华泰保兴中证A500指数增强A,华泰保兴中证A500指数增强C: 华泰保兴中证A500指数增强型证券投资基金招募讲明书

华泰保兴中证A500指数增强型证券投资       基金招募讲明书    基金经管东说念主：华泰保兴基金经管有限公司    基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书                           资料辅导    本基金经2025年2月10日中国证监会证监许可〔2025〕257号文准予注册并 召募。    基金经管东说念主保证招募讲明书的内容确切、准确、无缺。本招募讲明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金的注册，并不标明其对本基金的价值、 市集出息和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金经管东说念主依照恪称职守、敦厚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金财 产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东说念主的最低收益，也 不保证投成本基金不会遭受任何损失。    本基金是股票型基金，其预期风险收益水平表面上高于搀和型基金、债券 型基金及货币市集基金。    本基金为股票指数增强型基金，其风险收益特征与标的指数所表征的市集 组合的风险收益特征同样。    本基金可投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动。 投资东说念主在投成本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品秉性， 充分辩论自身的风险承受才能，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、 数目等投资步履作出孤独决策。投资东说念主根据所持有份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。投成本基金可能际遇的风险包括：因受到经济因 素、政事身分、投资豪情和交易轨制等各式身分的影响而引起的市集风险；基 金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险；由于基金投资东说念主一语气大 量赎回基金产生的流动性风险；因投资的债券刊行主体信用现象恶化或交易对 手误期产生的信用风险；操作风险；本基金的特有风险；本基金法律文献风险 收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险；其他风险等等。    本基金为指数增强基金，投资者投资于本基金濒临追踪缺陷贬抑未达约定 方向、指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，还可能存在策 略失效，无法投诚指数收益的风险，具体风险详见本基金招募讲明书。    本基金标的指数为中证A500指数过甚改日可能发生的变更。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间，由情愿以下条件的A股和红筹企业刊行的存托 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募讲明书 凭证组成： 排在前30位。    （2）可投资性筛选    夙昔一年日均成交金额排行位于样本空间前90%。    （3）选样方法 在C及以下的上市公司证券； 由流畅市值占比不低于2% 间内排行前1%的证券手脚指数样本。 证券，使样本数目达到500只，且各一级行业解放流畅市值分散与样本空间尽可 能一致。    酌量标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn/。    若本基金资产投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及交易法律解释等互异带来的特有风险，包括港股市集股价 波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股 股价可能阐述出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金 的投资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地 开市香港休市的情形下，港股通不成日常交易，港股不成实时卖出，可能带来 一定的流动性风险）等。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基 金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股，存在不对港股进行投资的可能。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书    本基金可根据法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务，可能濒临 的风险包括但不限于：信用风险、市集风险过甚他风险，这些风险可能会给基 金净值带来一定的负面影响和损失。    本基金投资范围包括中国存托凭证，会濒临与境内上市交易股票投资的共 同风险，还存在中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大耗费的风险、与中国 存托凭证刊行及交易机制干系的风险等。具体风险请查阅本基金招募讲明书的 “风险揭示”章节的具体内容。    本基金可投资于股指期货，会濒临市集风险、市集流动性风险、结算流动 性风险、基差风险、信用风险以及功课风险等。具体风险请查阅本基金招募说 明书的“风险揭示”章节的具体内容。    本基金可投资于国债期货，会濒临市集风险、基差风险、流动性风险等。 具体风险请查阅本基金招募讲明书的“风险揭示”章节的具体内容。    本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括市集风险、保证金风险、 信用风险和操作风险等。具体风险请查阅本基金招募讲明书的“风险揭示”章 节的具体内容。    本基金可投资资产援救证券，资产援救证券是指在宇宙银行间债券交易市 场或证券交易所交易的、合乎干系法例规则的信贷资产援救证券和企业资产支 持证券类品种。资产援救证券在国内市集处于发展初期阶段，可能具有低流动 性、高收益性的特征，并存在一定的投资风险，包括：信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东说念主履行相 应次序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书酌量章节内 容。侧袋机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行非凡美艳，且不办理侧 袋账户的申购、赎回和更动业务。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并眷注 本基金启用侧袋机制时的特定风险。    投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应稳健阅读本基金的招募讲明书、基 金合同和基金居品尊府概要等信息露馅文献。基金的过往功绩并不代表改日表 现。基金经管东说念主经管的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐述的保证。基 金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者骄横”原则，在投资东说念主作出投资决策后， 基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书    本基金单一投资者持有的基金份额数目不得达到或者卓越本基金基金份额 总和的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓越50% 的除外。法律法例、监管机构另有规则的，从其规则。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                                                                                         招募讲明书 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书                           一、引子    《华泰保兴中证A500指数增强型证券投资基金招募讲明书》（以下简称 “本招募讲明书”）依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券 法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》 （以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性 风险经管规则》（以下简称“《流动性风险经管规则》”）、《公开召募证券 投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”） 和其他干系法律法例的规则以及《华泰保兴中证A500指数增强型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。    基金经管东说念主承诺本招募讲明书不存在职何空幻记录、误导性述说或者关键 遗漏，并对其确切性、准确性、无缺性承担法律做事。本基金是根据本招募说 明书所载明的尊府苦求召募的。本基金经管东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供 未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。    本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献，其他与本基金干系的涉 及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。 基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资 东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主， 其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同过甚他酌量规则享有职权、承担义务。基金份额持有东说念主手脚基 金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金投资东说念主欲了解基 金份额持有东说念主的职权和义务，应翔实查阅基金合同。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募讲明书                           二、释义     在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对基金合同的任何有用考订和补充 《华泰保兴中证A500指数增强型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任 何有用考订和补充 投资基金招募讲明书》过甚更新 基金居品尊府概要》过甚更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告 等 第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议考订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届宇宙东说念主 民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改中华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其时常作念出的考订 第六次会议通过，经2005年10月27日第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十 八次会议第一次考订，并经2019年12月28日第十三届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第十五次会议第二次考订，自2020年3月1日起实施的《中华东说念主民共和国证 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书 券法》及颁布机关对其时常作念出的考订 的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出 的考订 施，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正 的《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》及颁布机关对其时常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的考订 月1日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布机关 对其时常作念出的考订 施的《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对 其时常作念出的考订 义务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当注册登记并存续或经酌量政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法 东说念主、社会团体或积恶东说念主组织 构投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其时常考订）及干系法律法例规 定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机 构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、更动、转托管及依期定额投资计算等业务 国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东说念主签订了基金 销售服务契约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理 和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 经管有限公司或接受华泰保兴基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所经管的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理基金认购、申购、赎回、更动、转托管、依期定额投资计算等业务而 引起的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面 阐明的日期 财产清理完毕，清理结果报中国证监会派出机构备案并给予公告的日期 长不得卓越三个月 的日常交易日 灵通日 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募讲明书 （若本基金参与港股通交易且该做事日为非港股通交易日时，则基金经管东说念主可 根据履行情况决定本基金是否灵通申购、赎回及更动业务，具体以届时发布的 公告为准） 则》，是由基金经管东说念主制定并时常考订，圭表基金经管东说念主所经管的灵通式证券 投资基金登记方面的业务法律解释，由基金经管东说念主和投资东说念主共同顺服 苦求购买基金份额的步履 苦求购买基金份额的步履 规则的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告规则的条件，苦求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额更动为 基金经管东说念主经管的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式 数加上基金更动中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金更动中转 入苦求份额总和后的余额）卓越上一做事日基金总份额的10% 银行进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 从简 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书 