元。上述预计结果均按四舍五入的方法，保 留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 要用于本基金的阛阓引申、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。本基 金 C 类基金份额不收取申购用度。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法例设定，具体 见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中坚不时持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入 基金财产。 赎回费率及收费方式、赎回金额具体的预计方法，由基金管理东谈主根据基金合同的 章程细目，并在招募说明书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的规模内调 整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办 法》的议论章程在章程媒介上公告。 场情况制定基金促销计议，如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径 期间，在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主无本色不利影响的前提下，按联系 监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错顺应调低基金申购费率、基金赎 回费率和销售劳动费率，并进行公告。 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例罢黜联系法律法例以及监管部 门、自律公法的章程。 用侧袋机制。届时本基金申购赎回安排将按照联系法律法例和监管部门的章程执 行。    七、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 金钞票净值。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或基金管理东谈主认定的其他毁伤现存基金份额持有东谈主 利益的情形。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法时时运行。 金基金份额的比例达到或者超越本基金总份额的 50%，或者变相掩盖前述 50% 集合度的情形时。 例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限的。 算失误或发布畸形时。    发生上述第 4 项、第 8 项、第 11 项情形之外的情形之一且基金管理东谈主决定 拒却或暂停接受基金份额持有东谈主的申购央求时，基金管理东谈主应当根据议论章程在 章程媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款 项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复申购 业务的办理。    八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。 金钞票净值。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。    发生上述第 4 项情形之外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额 持有东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应按章程报中国证监会备 案并在章程媒介上刊登公告，已阐述的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂 时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎 回央求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的 联系要求处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前选用将当日可能未获受理部 分赐与打消。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理 并公告。    九、渊博赎回的情形及处理方式    若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 退换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额 总和后的余额）超越前一使命日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了渊博赎回。    当基金出现渊博赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的钞票组合情景决定 全额赎回或部分展期赎回。    （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才能支付投资东谈主的沿途赎回央求时， 按时时赎回文节践诺。    （2）部分展期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有勤劳或认 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一使命日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选用展期赎回或取消赎回。选用展期赎回的， 将自动转入下一个通达日连续赎回，直到沿途赎回为止；选用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被打消。展期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础预计赎回金额，以此 类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选用，投资东谈主未 能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。    （3）要是基金发生渊博赎回，在单个基金份额持有东谈主单日超越上一使命日 基金总份额 20%以上的赎回央求的情形下，基金管理东谈主不错展期办理赎回央求。 基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一使命日基金总份额的 10%的前提下， 对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占 赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在 提交赎回央求时不错选用展期赎回或取消赎回。选用展期赎回的，将自动转入下 一个通达日连续赎回，直到沿途赎回为止；选用取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回央求将被打消。展期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先 权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础预计赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选用，投资东谈主未能赎回部分作 自动展期赎回处理。    （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生渊博赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得超越 20 个使命日，并应当在章程媒介上进行公告。    当发生上述渊博赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者其 他方式（包括但不限于短信、公告、电子邮件或由基金销售机构申诉等方式）在 的议论章程在章程媒介上刊登公告。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同    十、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各种基金份额净 值；如发生暂停的时刻超越 1 日，则基金管理东谈主不错根据需要加多公告次数，基 金管理东谈主须依照《信息暴露办法》，最迟于再行通达日在章程媒介上刊登再行开 放申购或赎回的公告，或根据施行情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的 时刻，届时可不再另行发布再行通达的公告。    十一、基金退换    基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金管理东谈主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换 费，联系公法由基金管理东谈主届时根据联系法律法例及本基金合同的章程制定并公 告，并提前申诉基金托管东谈主与联系机构。    十二、基金的非交游过户    基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交游过户，或者 按照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或按法 律法例或国度有权机关要求的方式践诺。    剿袭是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据见效司法秘书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或坐法东谈主组织。    办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于相宜条件 的非交游过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的程序收 费。    十三、基金的转托管    基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同 销售机构不错按照章程的程序收取转托管费。    十四、如期定额投资计议    基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资计议，具体公法由基金管理东谈主在 届时发布的公告或更新的招募说明书中细目。投资东谈主在办理如期定额投资计议时 可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更 新的招募说明书中所章程的如期定额投资计议最低申购金额。    十五、基金份额的冻结、解冻与质押及转让    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分份额仍然参与收益分拨，被冻结部分产生的权益一并冻结。法律法例 另有章程的除外。    基金管理东谈主不错根据法律法例或监管机构的章程办理基金份额的质押业务， 并制定相应的业务公法。    在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交游场所或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。    十六、基金管理东谈主可在不违背联系法律法例、分歧基金份额持有东谈主利益产生 不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提 前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。    十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公 告。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同            第七部分基金合同当事东谈主及权益义务    一、基金管理东谈主    （一）基金管理东谈主简况    称号：华泰保兴基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易傍观区世纪大路 88 号 3810 室    办公地址：上海市浦东新区博成路 1101 号华泰金融大厦 9 层    法定代表东谈主：杨平    成立日期：2016 年 7 月 26 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会，证监许可〔2016〕1309 号    组织时势：有限拖累公司    注册成本：东谈主民币贰亿肆仟万元整    存续期限：不时筹划    议论电话：021-80299000    （二）基金管理东谈主的权益与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并管理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法限定程或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及议论法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度议论法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并选用必要方法保护基金投资东谈主的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）选用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 理；    （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；    （10）依据《基金合同》及议论法律章程决定基金收益的分拨决议；    （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购、赎回和退换申 请；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓吹权益，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权益；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益运用诉讼权益或者 实施其他法律行径；    （15）选用、更换讼师事务所、司帐师事务所、期货经纪机构或其他为基金 提供劳动的外部机构；    （16）在相宜议论法律、法例的前提下，制订和调整议论基金认购、申购、 赎回、退换、如期定额投资计议和非交游过户等的业务公法；    （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》见效之日起，以古道信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；    （4）配备充足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤立，对所管理的不同基金诀别 管理，诀别记账，进行证券投资； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同    （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他议论章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）选用顺应合理的方法使预计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按议论章程预计并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；    （10）编制基金季度评释、中期评释和年度评释；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他议论章程，履行信息暴露 及评释义务；    （12）保守基金营业玄妙，不泄露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他议论章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予狡饰，不 向他东谈主泄露，但向审计、法律等外部专科照拂人提供必要信息以及应监管机构、司 法机构等有权机关的要求暴露及法律法例、监管政策另有章程的除外；    （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；    （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他议论章程召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；    （16）按章程保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓不少于法律法限定程的期限；    （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，况兼 保证投资东谈主约略按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金议论的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到议论贵寓的复印件；    （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；    （19）濒临拆伙、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 并申诉基金托管东谈主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 权益时，应当承担补偿拖累，其补偿拖累不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理议论基 金事务的行径承担拖累；    （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼权益或实施其 他法律行径；    （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金管理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主简况    称号：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    法定代表东谈主：吕家进    成马上间：1988 年 8 月 22 日    批准成立机关和批准成立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号    组织时势：股份有限公司    注册成本：207.74 亿元东谈主民币    存续期间：不时筹划    （二）基金托管东谈主的权益与义务 括但不限于： 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同    （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；    （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法限定程或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并选用必要方法保护基金投资东谈主的利益；    （4）根据联系阛阓公法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；    （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；    （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：    （1）以古道信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；    （2）成立有益的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备充足的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；    （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤立；对所托管的不同的基金诀别成立账户，孤立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤立；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他议论章程外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财 