收款项过甚他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回 购与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公斥地行股票、资产援救证券、因刊行东说念主债务误期无法进行 转让或交易的债券等 份额净值的方式，将基金养息投资组合的市集冲击成老实配给履行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受挫伤并得到公说念对待 门账户进行处置清理，主义在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到公说念对 待，属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 挑升账户称为侧袋账户 致公允价值存在关键省略情味的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在关键省略情味的资产；（3）其他资产价值存在关键不确 定性的资产 不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别成立代码，并分别蓄意 和公布基金份额净值和基金份额累计净值 别基金资产入网提销售服务费的基金份额类别 别基金资产入网提销售服务费的基金份额类别 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书 该笔用度从基金财产入网提，属于基金的营运用度 可能发生的变更 券交易所分别和香港联合交易扫数限公司（以下简称“香港联合交易所”）建 立工夫伙同，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范 围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股票市集交易互联互通机制包括沪 港股票市集交易互联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票市集交易互 联互通机制（以下简称“深港通”） 圳证券交易所或经中国证监会招供的机构在香港设立的证券交易服务公司，向 香港联合交易扫数限公司进行申报，买卖沪港通、深港通规则范围内的香港联 合交易所上市的股票 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 报刊及《信息露馅办法》规则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 事件 政区、澳门相当行政区和台湾地区 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                 招募讲明书                       三、基金经管东说念主    （一）基金经管东说念主概况    称呼：华泰保兴基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢88号3810室    办公地址：上海市浦东新区博成路1101号华泰金融大厦9层    邮政编码：200126    法定代表东说念主：杨平    成立时刻：2016年7月26日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监许可〔2016〕1309号    组织时事：有限做事公司    注册成本：东说念主民币贰亿肆仟万元整    存续期限：持续筹办    酌量东说念主：王珊珊    电话：（021）80299000    传真：（021）60756968    鼓舞称呼过甚出资比举例下：    鼓舞称呼                         股权比例    华泰保障集团股份有限公司                 85%    上海飞恒资产经管中心（有限合伙）             3.30%    上海旷正资产经管中心（有限合伙）             3.30%    上海泰颐资产经管中心（有限合伙）             3.30%    上海哲昌资产经管中心（有限合伙）             3.30%    上海志庄资产经管中心（有限合伙）             1.80%    （二）主要成员情况    杨平先生，董事长，硕士。历任北京外洋相信投资公司外洋金融部款式经 理、外汇交易部部门司理兼首席交易员，蒙特利尔银行北京分行资金部和市集 部高档司理，中国东说念主民保障公司投资经管部投资总监，中国东说念主民保障（香港） 有限公司投资部总司理，长城证券有限做事公司副总裁（任职期间曾兼任景顺 长城基金经管公司董事）。2013年起历任华泰保障集团股份有限公司副总司理、 资深副总司理兼首席投资官。2015年起任华泰资产经管有限公司总司理。2016 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募讲明书 年7月起任华泰保兴基金经管有限公司董事长、法定代表东说念主。2017年4月起任华 泰宝利投资经管有限公司董事长。现任中国保障资产经管业协会副会长。    王现成先生，董事、总司理，硕士。历任中国设立银行股份有限公司总行 行长办公室主任科员、资金部本币交易室主任科员、资金部上海交易中心主任 科员、金融市集部副处长、处长，祯祥相信有限做事公司固定收益部董事总经 理。2016年11月加入华泰保兴基金经管有限公司，历任公司副总司理、公司副 总司理兼首席投资官、公司资深副总司理兼首席投资官。2023年12月至2024年5 月任公司临时负责东说念主，代行总司理职责，全面负责公司日常筹办经管做事并兼 任公司资深副总司理、首席投资官。2024年5月于今任公司总司理，兼任首席投 资官。    陈敏先生，董事，硕士。历任海南五矿相差口公司职员，海南港澳相信投 资公司营业部财务主管、营业部总司理，中银外洋证券有限做事公司营业部总 司理、金融居品部总司理，瑞银证券有限公司董事、营业部总司理、业务委员 会委员，中国民生银行私东说念主银行职业部市集总监，中银外洋证券有限做事公司 经纪业务部副总司理、机构销售部扩充董事。2013年1月加入华泰资产经管有限 公司，历任市集总监、总司理助理、副总司理、常务副总司理、款式投资职业 部总司理。    陆建忠先生，孤独董事，学士，中国注册司帐师，中国九三学社社员。历 任上海市日用五金工业公司财务科科员，上海海事大学司帐学磨真金不怕火、副教育， 安达信司帐师事务所合伙东说念主、普华永说念中天司帐师事务所合伙东说念主，上海德安会 计师事务所市集拓展总监，大信司帐师事务所（非凡普通合伙）上海分所注册 司帐师，2014年8月至2016年9月任中兴华司帐师事务所（非凡普通合伙）合伙 东说念主，2016年10月至2021年12月任大华司帐师事务所（非凡普通合伙）注册司帐 师；2022年1月于今任中兴华司帐师事务所（非凡普通合伙）注册司帐师。现任 杭州海康威视数字工夫股份有限公司监事、上海仪电（集团）股份有限公司外 部董事、博迈科海洋工程股份有限公司孤独董事、天津银行股份有限公司孤独 董事。    欧阳军先生，孤独董事，硕士。历任湖北省外洋相信投资公司职员、交通 银行总行职员、中国证券登记结算有限公司上海分公司职员、德恒证券有限责 任公司法律事务主任、国浩讼师集团（上海）事务所讼师，2006年1月于今任上 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募讲明书 海市锦天城讼师事务所讼师、高档合伙东说念主。    刘玉平先生，孤独董事，博士。历任江西金融职工大学金融学讲师、副教 授；江西师范大学财政金融学院副院长、教育；上海金融学院教务处处长、发 展权术处处长、教育；上海立信司帐金融学院科研处（学科设立处）处长。现 任上海立信司帐金融学院金融学教育、上海中侨职业工夫大学特聘教育兼教务 处处长。    施宏女士，鼓舞监事，硕士。历任北京钢铁联想研究总院财务处司帐，华 泰财产保障股份有限公司计算财务部司帐处司理、资金处司理、深圳分公司财 务部司理、PA职业部抽象部司理；华泰东说念主寿保障股份有限公司计算部、计算财 务部助理总监、总监；华泰财产保障股份有限公司计算财务部总司理、公司财 务负责东说念主、财务总监，华泰保障集团计谋权术与财务经管部总司理、集团财务 负责东说念主、财务总监。2013年至2023年曾任华泰保障集团股份有限公司首席财务 官、财务负责东说念主。2014年起任华泰保障集团股份有限公司总司理助理。2014年 至2015年曾兼任华泰东说念主寿保障股份有限公司财务负责东说念主、首席财务官。2018年 起任华泰保障集团股份有限公司副总司理。2020年至2022年曾兼任华泰保障集 团股份有限公司财务经管部总司理。2023年起兼任华泰保障集团股份有限公司 首席风险官。现任华泰保障集团股份有限公司副总司理兼首席风险官、华泰财 产保障有限公司监事、华泰东说念主寿保障股份有限公司监事、华泰资产经管有限公 司监事、华泰世博置业有限公司扩充董事、中国保障学会常务理事。    戚烈旭先生，职工监事，硕士。历任东北财经大学职员，华泰资产经管有 限公司信用评级分析师、风险合规部总司理助理、风险合规部副总司理（主理 做事）、证券投资中心风险经管部负责东说念主，2016年8月起加入华泰保兴基金经管 有限公司，现任风险经管部总司理。    王现成先生，董事、总司理，硕士。简历同上。    王相国先生，督察长，双学士。2024年2月加入华泰保兴基金经管有限公司， 曾履新于中国廉明出书社、中国旅游文化资源斥地促进会及酌量政府机构等。    陈庆女士，财务负责东说念主、首席信息官，学士。1996年7月至2016年8月期间 先后任职于华泰财产保障股份有限公司、华泰资产经管有限公司，2016年8月加 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募讲明书 入华泰保兴基金经管有限公司，历任董事会文牍、行政总监，2019年4月于今担 任公司总司理助理、首席财务官、董事会文牍，2022年11月起任公司财务负责 东说念主，2023年12月起兼任首席信息官。    尚烁徽先生，总司理助理，硕士。历任华泰资产经管有限公司权益组合部 研究员、投资司理、高档投资司理。2016年8月加入华泰保兴基金经管有限公司， 历任基金投资部副总司理，基金投资部总司理。现任公司总司理助理，兼任权 益投资总监、基金中基金（FOF）投资部总司理。    赵丹先生，总司理助理，硕士。历任嘉实基金经管有限公司渠说念司理，建 信基金经管有限做事公司渠说念销售司理助理、渠说念销售司理、渠说念销售高档经 理、深圳分公司副总司理、广州分公司副总司理，汇安基金经管有限做事公司 机构业务部总司理，兼山东分公司总司理。2024年4月加入华泰保兴基金经管有 限公司，现任公司总司理助理，兼任电子商务部总司理、华南分公司负责东说念主。    赵旭照先生：北京大学金融学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司研究 员。2016年12月加入华泰保兴基金经管有限公司，历任公司研究部研究员、权 益投资部基金司理、研究部总司理助理。现任公司研究部副总司理（主理工 作）。曾任华泰保兴吉年福依期灵通天真配置搀和型发起式证券投资基 金 （2018年01月至2024年01月）、华泰保兴吉年盈搀和型证券投资基金（2022年 年12月）的基金司理。现任华泰保兴安盈三个月依期灵通搀和型发起式证券投 资基金（2019年05月于今）、华泰保兴健康破费搀和型证券投资基金（2019年 泰保兴科睿一年持有期搀和型发起式证券投资基金（2023年05月于今）、华泰 保兴嘉睿3个月持有期债券型发起式证券投资基金（2024年06月于今）的基金经 理。    主任：王现成（公司总司理、首席投资官）    委员：    尚烁徽（公司总司理助理、权益投资总监、基金中基金（FOF）投资部总经 理、基金司理） 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募讲明书    张挺（公司固定收益投资总监、固定收益投资一部总司理、基金司理）    刘斌（公司联席权益投资总监、基金司理）    赵健（公司权益投资副总监、基金司理）    上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。    （三）基金经管东说念主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律步履；    （四）基金经管东说念主的承诺 制轨制，选定有用措施，防患违背《证券法》步履的发生； 险贬抑轨制，选定有用措施，防患下列步履的发生：    （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公说念地对待经管的不同基金财产；    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；    （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书    （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露 他东说念主从事干系的交易步履；    （7）唐突职守，不按照规则履行职责；    （8）法律、行政法例和中国证监会退却的其他步履。 取有用措施，防患违背基金合同步履的发生； 家酌量法律法例及行业圭表，敦厚信用、勤勉尽责；    （五）基金司理承诺 持有东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主 从事干系的交易步履；    （六）基金经管东说念主风险贬抑体系    本基金经管东说念主将筹办经管中的主要风险分辩为投资风险、法律风险、合规 风险、操作风险及说念德风险等。其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、 流动性风险等。针对上述各类风险，基金经管东说念主建立了一套无缺的风险贬抑体 系。    （1）全面性原则    公司的风险贬抑隐私公司扫数部门和岗亭，涵盖扫数风险类型，并连合于 扫数业务经由和业务次序。    （2）孤独性原则    公司设立孤独的风险经管部，风险经管部保持高度孤独性和巨擘性，负责 对各部门风险贬抑做事进行评估、监控、查验和陈说，并具有相对孤独的讲演 道路。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募讲明书    （3）权责匹配原则    在公司的风险贬抑体系中，公司董事会、经管层和各个部门应当具有明确 风险贬抑职责，作念到权责分明，权责平等。    （4）一致性原则    公司建立的全面风险贬抑体系，并确保风险贬抑方向与计谋发展方向的一 致性。    （5）应时有用原则。    公司根据筹办计谋方针等里面环境和国度法律法例、市集环境等外部环境 的变化，实时对各项风险进行评估，并对其经管政策和措施进行相应的养息。    公司建立了单干明确、相互制约的风险贬抑组织结构。其中，董事会对公 司的风险贬抑承担最终做事；董事会下设风险贬抑委员会，负责对公司筹办管 理和基金投资业务进行合规性贬抑，并对公司里面稽核审计做事进行审核监督；    公司司理层应当根据董事会批准的风险贬抑轨制和计谋具体组织和实施公 司风险贬抑做事并对风险贬抑的有用性过甚扩充效率承担顺利做事。总司理负 责公司全面的风险贬抑做事，副总司理负责其摊派业务范围的风险贬抑做事。    各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险经管部负责监察公司的 风险经管措施的扩充。具体而言，包括如下组成部分：    （1）董事会    负责制定公司的风险贬抑政策，对风险贬抑负完全的和最终的做事。    （2）监事    公司监事对鼓舞会负责，负责对公司财务、公司董事、高档经管东说念主员或基 金司理扩没收司职责是否违背法律法例进行监督，并在上述东说念主员从事挫伤公司 或鼓舞利益的步履时，要求其给予纠正。    （3）风险贬抑委员会    手脚董事会下的专科委员会之一，根据董事会的风险经管计谋，制定与公 司发展计谋、合座风险承受才能相匹配的风险贬抑轨制，并确保风险贬抑轨制 得以全面、有用扩充；在董事会授权范围内批准关键事件、关键决策的风险评 估看法和关键风险的责罚决议，并按轨则或董事会干系规则履行陈说次序；根 据公司风险经管计谋和各职能部门与业务单元职责单干，组织实施风险责罚方 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募讲明书 案。    （4）合规和风险经管委员会    公司总司理下设合规和风险经管委员会，手脚协助经管层进行风险经管的 研究和议事机构。合规和风险经管委员会负责制订干系风险贬抑政策，审批风 险经管资料经由和风险敞口经管体系，识别公司各项业务所波及的各类关键风 险，对关键事件、关键决策和资料业务经由的风险进行评估，制定关键风险的 责罚决议，确保公司风险贬抑合乎圭表，就潜在风险与干系部门协调，审阅公 司审计陈说及监察情况。    （5）督察长    督察长按中国证监会酌量监管规则孤独开展风险贬抑与风险经管做事，领 导并援救监察稽核部、风险经管部孤独履行风险经管和监控职责，顺利对董事 会负责；就风险贬抑轨制过甚扩充情况独有时履行查验、评价、陈说、建议职 能；依期和不依期地向董事会陈说公司风险贬抑扩充情况。    （6）风险经管部    风险经管部负责对公司的风险贬抑承担评估分析、评价与援救职责，并为 每一个部门的风险经管系统的发展提供协助，汇总公司业务扫数的风险信息， 孤独识别、评估各类风险，提议风险贬抑建议，使公司在一种风险经管和贬抑 的环境中完毕业务方向。    （7）监察稽核部    监察稽核部负责对公司的风险贬抑承担孤独评估、监控、查验和陈说职责， 查验公司各项业务的合规情况及监督公司里面规章轨制的扩充情况，依期向监 管机构及公司经管层进行讲演。    监察稽核部同期负责公司的法律事务及协调实施信息露馅事务，照章爱戴 公司正当权益，评判并处理公司运营中发生的法律及信息露馅干系问题，实时 向公司经管层及全体职工传达法例及监管要求。    （8）各业务部门    公司各业务部门应当坚韧扩没收司的风险贬抑政策及决策，依期对本部门 的风险进行全面评估，并对本部门风险贬抑的有用性负责。    公司通过风险识别、风险评估、风险交代、风险贬抑、风险陈说监控等五 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募讲明书 个主要次序对风险进行贬抑。各次序之间应当相互关联，相互影响，轮回互动， 随里面环境、市集环境、法例环境等表里部身分的变化握住更新完善。    （1）风险识别与评估    公司对扫数业务次序进行风险识别和风险评估，全面识别和评估公司业务 或职能范畴中存在的风险并依期查验，针对业务环境变化实时识别和了解新的 风险。    （2）风险交代与贬抑    公司在风险识别和评估的基础上，根据法律法例和公司轨制的规则，抽象 辩论公司筹办方向和表里部环境，制定风险交代决议，并选定恰当有用的措施 开展贬抑步履，化解当今的风险，并责怪公司改日风险发生的可能性。    （3）风险陈说    公司建立明晰的风险陈说监控体系，明确风险陈说旅途、时事和频率，对 要津风险主义应当进行系统有用的监控，确保司理层和董事会能实时全面了解 公司所濒临各类风险。    （4）考查及做事根究    公司将风险贬抑的有用性纳入各部门和扫数职工年度绩效考查范围。公司 建立明晰的风险事件登记轨制和风险交代考评经管轨制，明确风险事件的品级、 做事根究机制和追踪整改要求。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                  招募讲明书                      四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主基本情况    称呼：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）    注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢398号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路167号    邮政编码：200120    法定代表东说念主：吕家进    成立日期：1988年8月22日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74号    组织时事：股份有限公司    注册成本：207.74亿元东说念主民币    存续期间：持续筹办    电话：021-52629999    酌量东说念主：林诗琪    （二）发展概况    兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批 股份制生意银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日稳健在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。限制 2024 年 同比增长 1.80%，完毕包摄于母公司鼓舞的净利润 430.49 亿元。开业三十多年 来，兴业银行恒久坚持“真挚服务，相伴成长”的筹办理念，竭力于为客户提 供全面、优质、高效的金融服务。    （三）主要东说念主员情况    兴业银行总行设资产托管部，下设抽象经管处、基金证券业务处、相信保 险业务处、同意私募业务处、居品经管处、稽核监察处、投资监督经管处、运 行经管处等处室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业经验。    （四）基金托管业务筹办情况    兴业银行于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经验。基金托管业务批准文号： 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                  招募讲明书 证监基金字〔2005〕74 号。限制 2024 年 12 月 31 日，兴业银行共托管证券投资 基金 758 只，托管基金的基金资产净值臆测 26081.79 亿元，基金份额臆测    （五）基金托管东说念主的里面贬抑轨制    严格顺服国度酌量托管业务的法律法例、行业监管规章和行内酌量经管规 定，称职筹办、圭表运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的 安全无缺，确保酌量信息简直切、准确、无缺、实时，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。    兴业银行基金托管业务里面贬抑组织架构由总行里面贬抑委员会、总行风 险经管部门、总行审计部、总行资产托管部、总走运营经管部及分行托管运营 机构共同组成。各级里面贬抑组织依照兴业银行干系轨制对兴业银行托管业务 风险经管和里面贬抑实施经管。    （1）全面性原则：里面贬抑连合资产托管业务的全过程，隐私各项业务和 居品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员；    （2）资料性原则：里面贬抑应当在全面贬抑的基础上，眷注资料业务事项 和高风险范畴；    （3）孤独性原则：开展托管业务的部门和岗亭的成立应权责分明、相对独 立、相互制衡；    （4）审慎性原则：内控与风险经管必须以防备风险，保证托管资产的安全 与无缺为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务；    （5）制衡性原则：里面贬抑应当在治理结构、机组成立及权责分配、业务 经由等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率；    （6）适合性原则：里面贬抑体系应同所处的环境相适合，以合理的成本实 现内控方向，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及 筹办经管的需要，应时进行相应修改和完善；里面贬抑存在的问题应当粗略得 到实时反馈和纠正；    （7）成本效益原则：里面贬抑应当量度实施成本与预期效益，以恰当的成 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募讲明书 本完毕有用贬抑。    （1）轨制设立：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经由、翔实的操作手 册、严格的东说念主员步履圭表等一系列规章轨制。    （2）建立健全的组织经管结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。    （3）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制 定并实施风险贬抑措施。    （4）相对孤独的业务操作空间：业务操作区相对孤独，实施门禁经管和音 像监控。    （5）东说念主员经管：进行依期的业务与职业说念德培训，使职工成立风险防备与 贬抑理念，并签订承诺书。    （6）救急预案：制定完备的《救急预案》，并组织职工依期演练；建创新 地灾备中心，保证业务不中断。    （六）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和次序    基金托管东说念主负有对基金经管东说念主的投资运作愚弄监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同过甚他酌量规则，基金托管东说念主对基金的投资对 象和范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、 基金资产估值和基金净值的蓄意、收益分配、申购赎回以过甚他酌量基金投资 和运作的事项，对基金经管东说念主进行业务监督、核查。    基金托管东说念主发现基金经管东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同 和酌量法律法例规则的步履，应实时以电话提醒及书面时事等方式通告基金管 理东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到书面通告后应实时查对并以书面时事对基金托 管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基 金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应陈说中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有关键非法步履， 立即陈说中国证监会，同期，通告基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中 国证监会。    基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律、行政法例和其他酌量规则， 或者违背基金合同约定的，应当断绝扩充，立即通告基金经管东说念主，并实时向中 国证监会陈说。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募讲明书    基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易次序已经收效的投资指示违背法律、 行政法例和其他酌量规则，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金经管 东说念主，并实时向中国证监会陈说。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                       招募讲明书                       五、干系服务机构    （一）基金份额销售机构    本基金直销机构为基金经管东说念主，具体包括基金经管东说念主直销柜台、网上直销 平台、微信交易平台。    称呼：华泰保兴基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢88号3810室    办公地址：上海市浦东新区博成路1101号华泰金融大厦9层    邮政编码：200126    法定代表东说念主：杨平    成立时刻：2016年7月26日    酌量东说念主：王珊珊    电话：（021）80299058    传真：（021）60756969    客户服务电话：400-632-9090（免远程话费），（021）80210198    网上直销平台（网址）：www.ehuataifund.com    微信交易平台（微信公众号）：htbxjj99    （1）称呼：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢398号兴业银行大厦    办公地址：上海市浦东新区银城路167号兴业银行大厦    法定代表东说念主：吕家进    酌量东说念主：蔡宣铭    客服电话：95561    公司网址：www.cib.com.cn    （2）称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室    办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路77号黄龙外洋中心E座    法定代表东说念主：王珺 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募讲明书    酌量东说念主：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网址：www.fund123.cn    （3）称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时期广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦16层    法定代表东说念主：张佑君    酌量东说念主：王一通    客服电话：95548    公司网址：www.citics.com    （4）称呼：中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时期广场（二期）北座13 层1301-1305、14层    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时期广场（二期）北座13 层1301-1305、14层    法定代表东说念主：窦长宏    酌量东说念主：梁好意思娜    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    （5）称呼：中信证券（山东）有限做事公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001    办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东5层    法定代表东说念主：肖海峰    酌量东说念主：赵如意    客服电话：95548    公司网址：sd.citics.com    （6）称呼：中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室 （部位：自编01号）    办公地址：广州市珠江西路5号广州外洋金融中心主塔5、19-20层 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书    法定代表东说念主：陈可可    酌量东说念主：郭杏燕    客服电话：95548    公司网址：www.gzs.com.cn    （7）称呼：东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城10栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座    法定代表东说念主：戴彦    酌量东说念主：刘钰    客服电话：95357    公司网址：www.xzsec.com    （8）称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼    办公地址：北京市向阳区光华路10号    法定代表东说念主：王常青    酌量东说念主：张紫薇    客服电话：4008-888-108    公司网址：www.csc108.com    （9）称呼：中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18-21 层收用4层    法定代表东说念主：高涛    酌量东说念主：李宇乐    客服电话：95532    公司网址：www.ciccwm.com    （10）称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号    办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书    法定代表东说念主：金才玖    酌量东说念主：奚博宇    客服电话：95579或4008-888-999    公司网址：www.95579.com    （11）称呼：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101    办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦    法定代表东说念主：王晟    酌量东说念主：孟庆晖    客服电话：4008-888-888或95551    公司网址：www.chinastock.com.cn    （12）称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层    办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层    法定代表东说念主：张剑    酌量东说念主：成捷    客服电话：95523    公司网址：www.swhysc.com    （13）称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成外洋大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成外洋大厦    法定代表东说念主：王献军    酌量东说念主：梁丽    客服电话：95523    公司网址：www.swhysc.com    （14）称呼：华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街198号    办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街198号 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募讲明书    法定代表东说念主：杨炯洋    酌量东说念主：王雪飞    客服电话：010-58124993    公司网址：www.hx168.com.cn    （15）称呼：国泰海通证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路618号    办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦    法定代表东说念主：朱健    酌量东说念主：钟伟镇    客服电话：95521    公司网址：www.gtht.com    （16）称呼：博时资产基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层    办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层    法定代表东说念主：王德英    酌量东说念主：崔丹    客服电话：400-610-5568 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   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城路116、128号7层（口头楼层， 履行楼层6层）03室    办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                  招募讲明书     法定代表东说念主：郑新林     酌量东说念主：郑经枢     客服电话：021-68889082     公司网址：http://www.pytz.cn     （40）称呼：阳光东说念主寿保障股份有限公司阳光有财平台     注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层     办公地址：北京市向阳区建外街说念景辉街33号院1号楼     法定代表东说念主：李科     酌量东说念主：杨超     客服电话：95510     公司网址：fund.sinosig.com     （41）称呼：泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成都市成华区设立路9号高地中心1101室     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座12 层     法定代表东说念主：王建华     酌量东说念主：周旋     客服电话：400-080-3388     公司网址：https://www.puyifund.com     （42）称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙118号12层01D、02A—02F、03A—03C     办公地址：北京市向阳区开国路乙118号12层01D、02A—02F、03A—03C     法定代表东说念主：汤蕾     酌量东说念主：蒋凯帆     客服电话：400-6099-200     公司网址：http://www.puzefund.com/     （43）称呼：诺亚正行基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层（集合登记地）     办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚资产中心     法定代表东说念主：吴卫国 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书    酌量东说念主：黄欣文    客服电话：400-821-5399    公司网址：http://www.noah-fund.com    （44）称呼：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元    办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时期广场商务楼12楼    法定代表东说念主：陶怡    酌量东说念主：王诗玙    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.howbuy.com    （45）称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-    办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江外洋金融广场53楼    法定代表东说念主：李兴春    酌量东说念主：张仕钰    客服电话：400-032-5885    公司网址：www.leadfund.com.cn    （46）称呼：上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室    办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路188号    法定代表东说念主：尹彬彬    酌量东说念主：陈东    客服电话：400-118-1188    公司网址：www.66liantai.com    （47）称呼：上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路1088号7层（履行楼层6层）    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路1088号7层（履行楼层6层）    法定代表东说念主：陈祎彬    酌量东说念主：程凤权 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书    客服电话：400-821-9031    公司网址：https://lupro.lufunds.com    （48）称呼：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区    办公地址：上海市浦东新区滨江通衢1111弄1号中企外洋金融中心A楼10层    法定代表东说念主：粟旭    酌量东说念主：张宇明    客服电话：400-168-1235    公司网址：https://www.luxxfund.com    （49）称呼：上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路1500号8层M座    办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼    法定代表东说念主：简梦雯    酌量东说念主：姜念念榕    客服电话：400-799-1888    公司网址：www.520fund.com.cn    （50）称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区戏班路Halo广场4楼    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层    法定代表东说念主：薛峰    酌量东说念主：龚江江    客服电话：400-678-8887    公司网址：www.jjmmw.com    （51）称呼：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2    办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2    法定代表东说念主：马永谙 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募讲明书    酌量东说念主：姜帅伯    客服电话：400-080-8208    公司网址：www.licaimofang.cn    （52）称呼：珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念91号1608、1609、1610    办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利外洋广场北塔33楼、8楼    法定代表东说念主：肖雯    酌量东说念主：甘灵文    客服电话：020-89629066    公司网址：www.yingmi.cn    （53）称呼：上海大智谋基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元    法定代表东说念主：张俊    酌量东说念主：邢锦超    客服电话：021-20292031    公司网址：https://wg.com.cn/    （54）称呼：上海中原资产投资经管有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室    办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层    法定代表东说念主：毛淮平    酌量东说念主：张静怡    客服电话：400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com    （55）称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号安信金融大厦    法定代表东说念主：段文务    酌量东说念主：彭洁联    客服电话：95517 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募讲明书    公司网址：www.sdicsc.com.cn    基金经管东说念主可根据酌量法律法例的要求，遴聘合乎要求的机构销售本基金， 并在基金经管东说念主网站公示。    （二）登记机构    称呼：华泰保兴基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢88号3810室    办公地址：上海市浦东新区博成路1101号华泰金融大厦9层    邮政编码：200126    法定代表东说念主：杨平    酌量东说念主：陈集杰    电话：（021）80299000    传真：（021）60756960    （三）出具法律看法书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路68号时期金融中心19楼    办公地址：上海市银城中路68号时期金融中心18-20楼    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    酌量东说念主：丁媛    承办讼师：安冬、丁媛    （四）审计基金财产的司帐师事务所    称呼：德勤华永司帐师事务所（非凡普通合伙）    住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼    办公地址：上海市黄浦区延安东路222号21楼    扩充事务合伙东说念主：付建超    电话：（021）61418888    传真：（021）63350003    酌量东说念主：汪芳    承办注册司帐师：汪芳、冯适 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书                     六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过甚他酌量规则，并经中国证监会证监许可〔2025〕257号文准予注册并 召募。    （二）基金类型    股票型证券投资基金    （三）基金运作方式    契约型灵通式    （四）基金存续期限    不依期    （五）基金份额类别    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费，但不从本类别基金资 产入网提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资者认购/申购时不 收取认购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为C 类基金份额。各类基金份额按照不同的费率计提用度，单独成立基金代码，分 别蓄意和公告基金份额净值和基金份额累计净值。    投资东说念主可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。    在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无内容性 不利影响的情况下，根据基金履走运作情况，在与基金托管东说念主协商一致并履行 恰当次序后，基金经管东说念主可罢手某类基金份额类别的销售、增多新的基金份额 类别或者养息基金份额分类法律解释等，养息实施前基金经管东说念主需按照《信息露馅 办法》的规则在规则媒介公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。    （六）基金份额的认购    基金召募期内，基金份额通过各销售机构的基金销售网点或指定的其他方 式向投资东说念主公斥地售。除法律法例或中国证监会另有规则外，任何与基金份额 发售酌量确当事东说念主不得预留和提前发售基金份额。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募讲明书    （1）召募期限：自基金份额发售之日起不卓越3个月。本基金自2025年5月 售机构干系公告）。如果在此期间未达到本招募讲明书中“七、基金合同的生 效”中的“（一）基金备案的条件”的规则，基金可在召募期限内连接销售， 直到达到基金备案条件。基金经管东说念主也可根据基金销售情况在召募期限内恰当 延长或缩小基金发售时刻，并实时公告。    （2）销售渠说念：销售机构具体名单见基金份额发售公告及基金经管东说念主网站 露馅的销售机构名录。    （3）销售对象：合乎法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、 机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。    （1）基金份额的认购选定金额认购方式。    （2）投资东说念主认购基金份额选定全额缴款的认购方式。投资东说念主认购时，需按 销售机构规则的方式备足认购的金额。    （3）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，认购用度按每笔认购苦求 单独蓄意，认购苦求也曾登记机构受理不得肃清。    （4）投资者单个基金账户办理本基金认购业务的，初次认购的最低金额为 单笔1元，追加认购的最低金额为单笔1元。通过基金经管东说念主直销柜台办理基金 认购业务的，初次认购苦求的最低金额为单笔100，000元，追加认购的最低金额 为单笔10，000元；已在直销柜台有认购或申购过本基金经管东说念主经管的其他基金 记录的投资东说念主不受初次认购最低金额的限制。本基金直销机构单笔认购最低金 额可由基金经管东说念主酌情养息。其他各销售机构接受认购苦求的最低金额和业务 法律解释以其他销售机构的规则为准，但不得低于基金经管东说念主规则的最低名额。    （5）基金召募期间单个投资东说念主的累计认购金额莫得上限限制。但召募期限 届满，若本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者卓越基金总份额的 金经管东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致单一投资者变相躲避前述50%比 例要求的，基金经管东说念主有权断绝该等全部或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基 金份额数以基金合同收效后登记机构的阐明为准。