产；    （5）守护基金管理东谈主提供的由基金管理东谈主代表基金签订的与基金议论的重 大合同及议论凭证；    （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户及本基金 投资所需的其他账户，按照《基金合同》及《托管公约》的约定，根据基金管理 东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同    （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》及 其他议论章程另有章程外，在基金信息公开暴露前赐与狡饰，不得向他东谈主泄露， 但向审计、法律等外部专科照拂人提供必要信息以及应监管机构、司法机构等有权 机关的要求暴露及法律法例、监管政策另有章程的除外；    （8）复核、审查基金管理东谈主预计的基金钞票净值、各种基金份额净值、基 金份额累计净值、基金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行径议论的信息暴露事项；    （10）对基金财务司帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具见解，说 明基金管理东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的 章程进行；要是基金管理东谈主有未践诺《基金合同》及《托管公约》章程的行径， 还应当说明基金托管东谈主是否选用了顺应的方法；    （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他联系贵寓不少于法 律法限定程的期限；    （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名 册；    （13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；    （14）依据基金管理东谈主的指示或议论章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他议论章程，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管公约》的章程监督基金管理东谈主 的投资运作；    （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；    （18）濒临拆伙、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 和银行业监督管理机构，并申诉基金管理东谈主；    （19）因违背《基金合同》或《托管公约》导致基金财产损失机，应许担赔 偿拖累，其补偿拖累不因其退任而免除；    （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；    （21）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    三、基金份额持有东谈主    基金投资东谈主办有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；    （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；    （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；    （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项运用表决权；    （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；    （7）监督基金管理东谈主的投资运作；    （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金劳动机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：    （1）看重阅读并恪守《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓纲要等信 息暴露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同    （3）养息基金信息暴露，实时运用权益和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度， 并主动查询交游央求的阐述情况；    （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的 有限拖累；    （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；    （7）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；    （9）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供信息，以实时常的更新和补 充，并保证其真正、准确、无缺；    （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同               第八部分基金份额持有东谈主大会    基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的合并类别每 一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。    一、召开事由 会另有章程外，应当召开基金份额持有东谈主大会：    （1）隔断《基金合同》；    （2）更换基金管理东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）退换基金运作方式；    （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金程序或调高销售劳动费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资标的、规模或策略；    （9）变更基金份额持有东谈主大会要津；    （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；    （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额预计，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，无 需召开基金份额持有东谈主大会：    （1）法律法例要求加多的基金用度的收取； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （2）调低基金销售劳动费率、调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变 更收费方式或调整基金份额类别成立、对基金份额分类办法及公法进行调整；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；    （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法限定程或中国证监会 许可的规模内调整议论认购、申购、赎回、退换、基金交游、非交游过户、转托 管等业务公法；    （6）基金推出新业务或劳动；    （7）若将来本基金管理东谈主推出合并标的指数的增强策略交游型通达式指数 基金（ETF），则基金管理东谈主在履行顺应要津后可将本基金退换为该基金的连结 基金并相应修改《基金合同》；    （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。    二、会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集； 惨酷书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面申诉基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申诉基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合； 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主惨酷书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉惨酷提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主惨酷书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉惨酷提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并申诉基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合； 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得壅塞、打扰； 益登记日。    三、召开基金份额持有东谈主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉方式 告。基金份额持有东谈主大领略知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时刻、地点和会议时势；    （2）会议拟审议的事项、议事要津和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；    （4）授权寄托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；    （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 系方式和议论东谈主、表决见解寄交的截止时刻和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管理东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面申诉基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票着力。    四、基金份额持有东谈主出席会议的方式    基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。基金管理东谈主、 基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主运用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：    （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明注解相宜法律法例、《基金合 同》和会议申诉的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵寓 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。 时势或大会公告载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。    在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个使命日内连 续公布联系教导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议申诉章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 申诉不插足收取表决见解的，不影响表决着力；    （3）本东谈主班师出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （4）上述第（3）项中班师出具表决见解的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见解的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东谈主出具的寄托东谈主办有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明注解符 正当律法例、《基金合同》和会议申诉的章程，并与基金登记机构纪录相符。 东谈主大会可通过收集、电话、短信或其他方式召开，基金份额持有东谈主也不错领受网 络、电话、短信或其他方式进行表决，或者领受收集、电话、短信或其他方式授 权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议申诉中列明。 （2）或第 2 项（3）章程比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大 会。再行召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表权益登记日 1/3 以上（含 1/3） 基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主插足，方可召开。    五、议事内容与要津    议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会计划的其他事项。    基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，源头由大会主办东谈主按照下列第七条章程要津细目和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；要是基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 代理东谈主所持表决权的 1/2 以上（含 1/2）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次 基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和议论方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，源头由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日期后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    六、表决    基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的 1/2 以上（含 1/2）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以尽头决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有章程或 基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、终 止《基金合同》、与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。    基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。    选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证说明注解，不然提交 相宜会议申诉中章程的阐述投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头 相宜会议申诉章程的表决见解视为有用表决，表决见解腌臜不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。    基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    七、计票 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同    （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议源头后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议源头 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。    （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。    （3）要是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东谈主应当马上公布再行清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    八、见效与公告    基金份额持有东谈主大会决定的事项自表决通过之日起见效。    基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺见效的基金份额持有东谈主 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有料理力。    九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的零碎约定    若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主诀别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要津、表决 条件等章程，但凡班师援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        基金合同 公法修改导致联系内容被取消或变更的，或法律法例新增基金份额持有东谈主大会机 制的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可班师对本部天职容进 行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同     第九部分基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要津    一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形    （一）基金管理东谈主职责隔断的情形    有下列情形之一的，基金管理东谈主职责隔断：    （二）基金托管东谈主职责隔断的情形    有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：    二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换要津    （一）基金管理东谈主的更换要津 的基金管理东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 金管理东谈主； 持有东谈主大会决议见效后按照《信息暴露办法》的议论章程在章程媒介公告； 料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主办理基金管理业务的吩咐手续，临 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接收。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报 中国证监会派出机构备案。审计费由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主议论的称号字样。    （二）基金托管东谈主的更换要津 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 金托管东谈主； 持有东谈主大会决议见效后按照《信息暴露办法》的议论章程在章程媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对 基金钞票总值和基金钞票净值； 法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报 中国证监会派出机构备案。审计费由基金财产承担。    （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要津 以上（含 10%）基金总份额的基金份额持有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议见效后按照《信息暴露办法》的议论章程在章程 媒介上联合公告。    三、新基金管理东谈主或临时基金管理东谈主接收基金管理业务，或新基金托管东谈主或 临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主 应连续履行联系职责，并保证不作念出对基金份额持有东谈主的利益变成毁伤的行径。 原基金管理东谈主或原基金托管东谈主在连续履行联系职责期间，仍有权按照本基金合同 的章程收取基金管理费或基金托管费。    四、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和要津的约定，但凡班师 援用法律法例或监管公法的部分，如法律法例或监管公法修改导致联系内容被取 消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可班师对相应内 容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同                   第十部分基金的托管    基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、《基金合同》过火他议论章程订 立托管公约。    签订托管公约的主义是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值预计、收益分拨、信息暴露及互相监督等联系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同                第十一部分基金份额的登记    一、基金的份额登记业务    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等。    二、基金登记业务办理机构    本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的其他相宜条件的机构 办理。基金管理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代 理公约，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资东谈主基金账户管理、基金份额登记、 计帐及基金交游阐述、披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。    三、基金登记机构的权益    基金登记机构享有以下权益： 关章程于源头实施前在章程媒介上公告；    四、基金登记机构的义务    基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同 投资东谈主或基金带来的损失，须承担相应的补偿拖累，但司法强制搜检情形、法律 法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的劳动； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同                  第十二部分基金的投资    一、投资标的    本基金为股票指数增强型基金，在奋力对标的指数进行有用追踪的基础上， 通过基本面及定量分析进行积极的指数组合管理与风险胁制，力求收尾超越功绩 相比基准的投资收益，谋求基金钞票的永久升值。    二、投资规模    本基金主要投资于标的指数成份股过火备选成份股（含存托凭证）。为了更 好地收尾投资标的，本基金还不错投资于照章刊行上市的非成份股（包括主板、 创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国债、金融债、央行单据、企业债、公司债、中期单据、地点 政府债、次级债、可退换债券（含分离交游可转债）、可交换债券、短期融资券、 超短期融资券、政府维持机构债券、政府维持债券等）、债券回购、同行存单、 银行进款（包括公约进款、如期进款过火他进款）、货币阛阓用具、钞票维持证 券、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具（但须相宜中国证监会的联系章程）。    本基金可根据法律法例和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业务 及转融通证券出借业务。    法律法例或监管机构日后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 要津后，不错将其纳入投资规模，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调整 投资规模。    本基金的投资组合比例为：本基金股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比 例不低于 80%，其中投资标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于非现款基 金钞票的 80%，投资于港股通标的股票的比例不超越股票钞票的 50%；每个交 易日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后， 现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金钞票净值的 5%， 现款类钞票不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 顺应要津后，不错调整上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金领受指数增强投资策略，在有用复制标的指数、胁制投资组合与功绩 相比基准追踪过错的基础上，有适度地调整成份股或者各成份股在标的指数中权 重的偏离，奋力投资收益约略有用追踪并适度超越标的指数。    本基金不错将标的指数成份股及备选成份股之外的股票纳入基金股票池，并 构建主动型投资组合。    在时时阛阓情况下，力求胁制本基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日 均追踪偏离度的实足值不超越 0.50%，年追踪过错不超越 8%。如因指数编制规 则调整或其他身分导致追踪偏离度和追踪过错超越上述规模，基金管理东谈主应选用 合理方法幸免追踪偏离度和追踪过错进一步扩大。    （一）大类钞票建设    本基金为股票指数增强型证券投资基金，股票钞票（含存托凭证）占基金资 产的比例不低于 80%，其中投资标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于非 现款基金钞票的 80%。大类钞票建设不动作本基金的中枢策略，一般情况下将保 持各种钞票建设的基本自若。本基金通过分析宏不雅经济身分、国度政策、阛阓估 值身分等形成对各种钞票的阛阓趋势判断及收益风险水平预期，在本基金的投资 规模内进行适度动态调整。    （二）股票投资策略    本基金将运用指数化的投资方法，通过研究标的指数成份股的组成过火权重 细目本基金投资组合的基本组成和占比，并通过胁制投资组合中成份股对标的指 数权重的偏离，从而达成对标的指数的追踪标的。    当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分成等行径，以及因基金 的申购和赎回对本基金追踪效率可能带来影响，导致无法有用复制和追踪标的指 数时，基金管理东谈主不错根据阛阓情况，选用合理方法，在合理期限内进行顺应的 处理和调整，以力求使追踪过错胁制在适度的规模之内。但因零碎情况（比如市 场流动性不及、个别成份股被限制投资等）导致本基金无法取得充够数目的股票 时，基金管理东谈主将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进行顺应的替代。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同    当指数成份股发生理会负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策要津 后实时春联系成份股进行调整。    本基金在对标的指数进行有用追踪的基础上，通过精选个股增强或者优化各 成份股在标的指数中权重，力求获取超越功绩相比基准的逾额收益。    本基金通过定性分析和定量分析相勾搭的办法，挑选具备较大投资价值的上 市公司。    （1）定性分析：本基金对上市公司的竞争上风进行定性评估。上市公司在 行业中的相对竞争力是决定投资价值的进攻依据，主要包括以下几个方面：    A、阛阓上风，包括上市公司的阛阓合位和阛阓份额；在细分阛阓是否占据 源头位置；是否具有品招牌召力或较高的行业有名度；在营销渠谈及营销收集方 面的上风等；    B、资源和把持上风，包括是否领有独到上风的物资或非物资资源，比如市 场资源、专利期间等；    C、居品上风，包括是否领有独到的、难以效法的居品；对居品的订价才能 等；    D、其他上风，举例是否受到中央或地点政府政策的补助等身分。    本基金还对上市公司筹划情景和公司治理情况进行定性分析，主要覆按上市 公司是否有明确、合理的发展政策；是否领有较为明晰的筹划策略和筹划模式； 是否具有合理的治理结构，管理团队是否配合高效、训戒丰富，是否具有超越精 神等。    （2）定量分析    本基金将对响应上市公司质地和增长后劲的主要财务和估值方针进行定量 分析。在对上市公司盈利增长出息进行分析时，本基金将充分利用上市公司的财 务数据，通过上市公司的成长才能方针进行量化筛选，主要包括主营业务收入增 长率、每股净利润增长率、净钞票增长率等。    在上述研究基础上，本基金将通过定量与定性相勾搭的评估方法，对上市公 司的增长出息进行分析，力求所选用的企业具备永久竞争上风。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同    本基金将根据法律法例和监管机构的要求，在真切研究的基础上，重心养息 刊行东谈主议论信息暴露情况和基本面情况、阛阓估值等身分，通过定性分析和定量 分析相勾搭的办法，精选出具有相比上风的存托凭证。    本基金可根据阛阓环境变化将部分基金钞票投资于港股通标的股票，投资将 以定性和定量分析为基础，从基本面分析出手。根据个股的估值水平进行甄选， 重心建设当前功绩优良、阛阓认同度较高、在可意想的畴昔处于景气周期中的相 关上市公司股票。    （三）债券投资策略    本基金将在胁制阛阓风险与流动性风险的前提下，根据对财政政策、货币政 策的真切分析以及对宏不雅经济的不时追踪，勾搭不同债券品种的到期收益率、流 动性、阛阓规模等情况，纯真运用久期管理策略、期限结构建设策略、类属建设 策略、信用债投资策略、可转债投资策略、可交换债券投资策略等多种投资策略， 实施积极主动的组合管理，并根据对债券收益率弧线形态、息差变化的展望，对 债券组合进行动态调整。    本基金将基于对影响债券投资的宏不雅经济情景和货币政策等身分的分析判 断，对畴昔阛阓的利率变化趋势进行预判，进而主动调整债券钞票组合的久期， 以达到提高债券组合收益、镌汰债券组合利率风险的主义。当预期收益率弧线下 片时，顺应提高组合久期，以共享债券阛阓上升的收益；当预期收益率弧线上移 时，顺应镌汰组合久期，以掩盖债券阛阓下落的风险。    在细目债券组合的久期之后，本基金将通过对收益率弧线的研究，分析和预 测收益率弧线可能发生的时势变化。本基金除洽商系统性的利率风险对收益率曲 线时势的影响外，还将洽商债券阛阓微不雅身分对收益率弧线的影响，如历史期限 结构、新债刊行、回购及阛阓拆借利率等，进而形成一定阶段内收益率弧线变化 趋势的预期，当令领受追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的子 弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同    债券类属建设策略是通过研究国民经济运行情景，货币阛阓及成本阛阓资金 供求关系，以及不同期期阛阓投资热门，分析国债、央行单据、金融债、企业债 券等不同债券种类的利差水平、信用变动、流动性溢价等要素，评定不同债券类 属的相对投资价值，细目组合股产在不同债券类属之间建设比例。    信用债的收益率是在基准收益率基础上加上响应信用风险收益的信用利差。 基准收益率主要受宏不雅经济和政策环境的影响，信用利差的影响身分包括信用债 阛阓全体的信用利差水慈悲债券刊行主体自身的信用变化。基于这两方面的因 素，本基金将诀别领受基于信用利差弧线策略和基于信用债信用分析策略，判断 信用债阛阓信用利差和信用评级的合感性、相对投资价值、投资风险和畴昔趋势， 细目信用债券的建设。    可退换债券（含交游分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的本性， 具有抗击下行风险、共享股票价钱上升收益的特质。可转债的选用勾搭其债性和 股性特征，在对公司基本面和转债要求真切研究的基础上进行估值分析，投资于 公司基本面优良、具有较高安全边缘和细腻流动性的可退换债券，获取慎重的投 资收益。    可交换债券是一种风险收益本性与可退换债券相访佛的债券品种。两者相通 之处在于齐不错以特订价钱退换成公司的股票。区别在于转股标的不同，可交换 债的转股标的是刊行东谈主所持有的其他公司股票，而可退换债券的转股标的为刊行 东谈主自身股票。本基金将重心养息可交换债券的换股比例、回售要求、赎回要求、 修正要求、换股溢价率、纯债溢价率、到期收益率等方针，通过对标的公司股票 的投资价值分析和可交换债券的纯债部分的价值分析选用优质个券。    （四）钞票维持证券投资策略    本基金投资钞票维持证券将抽象运用久期管理、收益率弧线、个券选用和把 合手阛阓交游契机等积极策略，在严格恪守法律法例和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性管理，选用经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期取得 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同 永久自若收益。    （五）股指期货投资策略    本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理的原则，以套期保值为主要 主义，在风险可控的前提下，本着严慎原则，顺应参与股指期货的投资，以管理 投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益本性。本基金管理东谈主将通过对质券 阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，并勾搭股指期货的订价模子寻求其合理的估值 水平，在进行套期保值时，将主要领受流动性好、交游活跃的期货合约。本基金 管理东谈主将充分洽商股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过钞票建设和品种 选用进行严慎投资，以镌汰投资组合的全体风险。    （六）国债期货投资策略    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目 的，领受流动性好、交游活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势 的研究，勾搭国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货钞票进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理东谈主将充分洽商国债 期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲零碎 情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融养殖品的杠杆作用，以达到 镌汰投资组合的全体风险的主义。    （七）融资及转融通证券出借业务投资策略    本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律 法例允许的规模和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，镌汰因 申购变成基金仓位较低带来的追踪过错，达到有用追踪标的指数的主义。参与转 融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中选用流动性好、交 易活跃的股票动作转融通出借交游对象，力求为本基金份额持有东谈主增厚投资收 益。    若联系融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新规 定，以相宜上述法律法例和监管要求的变化。    （八）股票期权投资策略    本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要主义，勾搭 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的联系适度和要求，细目参与 股票期权交游的投资时机和投资比例。若联系法律法例和监管要求发生变化时， 基金管理东谈主股票期权投资管理从其最新章程，以相宜上述法律法例和监管要求的 变化。    畴昔，跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，本基金在履行顺应要津后可相 应调整和更新联系投资策略，并在招募说明书中更新。    四、投资限制    基金的投资组合应罢黜以下限制：    （1）本基金股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比例不低于 80%，其中 投资标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%，投资 于港股通标的股票的比例不超越股票钞票的 50%；    （2）本基金每个交游日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约 需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并预计）不超越基金钞票净值的 10%；完全按照标的指数 的组成比例进行投资的部分不受此要求章程的比例限制；    （4）本基金管理东谈主管理的沿途基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股合并预计），不超越该证券的 10%；完全按照 标的指数的组成比例进行投资的部分不受此要求章程的比例限制；    （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种钞票维持证券的比例，不得超越 基金钞票净值的 10%；    （6）本基金持有的沿途钞票维持证券，其市值不得超越基金钞票净值的    （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）钞票维持证券的比例，不得超 过该钞票维持证券规模的 10%；    （8）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于合并原始权益东谈主的各种钞票维持 证券，不得超越其各种钞票维持证券整个规模的 10%； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票维持证 券。基金持有钞票维持证券期间，要是其信用等第下降、不再相宜投资程序，应 在评级评释发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参与国债期货、股指期货交游，应当罢黜下列要求： 有价证券市值之和，不得超越基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等； 金钞票净值的 10%； 持有的股票总市值的 20%； 不得超越上一交游日基金钞票净值的 20%； 预计）应当相宜《基金合同》对于股票投资比例的议论约定； 基金钞票净值的 15%； 金持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，整个（轧差预计）应当相宜《基金合同》对于债券投资 比例的议论约定； 不得超越上一交游日基金钞票净值的 30%；    （12）本基金管理东谈主管理的沿途通达式基金持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得超越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的沿途投资组 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得超越该上市公司可通顺股票的 制；    （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得超越本基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之 外的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模 保持一致；    （15）本基金钞票总值不超越基金钞票净值的 140%；    （16）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超越基金钞票净值的 95%；    （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的规模； 均预计；    因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致 使基金投资不相宜上述章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务；    （18）本基金参与股票期权交游依据下列程序建构组合： 持有合约行权所需的全额现款或交游所公法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 按照行权价乘以合约乘数预计；    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境 内上市交游的股票合并预计；    （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）和（17）项另有约定外，因证券/ 期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指 数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程 的零碎情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。    