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                  招募讲明书    （6）基金经管东说念主不错对召募期间的本基金召募限制成立上限。召募期内超 过召募限制上限时，基金经管东说念主不错选定比例阐明或其他方式进行阐明，具体 办法参见基金份额发售公告或其他干系公告。    （1）认购价钱：本基金份额的认购价钱为基金份额启动面值，即1.00元/ 份。    （2）认购费率    召募期投资东说念主不错屡次认购本基金，认购用度按每笔认购苦求单独蓄意。 基金投资东说念主认购A类基金份额收取认购用度，即在认购时支付认购用度。基金投 资东说念主认购C类基金份额不收取认购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务 费。    本基金A类基金份额认购费率如下表：       认购金额（含认购费）               A类基金份额认购费率    本基金对通过基金经管东说念主直销柜台认购A类基金份额的待业金客户与除此之 外的其他投资东说念主实施判袂的认购费率。待业金客户指基本养老基金与照章成立 的养老计算筹集的资金过甚投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括全 国社会保障基金、不错投资基金的场合社会保障基金、企业年金单一计算以及 聚臆测划、企业年金理事会寄托的特定客户资产经管计算、企业年金待业金产 品、职业年金计算、养老方向基金、个东说念主税收递延型生意养老保障等居品。    如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金经管东说念主也 可在履行恰当次序后将其纳入待业金客户范围。    通过基金经管东说念主直销柜台认购本基金A类基金份额的待业金客户享受认购费 率（含固定认购费）零折优惠。    本基金A类基金份额的认购用度由认购A类基金份额的投资东说念主承担，认购费 用不列入基金财产，主要用于基金的市集推广、销售、登记等召募期间发生的 各项用度。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                    招募讲明书    （3）认购份额的蓄意    基金认购选定金额认购的方式。基金的认购金额包括认购用度和净认购金 额。蓄意公式为：    认购总金额=苦求总金额；    净认购金额=认购总金额/（1＋认购费率）；    （注：对于适用固定金额认购用度的认购，净认购金额＝认购总金额－固 定认购用度金额）    认购用度=认购总金额-净认购金额；    （注：对于适用固定金额认购用度的认购，认购用度＝固定认购用度金额）    认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额启动面值    认购份额蓄意结果保留到少许点后2位，少许点后2位以后的部分四舍五入， 由此缺陷产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。    例一：某投资东说念主（非待业金客户）认购本基金A类基金份额100，000元，且 该认购苦求被全额阐明，所对应的认购费率为1.00%。假设该笔认购金额产生利 息50.00元。则认购份额为：    认购总金额＝100，000元    净认购金额＝100，000/（1＋1.00%）＝99，009.90元    认购用度＝100，000－99，009.90＝990.10元    认购份额＝（99，009.90+50）/1.00＝99，059.90份    若该投资东说念主（非待业金客户）遴聘认购A类基金份额，投资100，000元本金， 假设该笔认购金额产生利息50.00元，可得到99，059.90份A类基金份额。    例二：某待业金客户通过基金经管东说念主的直销柜台认购本基金A类基金份额 认购金额产生利息50.00元。则认购份额为：    认购总金额＝100，000元    净认购金额＝100，000/（1＋0.00%）＝100，000.00元    认购用度＝100，000－100，000.00＝0.00元    认购份额＝（100，000.00+50）/1.00＝100，050.00份    若该待业金客户投资100，000元通过基金经管东说念主的直销柜台认购A类基金份 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                    招募讲明书 额，假设该笔认购金额产生利息50.00元，可得到100，050.00份A类基金份额。    如果投资东说念主遴聘认购本基金的C类基金份额，则认购份额的蓄意方式如下：    认购总金额＝苦求总金额    认购份额＝（认购总金额＋认购利息）/基金份额启动面值    认购份额的蓄意保留到少许点后2位，少许点2位以后的部分四舍五入，由 此缺陷产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。    例三：某投资东说念主投资100，000元认购本基金的C类基金份额，且该认购苦求 被全额阐明，假设认购期产生的利息为50.00元，则可认购基金份额为：    认购份额=（100，000＋50.00）/1.00=100，050.00份    即投资东说念主投资100，000元认购本基金的C类基金份额，假设该笔认购金额产 生利息50.00元，可得到100，050.00份C类基金份额。    （1）苦求方式：书面苦求或基金经管东说念主公告的其他方式。    （2）认购款项支付：投资东说念主认购时，选定全额缴款方式。    当日（T日）在规则时刻内提交的苦求，投资东说念主粗鄙可在T+2日后（包括该 日）到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询交易情况。基金销售机 构对苦求的受理并不透露对该苦求一定收效，而仅代表销售机构确乎经受到认 购苦求。苦求的收效阐明应以基金合同收效后、登记机构的阐明登记为准。对 于认购苦求及认购份额的阐明情况，投资东说念主应查询并妥善愚弄正当职权。投资 东说念主不错在基金合同收效后到原认购网点打印认购成交阐明凭证。因投资东说念主怠于 履行该项查询等各项义务，致使其干系权益受损的，基金经管东说念主、基金托管东说念主、 销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。    投资东说念主开户和认购所需提交的文献和办理的具体次序，请参阅基金份额发 售公告。    本基金基金合同收效前，投资东说念主的有用认购款项只可存入挑升账户，任何 东说念主不得动用。有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额持有东说念主扫数。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书    认购利息折算的基金份额精准到少许点后2位，少许点2位以后的部分截位， 由此缺陷产生的收益或损失由基金财产承担，其中有用认购资金的利息及利息 折算的基金份额以登记机构的记录为准。    （七）改日条件许可情况下的基金模式更动    若将来本基金经管东说念主推出归并标的指数的增强策略交易型灵通式指数基金 （ETF），则基金经管东说念主在履行恰当次序后有权决定将本基金更动为该基金的联 接基金，并相应修改《基金合同》。此项养息经基金经管东说念主与基金托管东说念主协商 一致，无需召开基金份额持有东说念主大会，在履行恰当次序后实时公告。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募讲明书                   七、基金合同的收效    （一）基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起三个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金经管东说念主依据法律法例及招募讲明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资陈说之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。 基金经管东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公 告。基金经管东说念主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履 结果前，任何东说念主不得动用。    （二）基金合同不成收效时召募资金的处理方式    如果召募期限届满，未情愿基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列做事： 期活期进款利息； 基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。    （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制    《基金合同》收效后，一语气20个做事日出现基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金经管东说念主应当在依期陈说中给予披 露；一语气60个做事日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在10个做事日内向中国 证监会派出机构陈说并提议责罚决议，如持续运作、更动运作方式、与其他基 金合并或者收场基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会。    法律法例或监管部门另有规则时，从其规则。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                       招募讲明书                  八、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回的场所    投资东说念主可通过下述场所按照规则的方式进行申购或赎回：    本基金直销机构为基金经管东说念主，具体包括基金经管东说念主直销柜台、网上直销 平台、微信交易平台。    称呼：华泰保兴基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢88号3810室    办公地址：上海市浦东新区博成路1101号华泰金融大厦9层    邮政编码：200126    法定代表东说念主：杨平    成立时刻：2016年7月26日    酌量东说念主：王珊珊    电话：（021）80299058    传真：（021）60756969/（021）60756966    客户服务电话：400-632-9090（免远程话费），（021）80210198    网上直销平台（网址）：www.ehuataifund.com    微信交易平台（微信公众号）：htbxjj99    本基金的其他销售机构参见本招募讲明书“五、干系服务机构”章节或基 金经管东说念主网站公示信息或拨打基金经管东说念主客户服务电话进行研究。    投资东说念主应当通过上述销售机构的营业场所或按上述销售机构提供的其他方 式办理基金申购、赎回等业务。本基金经管东说念主可根据情况变更或增减基金销售 机构，并在基金经管东说念主网站公示。    若基金经管东说念主或其指定的销售机构提供电话、传真或网上等交易方式，投 资东说念主不错通过上述方式进行申购、赎回等业务。    （二）申购和赎回的灵通日实时刻    投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书 易所、深圳证券交易所及干系金融期货交易所的日常交易日的交易时刻（若本 基金参与港股通交易且该做事日为非港股通交易日时，则基金经管东说念主可根据实 际情况决定本基金是否灵通申购、赎回及更动业务，具体以届时发布的公告为 准），但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告 暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理时刻在干系公告中载明。    基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易 时刻变更或其他非凡情况，基金经管东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行 相应的养息，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的酌量规则在规则媒介上 公告。    基金经管东说念主可根据履行情况照章决定本基金起头办理申购的具体日期，具 体业务办理时刻在申购起头公告中规则。    基金经管东说念主自基金合同收效之日起不卓越3个月起头办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回起头公告中规则。    在详情申购起头与赎回起头时刻后，基金经管东说念主应在申购、赎回灵通日前 依照《信息露馅办法》的酌量规则在规则媒介上公告申购与赎回的起头时刻。    基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者更动。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时刻提议申购、赎回或转 换苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日相应 类别的基金份额申购、赎回的价钱。    （三）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行蓄意； 业务办理时刻结果后不得肃清； 轮换赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书    基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金经管 东说念主必须在新法律解释起头实施前依照《信息露馅办法》的酌量规则在规则媒介上公 告。    （四）申购和赎回的数额限制    投资者单个基金账户办理基金申购业务的（含依期定额投资业务），初次 申购的最低金额为单笔1元，追加申购的最低金额为单笔1元。通过基金经管东说念主 直销柜台办理基金申购业务的，初次申购的最低金额为单笔100，000元，追加申 购的最低金额为单笔10，000元；已在直销机构有认购或申购过本基金经管东说念主管 理的任一基金（包括本基金）记录的投资东说念主不受初次申购最低金额的限制。本 基金直销机构单笔申购最低金额可由基金经管东说念主酌情养息。其他销售机构接受 申购苦求的最低金额和业务法律解释以其他销售机构的规则为准，但不得低于基金 经管东说念主规则的最低名额。    每次赎回的最低份额为1份基金份额。    每个做事日投资东说念主在单个交易账户保留的本基金份额余额少于1份时，若当 日该账户同期有基金份额减少类业务（如赎回、更动转出等）被阐明，则基金 经管东说念主有权将投资东说念主在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。 基金经管东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金经管东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可选定上述措施对基金限制 给予贬抑。具体规则见基金经管东说念主干系公告。 份额的数目限制。基金经管东说念主必须在养息前依照《信息露馅办法》的酌量规则 在规则媒介上公告。 总限制名额和单日净申购比例上限，但最迟应在新的名额实施前依照《信息披 露办法》的酌量规则在规则媒介上公告。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书 笔申购金额上限，具体规则请参见干系公告。    （五）申购和赎回的次序    投资东说念主必须根据销售机构规则的次序，在灵通日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的苦求。    投资东说念主在申购本基金时须按销售机构规则的方式备足申购资金。投资东说念主在 提交赎回苦求时，应确保账户内有富饶的基金份额余额，不然赎回苦求无效。    投资东说念主申购基金份额时，必须在规则时刻内全额托付申购款项。投资东说念主在 规则时刻内全额托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时， 申购收效。若申购资金在规则时刻内未全额到账则申购不成立，申购款项将退 回投资东说念主账户，基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息 等任何损失。    基金份额持有东说念主在规则时刻内递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎 回时，赎复活效。投资东说念主T日赎回苦求收效后，基金经管东说念主将在T＋7日（包括该 日）内支付赎回款项。    在际遇证券/期货交易所或证券/期货交易市集数据传输蔓延、通讯系统故 障、银行数据交换系统故障、港股通交易系统故障、港股通资金交收法律解释限制 或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能贬抑的身分影响业务处理经由时，则赎 回款项划拨时刻相应顺延。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同酌量条目处理。    对于基金灵通日灵通时刻结果前成立的申购和赎回苦求，基金经管东说念主应以 该灵通日手脚申购或赎回苦求日（T日），在日常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有用性进行阐明。T日提交的有用苦求，投资东说念主应在T+2日后 （包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的阐明情 况。若申购未收效，则申购款项本金退还给投资东说念主。    销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定收效，而仅代表销 售机构确乎经受到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求是否收效以登记机构简直 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                      招募讲明书 认结果为准。对于申购、赎回苦求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄 正当职权。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使其干系权益受损的， 基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。    在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据干系业务法律解释，对上述 业务办理时刻进行养息，并在养息实施前依照《信息露馅办法》的酌量规则在 规则媒介上公告。    （1）投资东说念主T日申购基金顺利后，日常情况下，登记机构在T＋1日为投资 东说念主增多权益并办理登记手续，投资东说念主自T＋2日起（包括该日）有权赎回该部分 基金份额。投资东说念主应实时查询酌量苦求的阐明情况。    （2）投资东说念主T日赎回基金顺利后，日常情况下，登记机构在T＋1日为投资 东说念主扣除权益并办理相应的登记手续。    （3）基金经管东说念主可在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调 整，并于起头实施前按照《信息露馅办法》的酌量规则在规则媒介上公告。    （六）基金的申购费和赎回费    本基金基金份额分为A类和C类基金份额。投资东说念主申购A类基金份额在申购时 支付申购用度，申购C类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资产入网 提销售服务费。    A类基金份额的申购用度由A类基金份额申购东说念主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的市集推广、销售、登记结算等各项用度。    投资东说念主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购苦求单独蓄意。    本基金A类基金份额的申购费率如下：    申购金额（含申购费）                  A 类基金份额申购费率    持有A类基金份额的投资东说念主因红利再投资而产生的A类基金份额，不收取相 应的申购用度。    本基金对通过基金经管东说念主直销柜台申购A类基金份额的待业金客户实施特定 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                      招募讲明书 申购费率。    待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计算筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的 场合社会保障基金、企业年金单一计算以及聚臆测划、企业年金理事会寄托的 特定客户资产 经管计算、企业年金待业金居品、职业年金计算、养老方向基金、 个东说念主税收递延型生意养老保障等居品。如将来出现经养老基金监管部门招供的 新的养老基金类型，基金经管东说念主也可在履行恰当次序后将其纳入待业金客户范 围。    通过基金经管东说念主直销柜台申购本基金A类基金份额的待业金客户享受申购费 率（含固定申购费）零折优惠。    （1）本基金A类基金份额的赎回费率如下：      持有期限                      A 类基金份额赎回费率    本基金A类基金份额的赎回用度由赎回A类基金份额的基金份额持有东说念主承担， 在基金份额持有东说念主赎回A类基金份额时收取。宝石续持有期少于7日的投资东说念主收 取1.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。    （2）本基金C类基金份额的赎回费率如下：      持有期限                      C 类基金份额赎回费率    本基金 C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东说念主承 担，在基金份额持有东说念主赎回 C 类基金份额时收取。宝石续持有期少于 7 日的投 资东说念主收取 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的酌量规则在规则媒 介上公告。 场情况制定基金促销计算，依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销活 动期间，在不违背法律法例且对基金份额持有东说念主无内容不利影响的前提下，按 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                 招募讲明书 干系监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错恰当调低基金申购费率、 基金赎回费率和销售服务费率，并进行公告。 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作圭表免除干系法律法例以及监管 部门、自律法律解释的规则。 用侧袋机制。届时本基金申购赎回安排将按照干系法律法例和监管部门的规则 扩充。    （七）申购和赎回的数额和价钱    （1）各类基金份额申购的有用份额为净申购金额除以当日的各类基金份额 净值，有用份额单元为份，申购份额蓄意结果按四舍五入方法，保留到少许点 后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （2）各类基金份额的赎回金额为按履行阐明的有用赎回份额乘以当日各类 基金份额净值，赎回金额单元为元。赎回金额蓄意结果按四舍五入方法，保留 到少许点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）A类基金份额的申购    申购总金额=苦求总金额    净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固 定申购用度金额）    申购用度=申购总金额-净申购金额    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）    申购份额=（申购总金额-申购用度）/T日A类基金份额净值    例四：某投资东说念主（非待业金客户）投资100，000元申购本基金的A类基金份 额，假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，申购费率为1.20%，则其可得 到的申购份额为：    申购总金额＝100，000元    净申购金额=100，000/（1+1.20%）=98，814.23元 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                                  招募讲明书    申购用度=100，000-98，814.23=1，185.77元    申购份额=（100，000-1，185.77）/1.0400=95，013.68份    即：某投资东说念主（非待业金客户）投资100，000元申购本基金A类基金份额， 假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，如果其遴聘申购A类基金份额，则 其可得到95，013.68份A类基金份额。    例五：某待业金客户投资100，000元通过基金经管东说念主的直销柜台申购本基金 的A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，申购费率为0.00%， 则其可得到的申购份额为：    申购总金额＝100，000元    净申购金额=100，000/（1+0.00%）=100，000.00元    申购用度=100，000-100，000.00=0.00元    申购份额=（100，000-0.00）/1.0400=96，153.85份    即：该待业金客户投资100，000元通过基金经管东说念主的直销柜台申购本基金的 A 类 基 金 份 额 ， 假 设 申 购 当 日 A 类 基 金 份 额 净 值 为 1.0400 元 ， 则 其 可 得 到    （2）C类基金份额的申购    如果投资东说念主遴聘申购C类基金份额，则申购份额的蓄意方法如下：    申购总金额=苦求总金额    申购份额=申购总金额/T日C类基金份额净值    例六：某投资东说念主投资100，000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C 类基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：    申购份额＝100，000/1.0400＝96，153.85份    即：投资东说念主投资100，000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额净值为1.0400元，则其可得到96，153.85份C类基金份额。    （1）A类基金份额的赎回    如果投资东说念主赎回A类基金份额，则赎回金额的蓄意方法如下：    赎回用度=赎回份额×T日A类基金份额净值×赎回费率    赎回金额=赎回份额×T日A类基金份额净值-赎回用度    例七：某投资东说念主赎回10，000份A类基金份额，持有时刻为5日，对应的赎回 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                   招募讲明书 费率为1.50%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回 金额为：    赎回用度=10，000×1.0160×1.50%＝152.40元    赎回金额=10，000×1.0160-152.40＝10，007.60元    即：投资东说念主赎回10，000份A类基金份额，持有时刻为5日，对应的赎回费率 为1.50%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额 为10，007.60元。    （2）C类基金份额的赎回    投资东说念主赎回C类基金份额，赎回金额的蓄意方法如下：    赎回用度=赎回份额×T日C类基金份额净值×赎回费率    赎回金额=赎回份额×T日C类基金份额净值—赎回用度    例八：某投资东说念主赎回10，000份C类基金份额，持有时刻为5日，对应的赎回 费率为1.50%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回 金额为：    赎回用度=10，000×1.0160×1.50%＝152.40元    赎回金额=10，000×1.0160-152.40＝10，007.60元    即：投资东说念主赎回10，000份C类基金份额，持有时刻为5日，对应的赎回费率 为1.50%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额 为10，007.60元。    A类基金份额净值＝A类基金份额的基金资产净值总额/刊行在外的A类基金 份额总和    C类基金份额净值＝C类基金份额的基金资产净值总额/刊行在外的C类基金 份额总和    本基金T日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值在今日收市后蓄意， 并在T＋1日内公告。遇非凡情况，经履行恰当次序，不错恰当蔓延蓄意或公告。 本基金A类基金份额和C类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值的蓄意， 均保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此缺陷产生的收益或损失 由基金财产承担。    如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书 引起基金份额净值剧烈波动的，为爱戴基金份额持有东说念主利益，基金经管东说念主与基 金托管东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐明， 并在阐明完成后给予还原，具体保留位数以届时公告为准。    （八）断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 基金资产净值。 有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或基金经管东说念主认定的其他挫伤现有基金份额持有 东说念主利益的情形。 格且选定估值工夫仍导致公允价值存在关键省略情味时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法日常运行。 金基金份额的比例达到或者卓越本基金总份额的50%，或者变相躲避前述50%集 中度的情形时。 比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 蓄意缺陷或发布很是时。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书    发生上述第4项、第8项、第11项情形之外的情形之一且基金经管东说念主决定拒 绝或暂停接受基金份额持有东说念主的申购苦求时，基金经管东说念主应当根据酌量规则在 规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购 款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时还原 申购业务的办理。    （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 格且选定估值工夫仍导致公允价值存在关键省略情味时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。    发生上述第4项情形之外的情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额持 有东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项时，基金经管东说念主应按规则报中国证监会备 案并在规则媒介上刊登公告，已阐明的赎回苦求，基金经管东说念主应足额支付；如 暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配 给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合 同的干系条目处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获 受理部分给予肃清。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东说念主应实时还原赎回业 务的办理并公告。    （十）多数赎回的情形及处理方式 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书    若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基 金更动中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金更动中转入苦求份 额总和后的余额）卓越前一做事日的基金总份额的10%，即以为是发生了多数赎 回。    