基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的议论约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日 起源头。    要是法律法例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律 法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应要津后， 则本基金投资不再受联系限制，但须提前公告，无需经基金份额持有东谈主大会审议。 如本基金加多投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的章程以及基金管理 东谈主和基金托管东谈主的约定为准。    为贯注基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷拖累的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不方正的证券交游行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。    法律法例或监管部门取消或变更上述不容性章程，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行顺应要津后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准， 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 无需经基金份额持有东谈主大会审议。 施行胁制东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，罢黜 基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公谈合理价钱践诺。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例赐与暴露，但法律法例另有章程的除外。要紧关联交游应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至 少每半年对关联交游事项进行审查。    法律、行政法例或监管部门取消或调整上述章程的，如适用于本基金，基金 管理东谈主在履行顺应要津后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的章程执 行。    五、标的指数和功绩相比基准    本基金标的指数：中证 A500 指数过火畴昔可能发生的变更。    本基金功绩相比基准：中证 A500 指数收益率*95%+银行活期进款利率(税 后)*5%。    中证 A500 指数由中证指数有限公司编制并发布，从各行业录取市值较大、 流动性较好的 500 只证券动作指数样本，以响应各行业最具代表性上市公司证券 的全体推崇。本基金为股票型指数增强基金，在线配资主要投资于标的指数成份股过火备 选成份股（含存托凭证），选用该功绩相比基准约略忠实响应本基金的风险收益 特征。    畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有章程的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个使命 日内向中国证监会评释并惨酷治理决议，如更换基金标的指数、退换运作方式、 与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会， 基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息罢黜基金份额持有东谈主 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 利益优先原则撑持基金投资运作。    若标的指数及功绩相比基准变更对基金投资无本色性不利影响（包括但不限 于编制机构称号变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东谈主大会，基金管 理东谈主可在履行顺应要津后变更标的指数和功绩相比基准并实时公告。    六、风险收益特征    本基金是股票型基金，其预期风险收益水平表面上高于羼杂型基金、债券型 基金及货币阛阓基金。    本基金为股票指数增强型基金，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组 合的风险收益特征雷同。    本基金若投资港股通标的股票，则还会濒临港股交游失败风险、汇率风险、 境外阛阓等特有风险。    七、基金管理东谈主代表基金运用联系权益的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌司帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施要津、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同                  第十三部分基金的财产    一、基金钞票总值    基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券、单据价值、银行进款本息和基 金应收款项以过火他投资所形成的价值总和。    二、基金钞票净值    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金 财产账户相孤立。    四、基金财产的守护和刑事拖累    本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律拖累，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事拖累外，基金财产不得被处 分。    基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章打消或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同                 第十四部分基金钞票估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交游场所的交游日以及国度法律 法限定程需要对外暴露基金净值的非交游日。    二、估值对象    基金所领有的股票、债券、钞票维持证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。    三、估值原则    基金管理东谈主在细目联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门议论章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应领受最近交游日的报价细目公允价值。有充足左证标明估值日 或最近交游日的报价不可真正响应公允价值的，唐突报价进行调整，细目公允价 值。    与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中洽商不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票持有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批持有联系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息维持的估值期间细目公允价值。领受估值期间细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，唐突估值 进行调整并细目公允价值。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同    四、估值方法    （1）交游所上市交游的权益类证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或 证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价） 估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价 格的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交 易市价，细目公允价值；    （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（本合同另有章程 的除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；    （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（本合同另有章程的 除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举 估值全价进行估值；    （4）对于含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记日 至施行收款日期间录取第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举 估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的，按照长待 偿期所对应的估值全价进行估值；    （5）交游所阛阓上市交游的公蛊卦行的可退换债券等有活跃阛阓的含转股 权的债券，实行全价交游的债券录取估值日收盘价动作估值全价进行估值，估值 日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日收盘价 动作估值全价进行估值；实行净价交游的债券录取估值日收盘价加计估值日每百 元税前应计利息动作估值全价进行估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经 济环境未发生要紧变化，按最近交游日收盘价加计估值日每百元税前应计利息作 为估值全价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛 投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交游市价，细目公允价值；    （6）交游所未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的有价证券，领受在当 前情况下适用况兼有充足可利用数据和其他信息维持的估值期间细目其公允价 值。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （1）银行间阛阓交游的不含权固定收益品种（本合同另有章程的除外）， 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；    （2）银行间阛阓交游的含权固定收益品种（本合同另有章程的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价 进行估值；    （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记日 至施行收款日期间录取第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举 估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的，按照长待 偿期所对应的估值全价进行估值；    （4）银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品 种，领受在当前情况下适用况兼有充足可利用数据和其他信息维持的估值期间确 定其公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初度公蛊卦行未上市的股票、债券，领受估值期间细目公允价值；    （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公蛊卦行股票、 初度公蛊卦行股票时公司鼓吹公蛊卦售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会议论章程细目公允价值。 值。 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 门和行业协会的联系章程进行估值，确保估值的公允性。 或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价或其他不错响应公允价值的汇率为准。若 本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或阛阓上出现更为公允、更妥贴 本基金的估值汇率时，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据施行情况调整 本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有东谈主大会。 机制波及的境酬酢易场所所在地的法律法限定程应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调整或其他原因导致基金施行交征税 金与估算的应交税金有各异的，基金将在联系税金调整日或施行支付日进行相应 的估值调整。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例罢黜联系法律法例以及监管部 门、自律公法的章程。 用侧袋机制。 按国度最新章程估值。    如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分贯注基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商治理。    根据议论法律法例，基金钞票净值预计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐拖累方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金议论的会 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 计问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见解，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的预计结果对外赐与公布。    五、估值要津 各种基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目预计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。基金管理东谈主不错成立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。    基金管理东谈主每个估值日预计基金钞票净值、各种基金份额净值及各种基金份 额累计净值，并按章程公告。如遇零碎情况，经履行顺应要津，不错顺应延伸计 算或公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金钞票估值 后，将基金钞票净值、各种基金份额净值及各种基金份额累计净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按章程对外公布。    六、估值失误的处理    基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、顺应、合理的方法确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值失误时，视为该类基金份额净值失误。    本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的舛误变成估值失误，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛误 的拖累东谈主应当对由于该估值失误遭受损不当事东谈主（“受损方”）的班师损失按下述 “估值失误处理原则”给予补偿，承担补偿拖累。    上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据预计差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失误拖累方应及 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 时谐和各方，实时进行蜕变，因蜕变估值失误发生的用度由估值失误拖累方承担； 由于估值失误拖累方未实时蜕变已产生的估值失误，给当事东谈主变成损失的，由估 值失误拖累方对班师损失承担补偿拖累；若估值失误拖累方仍是积极谐和，况兼 有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行蜕变而未蜕变，则其应当承担相应补偿责 任。估值失误拖累方唐突蜕变的情况向议论当事东谈主进行阐述，确保估值失误已得 到蜕变。    （2）估值失误的拖累方对议论当事东谈主的班师损失负责，分歧曲折损失负责， 况兼仅对估值失误的议论班师当事东谈主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值失误而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失误拖累方仍唐突估值失误负责。要是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的规模内对取得不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权益；要是取得不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的不妥 得利返还的总和超越其施行损失的差额部分支付给估值失误拖累方。    （4）估值失误调整领受尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。    （5）按法律法限定程的其他原则处理估值失误。    估值失误被发现后，议论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要津如下：    （1）查明估值失误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失误发生 的原因细目估值失误的拖累方；    （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误变成的损失 进行评估；    （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的拖累方进行 蜕变和补偿损失；    （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行蜕变，并就估值失误的蜕变向议论当事东谈主进行阐述。    （1）任一类基金份额净值预计出现失误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 通报基金托管东谈主，并选用合理的方法防护损失进一步扩大。    （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会派出机构备案；失误偏差达到该类基金份额净值的    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。    七、暂停估值的情形 业时； 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；    八、基金净值的阐述    用于基金信息暴露的各种基金份额净值及各种基金份额累计净值由基金管 理东谈主负责预计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日预计当日 的基金钞票净值、各种基金份额净值及各种基金份额累计净值并发送给基金托管 东谈主。基金托管东谈主对净值预计结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按 章程对基金净值赐与公布。    九、零碎情况的处理 的过错不动作基金钞票估值失误处理。 登科三方估值机构提供的估值数据失误，或国度司帐政策变更、阛阓公法变更等， 以过火他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选用必要、顺应、合 理的方法进行搜检，关联词未能发现该失误的，由此变成的基金钞票估值失误，基 金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿拖累。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选用 必要的方法松开或排斥由此变成的影响。    十、实施侧袋机制期间的基金钞票估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        基金合同 露主袋账户的基金钞票净值和份额净值，暂停暴露侧袋账户份额净值。侧袋账户 的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的联系要求。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同                第十五部分基金用度与税收    一、基金用度的种类 用等； 用度。    二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式    本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。管理费的预计 方法如下：    H＝E×0.80%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管理费    E 为前一日的基金钞票净值    基金管理费自基金合同见效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 划拨指示。    若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形排斥之日起 2 个工 作日内支付。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费自基金合同见效日次日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按 月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动于次月首日 起 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资 金划拨指示。    若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形排斥之日起 2 个工 作日内支付。    本基金设有 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额不收取销售劳动 费，C 类基金份额的销售劳动费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40% 年费率计提。预计方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费    E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值    C 类基金份额的销售劳动费自基金合同见效日次日起逐日计提，逐日累计至 每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自 动于次月首日起 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主 无需再出具资金划拨指示。    若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形排斥之日起 2 个工 作日内支付。    C 类基金份额的销售劳动费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东谈主的 基金行销告浪费、促销行径费、基金份额持有东谈主劳动费等。基金管理东谈主将在基金 年度评释中对该项用度的列支情况作专项说明。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据议论法例及相应公约规 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同 定，按用度施行开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的状貌    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金财产中列支； 目。    四、用度调整    基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法 限定程和《基金合同》约定调整基金联系费率。基金管理东谈主必须于新的费率实施 日前按照《信息暴露办法》的章程在章程媒介上公告。    基金管理东谈主和基金托管东谈主约定调低基金联系费率的，联系调整不需经基金份 额持有东谈主大会决议通过。    五、实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户议论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户中特定钞票变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免，但不得 收取管理费，详见招募说明书的章程。    六、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度议论税收征收的章程代扣代缴。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同               第十六部分基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已收尾收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 进行收益分拨，具体分拨决议以届时的公告为准：    （1）本基金于每个季度临了一个交游日（以下简称“收益评价日”）对本 基金相对功绩相比基准的逾额收益率进行评价，预计基金累计薪金率、功绩相比 基准同期增长率、逾额收益率；    （2）当收益评价日逾额收益率大于 0 时，本基金管理东谈主有权安排本基金进 行收益分拨；当逾额收益率小于或便是 0 时，本基金将不进行收益分拨； 基金份额选用不同的分成方式，投资东谈主可选用现款红利或将现款红利按除权日经 除权后的该类基金份额净值自动转为该类基金份额进行再投资；若投资东谈主不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 分拨后任一类基金份额净值可能低于面值：即基金收益分拨基准日的任一类基金 份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后可能低于面值； 由基金钞票承担；    在不违背法律法例的章程和基金合同的约定，且对基金份额持有东谈主利益无实 质不利影响的前提下，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致可对基金收益分拨原则 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 进行调整，无需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。    四、基金相对功绩相比基准的逾额收益率预计    在收益评价日，基金管理东谈主预计基金累计薪金率、功绩相比基准同期增长率。    基金收益评价日本基金相对功绩相比基准的逾额收益率＝基金累计薪金率 －功绩相比基准同期增长率    基金累计薪金率＝（收益评价日基金份额净值/基金合同见效日所对应的 3 个月月度对日的前一使命日基金份额净值－1）×100%    功绩相比基准同期增长率为基金合同见效日所对应的 3 个月月度对日的前 一使命日至对应的收益评价日的功绩相比基准增长率    月度对日指某一特定日期在后续日期月度中的对应日期，若该日期月度中不 存在对应日期，则取该月临了一日。    如基金份额发生折算，则领受剔除折算身分的基金份额净值，详见届时基金 管理东谈主发布的联系公告。    五、收益分拨决议    基金收益分拨决议中应载明罢休收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    六、收益分拨决议的细目、公告与实施    本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息 暴露办法》的议论章程在章程媒介公告。    七、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投 资东谈主的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投 资的预计方法，依照本基金收益分拨原则中议论章程践诺。    八、实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                  基金合同               第十七部分基金的司帐与审计    一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度暴露； 司帐核算，按照议论章程编制基金司帐报表； 并以托管公约约定的方式阐述。    二、基金的年度审计 章程的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息暴露办法》的议论章程在章程媒介公告。    三、侧袋账户的审计    基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时遴聘相宜《证券法》 章程的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计见解。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同                第十八部分基金的信息暴露    一、本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险管理章程》、《基金合同》过火他议论章程。联系法律法例对于信 息暴露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。    二、信息暴露义务东谈主    本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组 织。    本基金信息暴露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照 法律法例和中国证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的真正性、准确 性、无缺性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予暴露的基金信 息通过相宜中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息暴露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介暴露，并保证 基金投资东谈主约略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开暴露的信 息贵寓。    章程网站包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露 网站。章程网站应当无偿向投资者提供基金信息暴露劳动。    三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径： 字；    四、本基金公开暴露的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。    本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币 元。    五、公开暴露的基金信息    公开暴露的基金信息包括：    （一）《基金合同》、基金招募说明书、基金居品贵寓纲要、基金托管公约 基金份额持有东谈主大会召开的公法及具体要津，说明基金居品的本性等波及基金投 资东谈主要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主劳动等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在 3 个使命日内更新招募说明书，并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 明的基金纲要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓纲要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在 3 个使命日内，更新基金居品贵寓纲要并登载在章程网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲要其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品资 料纲要。 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。    基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲要、基金 合同和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金居品贵寓纲要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在规 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 定网站上。    （二）基金份额发售公告    基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。    （三）《基金合同》见效公告    基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日（若遇法定节沐日章程报 刊停刊，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程媒介上登载《基金合 同》见效公告。    （四）基金净值信息    《基金合同》见效后，在源头办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在章程网站暴露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。    在源头办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露通达日的各种基金 份额净值和各种基金份额累计净值。    基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站暴露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明各种基 金份额申购、赎回价钱的预计方式及议论申购、赎回费率，并保证投资东谈主约略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。    （六）基金如期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释    基金管理东谈主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度评释，将年 度评释登载于章程网站上，并将年度评释教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度评释中的财务司帐评释应当经过相宜《证券法》章程的司帐师事务所审计。    基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期评释，将 中期评释登载在章程网站上，并将中期评释教导性公告登载在章程报刊上。    基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度评释， 将季度评释登载在章程网站上，并将季度评释教导性公告登载在章程报刊上。    《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度评释、中 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 期评释或者年度评释。    基金运作期间，如评释期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总 份额 20%的情形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期评释“影 响投资者决策的其他进攻信息”项下暴露该投资者的类别、评释期末持有份额及 占比、评释期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的零碎 情形除外。    基金不时运作过程中，应当在基金年度评释和中期评释中暴露基金组合股产 情况过火流动性风险分析。    法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。    （七）临时评释    本基金发生要紧事件，议论信息暴露义务东谈主应当按照《信息暴露办法》的有 关章程编制临时评释书，并登载在章程报刊和章程网站上。    前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金劳动机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 胁制东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 施行胁制东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外； 方式和费率发生变更； 事项； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。    （八）清楚公告    在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓奥妙传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息暴露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清楚。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同    （九）基金份额持有东谈主大会决议    基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十）计帐评释    基金隔断运作的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐评释。计帐评释应当经过相宜《证券法》章程的司帐师事务所 审计，并由讼师事务所出具法律见解书。基金财产计帐小组应当将计帐评释登载 在章程网站上，并将计帐评释教导性公告登载在章程报刊上。    （十一）投资股指期货联系公告    基金管理东谈主应当在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书 （更新）等文献中暴露股指期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定 的投资政策和投资标的等。    （十二）投资国债期货联系公告    基金管理东谈主应当在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释及招募说明书 （更新）等文献中暴露国债期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定 的交游政策和交游标的。    （十三）投资股票期权联系公告    基金管理东谈主应当在如期信息暴露文献中暴露参与股票期权交游的议论情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资标的。    （十四）投资钞票维持证券联系公告    基金管理东谈主应当在基金年度评释及中期评释中暴露其持有的钞票维持证券 总额、钞票维持证券市值占基金净钞票的比例和评释期内整个的钞票维持证券明 细；基金管理东谈主应当在基金季度评释中暴露其持有的钞票维持证券总额、钞票支 持证券市值占基金净钞票的比例和评释期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前十名钞票维持证券明细。    （十五）投资港股通标的股票的信息暴露    基金管理东谈主应当在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同 （更新）等文献中按届时有用的法律法例或监管机构的要求暴露本基金参与港股 通标的股票交游的联系情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金投资港股通 标的股票的信息暴露另有章程的，从其章程。    （十六）实施侧袋机制期间的信息暴露    本基金实施侧袋机制的，联系信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息暴露，详见招募说明书的章程。    （十七）本基金投资存托凭证的信息暴露依照境内上市交游的股票践诺。    （十八）参与融资、转融通证券出借业务的信息暴露    本基金参与融资、转融通证券出借业务，需按照法例要求在季度评释、中期 评释、年度评释等如期评释和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资、转融 通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理 情况等，并就评释期内发生的转融通证券出借业务的要紧关联交游事项作念详备说 明。    （十九）中国证监会章程的其他信息。    六、信息暴露事务管理    基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定有益部门及 高档管理东谈主员负责管理信息暴露事务。    基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息 暴露内容与花样准则等法律法例的章程。    基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、各种基金份额净值、各种基金份额累计 净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期评释、更新的招募说明书、基金居品资 料纲要、基金计帐评释等公开暴露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东谈主进行书面或电子阐述。    基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选用一家报刊暴露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证联系报送信息的真正、准确、无缺、实时。    为强化投资者保护，提高信息暴露劳动质地，基金管理东谈主应当按照中国证监 会章程向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息，基金销售机构应当按 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 照中国证监会章程作念好信息传递使命。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介暴露信息，关联词其他人人媒介不得早于章程媒介暴露信息，况兼 在不同媒介上暴露合并信息的内容应当一致。此外，基金管理东谈主、基金托管东谈主还 不错着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导 投资者、不影响基金时时投资操作的前提下，自主提高信息暴露劳动的质地。具 体要求应当相宜中国证监会及自律公法的联系章程。前述自主暴露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计评释、法律见解书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。    七、信息暴露文献的存放与查阅    照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 限定程将信息置备于公司住所或办公场所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或延伸暴露基金信息的情形    当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸暴露基金联系信 息：    （1）不可抗力；    （2）发生暂停估值的情形；    （3）基金投资所波及的证券/期货交游阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；    （4）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同     第十九部分基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和本基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意并履行顺应要津后变更并公告。 效，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案，决议见效后依照《信息 暴露办法》的议论章程在章程媒介上公告。    二、《基金合同》的隔断事由    有下列情形之一的，在履行联系要津后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主连结的； 的身分致使标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有章程的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对治理决议进行 表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金计帐。 金管理东谈主、基金托管东谈主、相宜《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组调治接管基金财 产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐评释；    （5）遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对计帐评释 进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐评释出具法律见解书；    （6）将计帐评释报中国证监会派出机构备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 到限制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产计帐剩余钞票的分拨    依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。    六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的议论要紧事项须实时公告；基金财产计帐评释经相宜《证券法》 章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会派出 机构备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会派出机构 备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算评释登载在章程网站上，并将计帐评释教导性公告登载在章程报刊上。    七、基金财产计帐账册及文献的保存 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同    基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低期限。    八、本基金被其他基金罗致合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本基 金基金合同隔断的，本基金财产应清理、估价，但可根据届时有用的联系章程， 基金财产不予变现和分拨，并班师过户至合并后的基金。本基金的债权债务由合 并后的基金享有和承担。本基金计帐的其他事项参照前述约定践诺。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同                   第二十部分爽约拖累    一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主变成损 害的，应当诀别对各自的行径照章承担补偿拖累；因共同行径给基金财产或者基 金份额持有东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿拖累，一方承担连带拖累后有权根 据另一方舛误进度向另一方追偿。对损失的补偿，仅限于班师损失。    关联词如发生下列情况，当事东谈主免责： 定或交游所公法动作或不动作而变成的损失等；    二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大适度地保护基金份额持有东谈主利 益的前提下，《基金合同》约略连续履行的应当连续履行。非爽约方当事东谈主在职 责规模内有义务实时选用必要的方法，尽力防护损失的扩大。莫得选用顺应方法 致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因防护损失扩大 而开销的合理用度由爽约方承担。    三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可胁制的身分导致业务出现差错，基金 管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选用必要、顺应、合理的方法进行搜检，关联词未能 发现失误或虽发现失误但因前述原因无法实时蜕变的，由此变成基金财产或投资 东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿拖累。关联词基金管理东谈主和基金托管东谈主 应积极选用必要的方法排斥或松开由此变成的影响。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同           第二十一部分争议的处理和适用的法律    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》议论的一切争 议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲 裁委员会，上海海外经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁公法进行仲 裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾性的，并对各方当事东谈主均有料理力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连续忠实、 勤勉、尽责地履行《基金合同》章程的义务，贯注基金份额持有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，不含港澳台地区法律）管 辖并从其解释。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同               第二十二部分基金合同的着力    《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 或有用授权章）以及两边法定代表东谈主或授权代表签章并在募聚合束后经基金管理 东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐述后见效。 会派出机构备案并公告之日止。 持有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律料理力。 基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律着力。 机构的办公场所和营业场所查阅。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同                  第二十三部分其他事项    《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按议论法律法例协 商治理。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同              第二十四部分基金合同内容节录    一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务    （一）基金管理东谈主的权益与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并管理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法限定程或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及议论法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度议论法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并选用必要方法保护基金投资东谈主的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）选用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；    （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；    （10）依据《基金合同》及议论法律章程决定基金收益的分拨决议；    （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购、赎回和退换申 请；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓吹权益，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权益；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同    （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益运用诉讼权益或者 实施其他法律行径；    （15）选用、更换讼师事务所、司帐师事务所、期货经纪机构或其他为基金 提供劳动的外部机构；    （16）在相宜议论法律、法例的前提下，制订和调整议论基金认购、申购、 赎回、退换、如期定额投资计议和非交游过户等的业务公法；    （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》见效之日起，以古道信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；    （4）配备充足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤立，对所管理的不同基金诀别 管理，诀别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他议论章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）选用顺应合理的方法使预计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按议论章程预计并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；    （10）编制基金季度评释、中期评释和年度评释；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他议论章程，履行信息暴露 及评释义务； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同    （12）保守基金营业玄妙，不泄露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他议论章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予狡饰，不 向他东谈主泄露，但向审计、法律等外部专科照拂人提供必要信息以及应监管机构、司 法机构等有权机关的要求暴露及法律法例、监管政策另有章程的除外；    （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；    （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他议论章程召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；    （16）按章程保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓不少于法律法限定程的期限；    （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，况兼 保证投资东谈主约略按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金议论的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到议论贵寓的复印件；    （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；    （19）濒临拆伙、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 并申诉基金托管东谈主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿拖累，其补偿拖累不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理议论基 金事务的行径承担拖累；    （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼权益或实施其 他法律行径；    （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金管理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金托管东谈主的权益与义务 括但不限于：    （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；    （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法限定程或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并选用必要方法保护基金投资东谈主的利益；    （4）根据联系阛阓公法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；    （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；    （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：    （1）以古道信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；    （2）成立有益的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备充足的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；    （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤立；对所托管的不同的基金诀别成立账户，孤立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤立；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他议论章程外， 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财 产；    （5）守护基金管理东谈主提供的由基金管理东谈主代表基金签订的与基金议论的重 大合同及议论凭证；    （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户及本基金 投资所需的其他账户，按照《基金合同》及《托管公约》的约定，根据基金管理 东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》及 其他议论章程另有章程外，在基金信息公开暴露前赐与狡饰，不得向他东谈主泄露， 但向审计、法律等外部专科照拂人提供必要信息以及应监管机构、司法机构等有权 机关的要求暴露及法律法例、监管政策另有章程的除外；    （8）复核、审查基金管理东谈主预计的基金钞票净值、各种基金份额净值、基 金份额累计净值、基金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行径议论的信息暴露事项；    （10）对基金财务司帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具见解，说 明基金管理东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的 章程进行；要是基金管理东谈主有未践诺《基金合同》及《托管公约》章程的行径， 还应当说明基金托管东谈主是否选用了顺应的方法；    （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他联系贵寓不少于法 律法限定程的期限；    （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名 册；    （13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；    （14）依据基金管理东谈主的指示或议论章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他议论章程，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管公约》的章程监督基金管理东谈主 的投资运作； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同    （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；    （18）濒临拆伙、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 和银行业监督管理机构，并申诉基金管理东谈主；    （19）因违背《基金合同》或《托管公约》导致基金财产损失机，应许担赔 偿拖累，其补偿拖累不因其退任而免除；    （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；    （21）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金份额持有东谈主    基金投资东谈主办有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；    （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；    （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；    （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项运用表决权；    （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；    （7）监督基金管理东谈主的投资运作；    （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金劳动机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同    （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：    （1）看重阅读并恪守《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓纲要等信 息暴露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）养息基金信息暴露，实时运用权益和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度， 并主动查询交游央求的阐述情况；    （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的 有限拖累；    （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；    （7）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；    （9）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供信息，以实时常的更新和补 充，并保证其真正、准确、无缺；    （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额持有东谈主大会    基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的合并类别每 一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。    （一）召开事由 会另有章程外，应当召开基金份额持有东谈主大会：    （1）隔断《基金合同》；    （2）更换基金管理东谈主；    （3）更换基金托管东谈主； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （4）退换基金运作方式；    （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金程序或调高销售劳动费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资标的、规模或策略；    （9）变更基金份额持有东谈主大会要津；    （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；    （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额预计，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，无 需召开基金份额持有东谈主大会：    （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （2）调低基金销售劳动费率、调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变 更收费方式或调整基金份额类别成立、对基金份额分类办法及公法进行调整；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；    （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法限定程或中国证监会 许可的规模内调整议论认购、申购、赎回、退换、基金交游、非交游过户、转托 管等业务公法；    （6）基金推出新业务或劳动；    （7）若将来本基金管理东谈主推出合并标的指数的增强策略交游型通达式指数 基金（ETF），则基金管理东谈主在履行顺应要津后可将本基金退换为该基金的连结 基金并相应修改《基金合同》； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。    （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集； 惨酷书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面申诉基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申诉基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合； 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主惨酷书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉惨酷提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主惨酷书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉惨酷提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并申诉基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合； 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得壅塞、打扰； 益登记日。    （三）召开基金份额持有东谈主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉方式 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 告。基金份额持有东谈主大领略知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时刻、地点和会议时势；    （2）会议拟审议的事项、议事要津和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；    （4）授权寄托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；    （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 系方式和议论东谈主、表决见解寄交的截止时刻和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管理东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面申诉基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票着力。    （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式    基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。基金管理东谈主、 基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主运用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：    （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明注解相宜法律法例、《基金合 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 同》和会议申诉的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵寓 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。 时势或大会公告载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。    在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个使命日内连 续公布联系教导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议申诉章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 申诉不插足收取表决见解的，不影响表决着力；    （3）本东谈主班师出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；    （4）上述第（3）项中班师出具表决见解的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见解的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东谈主出具的寄托东谈主办有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明注解符 正当律法例、《基金合同》和会议申诉的章程，并与基金登记机构纪录相符。 东谈主大会可通过收集、电话、短信或其他方式召开，基金份额持有东谈主也不错领受网 络、电话、短信或其他方式进行表决，或者领受收集、电话、短信或其他方式授 权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议申诉中列明。 （2）或第 2 项（3）章程比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大 会。再行召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表权益登记日 1/3 以上（含 1/3） 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主插足，方可召开。    （五）议事内容与要津    议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会计划的其他事项。    基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，源头由大会主办东谈主按照下列第（七）条章程要津细目 和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；要是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 1/2 以上（含 1/2）选举产生别称基金份额持有东谈主动作 该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和议论方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，源头由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日期后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同    基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的 1/2 以上（含 1/2）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以尽头决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有章程或 基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、终 止《基金合同》、与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。    基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。    选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证说明注解，不然提交 相宜会议申诉中章程的阐述投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头 相宜会议申诉章程的表决见解视为有用表决，表决见解腌臜不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。    基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议源头后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议源头 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。    （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。    （3）要是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东谈主应当马上公布再行清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）见效与公告    基金份额持有东谈主大会决定的事项自表决通过之日起见效。    基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有料理力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的零碎约定    若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主诀别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要津、表 决条件等章程，但凡班师援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监 管公法修改导致联系内容被取消或变更的，或法律法例新增基金份额持有东谈主大会 机制的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可班师对本部天职容 进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。    三、基金的收益与分拨    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已收尾收益的孰低数。    （三）基金收益分拨原则 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 进行收益分拨，具体分拨决议以届时的公告为准：    （1）本基金于每个季度临了一个交游日（以下简称“收益评价日”）对本 基金相对功绩相比基准的逾额收益率进行评价，预计基金累计薪金率、功绩相比 基准同期增长率、逾额收益率；    （2）当收益评价日逾额收益率大于 0 时，本基金管理东谈主有权安排本基金进 行收益分拨；当逾额收益率小于或便是 0 时，本基金将不进行收益分拨； 基金份额选用不同的分成方式，投资东谈主可选用现款红利或将现款红利按除权日经 除权后的该类基金份额净值自动转为该类基金份额进行再投资；若投资东谈主不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 分拨后任一类基金份额净值可能低于面值：即基金收益分拨基准日的任一类基金 份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后可能低于面值； 由基金钞票承担；    在不违背法律法例的章程和基金合同的约定，且对基金份额持有东谈主利益无实 质不利影响的前提下，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致可对基金收益分拨原则 进行调整，无需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。    （四）基金相对功绩相比基准的逾额收益率预计    在收益评价日，基金管理东谈主预计基金累计薪金率、功绩相比基准同期增长率。    基金收益评价日本基金相对功绩相比基准的逾额收益率＝基金累计薪金率 －功绩相比基准同期增长率    基金累计薪金率＝（收益评价日基金份额净值/基金合同见效日所对应的 3 个月月度对日的前一使命日基金份额净值－1）×100%    功绩相比基准同期增长率为基金合同见效日所对应的 3 个月月度对日的前 一使命日至对应的收益评价日的功绩相比基准增长率    月度对日指某一特定日期在后续日期月度中的对应日期，若该日期月度中不 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 存在对应日期，则取该月临了一日。    如基金份额发生折算，则领受剔除折算身分的基金份额净值，详见届时基金 管理东谈主发布的联系公告。    （五）收益分拨决议    基金收益分拨决议中应载明罢休收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    （六）收益分拨决议的细目、公告与实施    本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息 暴露办法》的议论章程在章程媒介公告。    （七）基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投 资东谈主的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投 资的预计方法，依照本基金收益分拨原则中议论章程践诺。    （八）实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。    四、基金用度与税收    （一）基金用度的种类 用等； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 用度。    （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式    本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。管理费的预计 方法如下：    H＝E×0.80%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管理费    E 为前一日的基金钞票净值    基金管理费自基金合同见效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 划拨指示。    若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形排斥之日起 2 个工 作日内支付。    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费自基金合同见效日次日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按 月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动于次月首日 起 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资 金划拨指示。    若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形排斥之日起 2 个工 作日内支付。    本基金设有 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额不收取销售劳动 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 费，C 类基金份额的销售劳动费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40% 年费率计提。预计方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费    E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值    C 类基金份额的销售劳动费自基金合同见效日次日起逐日计提，逐日累计至 每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自 动于次月首日起 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主 无需再出具资金划拨指示。    若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形排斥之日起 2 个工 作日内支付。    C 类基金份额的销售劳动费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东谈主的 基金行销告浪费、促销行径费、基金份额持有东谈主劳动费等。基金管理东谈主将在基金 年度评释中对该项用度的列支情况作专项说明。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据议论法例及相应公约 章程，按用度施行开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。    （三）不列入基金用度的状貌    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金财产中列支； 目。    （四）用度调整    基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同 限定程和《基金合同》约定调整基金联系费率。基金管理东谈主必须于新的费率实施 日前按照《信息暴露办法》的章程在章程媒介上公告。    基金管理东谈主和基金托管东谈主约定调低基金联系费率的，联系调整不需经基金份 额持有东谈主大会决议通过。    （五）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户议论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户中特定钞票变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免，但不得 收取管理费，详见招募说明书的章程。    （六）基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度议论税收征收的章程代扣代缴。    五、基金的投资    （一）投资规模    本基金主要投资于标的指数成份股过火备选成份股（含存托凭证）。为了更 好地收尾投资标的，本基金还不错投资于照章刊行上市的非成份股（包括主板、 创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国债、金融债、央行单据、企业债、公司债、中期单据、地点 政府债、次级债、可退换债券（含分离交游可转债）、可交换债券、短期融资券、 超短期融资券、政府维持机构债券、政府维持债券等）、债券回购、同行存单、 银行进款（包括公约进款、如期进款过火他进款）、货币阛阓用具、钞票维持证 券、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具（但须相宜中国证监会的联系章程）。    本基金可根据法律法例和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业务 及转融通证券出借业务。    法律法例或监管机构日后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 要津后，不错将其纳入投资规模，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调整 投资规模。    本基金的投资组合比例为：本基金股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 例不低于 80%，其中投资标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于非现款基 金钞票的 80%，投资于港股通标的股票的比例不超越股票钞票的 50%；每个交 易日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后， 现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金钞票净值的 5%， 现款类钞票不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 顺应要津后，不错调整上述投资品种的投资比例。    （二）投资限制    基金的投资组合应罢黜以下限制：    （1）本基金股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比例不低于 80%，其中 投资标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%，投资 于港股通标的股票的比例不超越股票钞票的 50%；    （2）本基金每个交游日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约 需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并预计）不超越基金钞票净值的 10%；完全按照标的指数 的组成比例进行投资的部分不受此要求章程的比例限制；    （4）本基金管理东谈主管理的沿途基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股合并预计），不超越该证券的 10%；完全按照 标的指数的组成比例进行投资的部分不受此要求章程的比例限制；    （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种钞票维持证券的比例，不得超越 基金钞票净值的 10%；    （6）本基金持有的沿途钞票维持证券，其市值不得超越基金钞票净值的    （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）钞票维持证券的比例，不得超 过该钞票维持证券规模的 10%；    （8）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于合并原始权益东谈主的各种钞票维持 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 证券，不得超越其各种钞票维持证券整个规模的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票维持证 券。基金持有钞票维持证券期间，要是其信用等第下降、不再相宜投资程序，应 在评级评释发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参与国债期货、股指期货交游，应当罢黜下列要求： 有价证券市值之和，不得超越基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等； 金钞票净值的 10%； 持有的股票总市值的 20%； 不得超越上一交游日基金钞票净值的 20%； 预计）应当相宜《基金合同》对于股票投资比例的议论约定； 基金钞票净值的 15%； 金持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，整个（轧差预计）应当相宜《基金合同》对于债券投资 比例的议论约定； 不得超越上一交游日基金钞票净值的 30%；    （12）本基金管理东谈主管理的沿途通达式基金持有一家上市公司刊行的可通顺 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 股票，不得超越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的沿途投资组 合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得超越该上市公司可通顺股票的 制；    （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得超越本基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之 外的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模 保持一致；    （15）本基金钞票总值不超越基金钞票净值的 140%；    （16）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超越基金钞票净值的 95%；    （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的规模； 均预计；    因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致 使基金投资不相宜上述章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务；    （18）本基金参与股票期权交游依据下列程序建构组合： 持有合约行权所需的全额现款或交游所公法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 按照行权价乘以合约乘数预计；    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境 内上市交游的股票合并预计；    （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）和（17）项另有约定外，因证券/ 期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指 数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程 的零碎情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。    基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的议论约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日 起源头。    要是法律法例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律 法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应要津后， 则本基金投资不再受联系限制，但须提前公告，无需经基金份额持有东谈主大会审议。 如本基金加多投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的章程以及基金管理 东谈主和基金托管东谈主的约定为准。    为贯注基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷拖累的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不方正的证券交游行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。    法律法例或监管部门取消或变更上述不容性章程，如适用于本基金，基金管 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 理东谈主在履行顺应要津后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准， 无需经基金份额持有东谈主大会审议。 施行胁制东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，罢黜 基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公谈合理价钱践诺。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例赐与暴露，但法律法例另有章程的除外。要紧关联交游应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至 少每半年对关联交游事项进行审查。    法律、行政法例或监管部门取消或调整上述章程的，如适用于本基金，基金 管理东谈主在履行顺应要津后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的章程执 行。    六、基金钞票净值的预计方法和公告方式    （一）基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 各种基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目预计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。基金管理东谈主不错成立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。    基金管理东谈主每个估值日预计基金钞票净值、各种基金份额净值及各种基金份 额累计净值，并按章程公告。如遇零碎情况，经履行顺应要津，不错顺应延伸计 算或公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金钞票估值 后，将基金钞票净值、各种基金份额净值及各种基金份额累计净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按章程对外公布。    （二）基金净值信息    《基金合同》见效后，在源头办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 当至少每周在章程网站暴露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。    在源头办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露通达日的各种基金 份额净值和各种基金份额累计净值。    基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站暴露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。    七、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐    （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和本基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意并履行顺应要津后变更并公告。 效，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案，决议见效后依照《信息 暴露办法》的议论章程在章程媒介上公告。    （二）《基金合同》的隔断事由    有下列情形之一的，在履行联系要津后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主连结的； 的身分致使标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有章程的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对治理决议进行 表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的计帐 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金计帐。 金管理东谈主、基金托管东谈主、相宜《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组调治接管基金财 产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐评释；    （5）遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对计帐评释 进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐评释出具法律见解书；    （6）将计帐评释报中国证监会派出机构备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 到限制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨    依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的议论要紧事项须实时公告；基金财产计帐评释经相宜《证券法》 章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会派出 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 机构备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会派出机构 备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算评释登载在章程网站上，并将计帐评释教导性公告登载在章程报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低期限。    （八）本基金被其他基金罗致合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本 基金基金合同隔断的，本基金财产应清理、估价，但可根据届时有用的联系章程， 基金财产不予变现和分拨，并班师过户至合并后的基金。本基金的债权债务由合 并后的基金享有和承担。本基金计帐的其他事项参照前述约定践诺。    八、争议的处理    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》议论的一切争 议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲 裁委员会，上海海外经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁公法进行仲 裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾性的，并对各方当事东谈主均有料理力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连续忠实、 勤勉、尽责地履行《基金合同》章程的义务，贯注基金份额持有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，不含港澳台地区法律）管 辖并从其解释。    九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。

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