当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决 定全额赎回或部分缓期赎回。    （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才能支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按日常赎回次序扩充。    （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一做事日基金总份额的10%的 前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回 的，将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被肃清。缓期的赎回苦求与下一灵通日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘， 投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份 额的限制。    （3）如果基金发生多数赎回，在单个基金份额持有东说念主单日卓越上一做事日 基金总份额20%以上的赎回苦求的情形下，基金经管东说念主不错缓期办理赎回苦求。 基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一做事日基金总份额的10%的前提下， 对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量 占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动 转入下一个灵通日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被肃清。缓期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处 理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，以此 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主 未能赎回部分作自动缓期赎回处理。    （4）暂停赎回：一语气2个灵通日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速 支付赎回款项，但不得卓越20个做事日，并应当在规则媒介上进行公告。    当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者 其他方式（包括但不限于短信、公告、电子邮件或由基金销售机构通告等方式） 在3个做事日内通告基金份额持有东说念主，讲明酌量处理方法，并依照《信息露馅办 法》的酌量规则在规则媒介上刊登公告。    （十一）暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近1个灵通日的各类基金份额净值； 如发生暂停的时刻卓越1日，则基金经管东说念主不错根据需要增多公告次数，基金管 理东说念主须依照《信息露馅办法》，最迟于从头灵通日在规则媒介上刊登从头灵通 申购或赎回的公告，或根据履行情况在暂停公告中明确从头灵通申购或赎回的 时刻，届时可不再另行发布从头灵通的公告。    （十二）基金更动    基金经管东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的更动业务，基金更动不错收取一定的更动费， 干系法律解释由基金经管东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的规则制定并公告， 并提前奉告基金托管东说念主与干系机构。    （十三）基金的非交易过户    基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情 形而产生的非交易过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非交易过户， 或者按照干系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。岂论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主， 或按法律法例或国度有权机关要求的方式扩充。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书    秉承是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或积恶东说念主组织。    办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系尊府，对于合乎条 件的非交易过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的标 准收费。    （十四）基金的转托管    基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的圭表收取转托管费。    （十五）依期定额投资计算    基金经管东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资计算，具体法律解释由基金经管东说念主 在届时发布的公告或更新的招募讲明书中详情。投资东说念主在办理依期定额投资计 划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东说念主在干系公 告或更新的招募讲明书中所规则的依期定额投资计算最低申购金额。    （十六）基金份额的冻结、解冻与质押及转让    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分份额仍然参与收益分配，被冻结部分产生的权益一并冻结。法 律法例另有规则的除外。    基金经管东说念主不错根据法律法例或监管机构的规则办理基金份额的质押业务， 并制定相应的业务法律解释。    在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会招供的交易场所或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业 务。    （十七）基金经管东说念主可在不违背干系法律法例、不对基金份额持有东说念主利益 产生不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调 整并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募讲明书    （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排如下：    启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基 础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账 户的赎回苦求并支付赎回款项。    （1）主袋账户    基金经管东说念主应根据主袋账户运作情况，按照基金合同和招募讲明书的约定 为投资东说念主办理申购业务。    基金经管东说念主应按照基金合同和招募讲明书的约定为主袋账户份额持有东说念主办 理赎回、更动业务，保障主袋账户份额持有东说念主的赎回职权。    本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求卓越前一工 作日主袋账户总份额的10%认定。    （2）侧袋账户    基金经管东说念主不办理侧袋账户申购、赎回、依期定额投资和更动。基金份额 持有东说念主苦求申购、赎回、依期定额投资或更动侧袋账户基金份额的，该申购、 赎回、依期定额投资或更动苦求将被断绝。    特定资产还原流动性后，基金经管东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化 原则，选定将特定资产给予处置变现等方式，在扣除侧袋账户托管费等干系费 用后，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。    侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。具体来说， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主应在每次处置变现后7个 做事日内向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项，并按照干系 法律法例要求实时发布临时公告。    基金经管东说念主可在法律法例允许的范围内，对上述安排进行养息，并于起头 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募讲明书 实施前按照《信息露馅办法》的酌量规则在规则媒介上公告。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书                     九、基金的投资    （一）投资方向    本基金为股票指数增强型基金，在起劲对标的指数进行有用追踪的基础上， 通过基本面及定量分析进行积极的指数组合经管与风险贬抑，力求完毕超越业 绩相比基准的投资收益，谋求基金资产的历久升值。    （二）投资范围    本基金主要投资于标的指数成份股过甚备选成份股（含存托凭证）。为了 更好地完毕投资方向，本基金还不错投资于照章刊行上市的非成份股（包括主 板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证）、港股 通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单据、企业债、公司债、中期票 据、场合政府债、次级债、可更动债券（含分离交易可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券、政府援救机构债券、政府援救债券等）、债券回 购、同行存单、银行进款（包括契约进款、依期进款过甚他进款）、货币市集 器具、资产援救证券、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的干系规则）。    本基金可根据法律法例和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业 务及转融通证券出借业务。    法律法例或监管机构日后允许本基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当次序后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地 养息投资范围。    本基金的投资组合比例为：本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的 比例不低于80%，其中投资标的指数成份股过甚备选成份股的比例不低于非现款 基金资产的80%，投资于港股通标的股票的比例不卓越股票资产的50%；每个交 易日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例臆测不低于基金资产净值的5%， 现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履 行恰当次序后，不错养息上述投资品种的投资比例。    （三）投资策略 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书    本基金选定指数增强投资策略，在有用复制标的指数、贬抑投资组合与业 绩相比基准追踪缺陷的基础上，有限制地养息成份股或者各成份股在标的指数 中权重的偏离，起劲投资收益粗略有用追踪并适度超越方向指数。    本基金不错将标的指数成份股及备选成份股之外的股票纳入基金股票池， 并构建主动型投资组合。    在日常市集情况下，力求贬抑本基金的净值增长率与功绩相比基准之间的 日均追踪偏离度的十足值不卓越0.50%，年追踪缺陷不卓越8%。如因指数编制规 则养息或其他身分导致追踪偏离度和追踪缺陷卓越上述范围，基金经管东说念主应采 取合理措施幸免追踪偏离度和追踪缺陷进一步扩大。    本基金为股票指数增强型证券投资基金，股票资产（含存托凭证）占基金 资产的比例不低于80%，其中投资标的指数成份股过甚备选成份股的比例不低于 非现款基金资产的80%。大类资产配置不手脚本基金的中枢策略，一般情况下将 保持各类资产配置的基本踏实。本基金通过分析宏不雅经济身分、国度政策、市 场估值身分等形成对各类资产的市集趋势判断及收益风险水平预期，在本基金 的投资范围内进行适度动态养息。    （1）指数化投资策略    本基金将运用指数化的投资方法，通过研究标的指数成份股的组成过甚权 重详情本基金投资组合的基本组成和占比，并通过贬抑投资组合中成份股对标 的指数权重的偏离，从而达成对标的指数的追踪方向。    当预期成份股发生养息，成份股发生配股、增发、分成等步履，以及因基 金的申购和赎回对本基金追踪效率可能带来影响，导致无法有用复制和追踪标 的指数时，基金经管东说念主不错根据市集情况，选定合理措施，在合理期限内进行 恰当的处理和养息，以力求使追踪缺陷贬抑在限制的范围之内。但因非凡情况 （比如市集流动性不及、个别成份股被限制投资等）导致本基金无法赢得富饶 数目的股票时，基金经管东说念主将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进 行恰当的替代。    当指数成份股发生赫然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 养息的，基金经管东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募讲明书 次序后实时对干系成份股进行养息。    （2）指数增强投资策略    本基金在对标的指数进行有用追踪的基础上，通过精选个股增强或者优化 各成份股在标的指数中权重，力求获取超越功绩相比基准的逾额收益。    本基金通过定性分析和定量分析相结合的办法，挑选具备较大投资价值的 上市公司。 业中的相对竞争力是决定投资价值的资料依据，主要包括以下几个方面：    A、市集上风，包括上市公司的市局面位和市集份额；在细分市集是否占据 率先位置；是否具有品招牌召力或较高的行业盛名度；在营销渠说念及营销收罗 方面的上风等；    B、资源和操纵上风，包括是否领有私有上风的物资或非物资资源，比如市 场资源、专利工夫等；    C、居品上风，包括是否领有私有的、难以效法的居品；对居品的订价才能 等；    D、其他上风，举例是否受到中央或场合政府政策的援手等身分。    本基金还对上市公司筹办现象和公司治理情况进行定性分析，主要检会上 市公司是否有明确、合理的发展计谋；是否领有较为明晰的筹办策略和筹办模 式；是否具有合理的治理结构，经管团队是否协调高效、劝诫丰富，是否具有 跨越精神等。    本基金将对反应上市公司质料和增长后劲的主要财务和估值主义进行定量 分析。在对上市公司盈利增长出息进行分析时，本基金将充分利用上市公司的 财务数据，通过上市公司的成长才能主义进行量化筛选，主要包括主营业务收 入增长率、每股净利润增长率、净资产增长率等。    在上述研究基础上，本基金将通过定量与定性相结合的评估方法，对上市 公司的增长出息进行分析，力求所遴聘的企业具备历久竞争上风。    （3）存托凭证的投资策略    本基金将根据法律法例和监管机构的要求，在长远研究的基础上，要点关 注刊行东说念主酌量信息露馅情况和基本面情况、市集估值等身分，通过定性分析和 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募讲明书 定量分析相结合的办法，精选出具有相比上风的存托凭证。    （4）港股通标的股票的投资策略    本基金可根据市集环境变化将部分基金资产投资于港股通标的股票，投资 将以定性和定量分析为基础，从基本面分析脱手。根据个股的估值水平进行甄 选，要点配置当前功绩优良、市集认同度较高、在可料到的改日处于景气周期 中的干系上市公司股票。    本基金将在贬抑市集风险与流动性风险的前提下，根据对财政政策、货币 政策的长远分析以及对宏不雅经济的持续追踪，结合不同债券品种的到期收益率、 流动性、市集限制等情况，天真运用久期经管策略、期限结构配置策略、类属 配置策略、信用债投资策略、可转债投资策略、可交换债券投资策略等多种投 资策略，实施积极主动的组合经管，并根据对债券收益率弧线形态、息差变化 的估量，对债券组合进行动态养息。    （1）久期经管策略    本基金将基于对影响债券投资的宏不雅经济现象和货币政策等身分的分析判 断，对改日市集的利率变化趋势进行预判，进而主动养息债券资产组合的久期， 以达到提高债券组合收益、责怪债券组合利率风险的主义。当预期收益率弧线 下倏得，恰当提高组合久期，以共享债券市集高涨的收益；当预期收益率弧线 上倏得，恰当责怪组合久期，以躲避债券市集下落的风险。    （2）期限结构配置策略    在详情债券组合的久期之后，本基金将通过对收益率弧线的研究，分析和 估量收益率弧线可能发生的时事变化。本基金除辩论系统性的利率风险对收益 率弧线时事的影响外，还将辩论债券市集微不雅身分对收益率弧线的影响，如历 史期限结构、新债刊行、回购及市集拆借利率等，进而形成一定阶段内收益率 弧线变化趋势的预期，应时选定追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率曲 线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态养息。    （3）类属配置策略    债券类属配置策略是通过研究国民经济运行现象，货币市集及成本市集资 金供求关系，以及不同期期市集投资热门，分析国债、央行单据、金融债、企 业债券等不同债券种类的利差水平、信用变动、流动性溢价等要素，评定不同 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募讲明书 债券类属的相对投资价值，详情组合资产在不同债券类属之间配置比例。    （4）信用债投资策略    信用债的收益率是在基准收益率基础上加上反应信用风险收益的信用利差。 基准收益率主要受宏不雅经济和政策环境的影响，信用利差的影响身分包括信用 债市集合座的信用利差水仁爱债券刊行主体自身的信用变化。基于这两方面的 身分，本基金将分别选定基于信用利差弧线策略和基于信用债信用分析策略， 判断信用债市集信用利差和信用评级的合感性、相对投资价值、投资风险和未 来趋势，详情信用债券的配置。    （5）可更动债券投资策略    可更动债券（含交易分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的特 性，具有顽抗下行风险、共享股票价钱高涨收益的特质。可转债的遴聘结合其 债性和股性特征，在对公司基本面和转债条目长远研究的基础上进行估值分析， 投资于公司基本面优良、具有较高安全边缘和邃密流动性的可更动债券，获取 稳健的投资收益。    （6）可交换债券投资策略    可交换债券是一种风险收益秉性与可更动债券相肖似的债券品种。两者相 同之处在于都不错以特订价钱更动成公司的股票。区别在于转股标的不同，可 交换债的转股标的是刊行东说念主所持有的其他公司股票，而可更动债券的转股标的 为刊行东说念主自身股票。本基金将要点眷注可交换债券的换股比例、回售条目、赎 回条目、修正条目、换股溢价率、纯债溢价率、到期收益率等主义，通过对目 标公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分的价值分析遴聘优质个券。    本基金投资资产援救证券将抽象运用久期经管、收益率弧线、个券遴聘和 把捏市集交易契机等积极策略，在严格顺服法律法例和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性经管，遴聘经风险养息后相对价值较高的品种进行投资，以 期赢得历久踏实收益。    本基金在进行股指期货投资时，将根据风险经管的原则，以套期保值为主 要主义，在风险可控的前提下，本着严慎原则，恰当参与股指期货的投资，以 经管投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益秉性。本基金经管东说念主将通过 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募讲明书 对质券市集和期货市集运行趋势的研究，并结搭伙指期货的订价模子寻求其合 理的估值水平，在进行套期保值时，将主要选定流动性好、交易活跃的期货合 约。本基金经管东说念主将充分辩论股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资 产配置和品种遴聘进行严慎投资，以责怪投资组合的合座风险。    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为主要 主义，选定流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行 趋势的研究，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进 行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金经管东说念主将充 分辩论国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风 险、对冲非凡情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融养殖品的杠 杆作用，以达到责怪投资组合的合座风险的主义。    本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险经管的原则，在法 律法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用， 责怪因申购酿成基金仓位较低带来的追踪缺陷，达到有用追踪标的指数的主义。 参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中遴聘流动 性好、交易活跃的股票手脚转融通出借交易对象，力求为本基金份额持有东说念主增 厚投资收益。    若干系融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新 规则，以合乎上述法律法例和监管要求的变化。    本基金投资股票期权将按照风险经管的原则，以套期保值为主要主义，结 合投资方向、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系限制和要求，详情 参与股票期权交易的投资时机和投资比例。若干系法律法例和监管要求发生变 化时，基金经管东说念主股票期权投资经管从其最新规则，以合乎上述法律法例和监 管要求的变化。    改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金在履行恰当次序后可 相应养息和更新干系投资策略，并在招募讲明书中更新。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募讲明书    （四）投资限制    基金的投资组合应免除以下限制：    （1）本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例不低于80%，其中 投资标的指数成份股过甚备选成份股的比例不低于非现款基金资产的80%，投资 于港股通标的股票的比例不卓越股票资产的50%；    （2）本基金每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约 需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港 同期上市的A+H股合并蓄意）不卓越基金资产净值的10%；完全按照标的指数的 组成比例进行投资的部分不受此条目规则的比例限制；    （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在境内和香港同期上市的A+H股合并蓄意），不卓越该证券的10%；完全按照标 的指数的组成比例进行投资的部分不受此条目规则的比例限制；    （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产援救证券的比例，不得卓越 基金资产净值的10%；    （6）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得卓越基金资产净值的    （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产援救证券的比例，不得超 过该资产援救证券限制的10%；    （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产援救 证券，不得卓越其各类资产援救证券臆测限制的10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产援救证券。 基金持有资产援救证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资圭表，应在 评级陈说发布之日起3个月内给予全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书    （11）本基金参与国债期货、股指期货交易，应当免除下列要求： 有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 金资产净值的10%； 持有的股票总市值的20%； 不得卓越上一交易日基金资产净值的20%； 蓄意）应当合乎《基金合同》对于股票投资比例的酌量约定； 基金资产净值的 15%； 金持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，臆测（轧差蓄意）应当合乎《基金合同》对于债券投 资比例的酌量约定； 不得卓越上一交易日基金资产净值的 30%；    （12）本基金经管东说念主经管的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得卓越该上市公司可流畅股票的15%；本基金经管东说念主经管的全部投资 组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓越该上市公司可流畅股票的    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得卓越本基金资产 净值的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主 之外的身分致使基金不合乎该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募讲明书    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；    （15）本基金资产总值不卓越基金资产净值的140%；    （16）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的95%；    （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险经管规则》所述流动性受限证券的范围； 均蓄意；    因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分 致使基金投资不合乎上述规则的，基金经管东说念主不得新增出借业务；    （18）本基金参与股票期权交易依据下列圭表建构组合： 持有合约行权所需的全额现款或交易所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数蓄意；    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与 境内上市交易的股票合并蓄意；    （20）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）和（17）项另有约定外，因证券/ 期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股养息、标的 指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述 规则投资比例的，基金经管东说念主应当在10个交易日内进行养息，但中国证监会规 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书 定的非凡情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。    基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的酌量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起起头。    如果法律法例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受干系限制，但须提前公告，无需经基金份额持有东说念主 大会审议。如本基金增多投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的规则 以及基金经管东说念主和基金托管东说念主的约定为准。    为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽做事的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；    （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易步履；    （7）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他步履。    法律法例或监管部门取消或变更上述退却性规则，如适用于本基金，基金 经管东说念主在履行恰当次序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为 准，无需经基金份额持有东说念主大会审议。 履行贬抑东说念主或者与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交易的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，遵 循基金份额持有东说念主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。干系交易必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法例给予露馅，但法律法例另有规则的除外。关键关联交易应提 交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主 董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募讲明书    法律、行政法例或监管部门取消或养息上述规则的，如适用于本基金，基 金经管东说念主在履行恰当次序后，则本基金投资不再受干系限制或按养息后的规则 扩充。    （五）标的指数和功绩相比基准    本基金标的指数：中证A500指数过甚改日可能发生的变更。    本基金功绩相比基准：中证A500指数收益率*95%+银行活期进款利率(税 后)*5%。    中证A500指数由中证指数有限公司编制并发布，从各行业中式市值较大、 流动性较好的500只证券手脚指数样本，以反应各行业最具代表性上市公司证券 的合座阐述。本基金为股票型指数增强基金，主要投资于标的指数成份股过甚 备选成份股（含存托凭证），选用该功绩相比基准粗略赤诚反应本基金的风险 收益特征。    改日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不合乎要求以及法律法例、监管机构另有规则的情形 除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个 做事日内向中国证监会陈说并提议责罚决议，如更换基金标的指数、更动运作 方式、与其他基金合并或者收场基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主 大会，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 收场。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确依期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息免除基金份额持有 东说念主利益优先原则维持基金投资运作。    若标的指数及功绩相比基准变更对基金投资无内容性不利影响（包括但不 限于编制机构称呼变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东说念主大会，基 金经管东说念主可在履行恰当次序后变更标的指数和功绩相比基准并实时公告。    （六）风险收益特征    本基金是股票型基金，其预期风险收益水平表面上高于搀和型基金、债券 型基金及货币市集基金。    本基金为股票指数增强型基金，其风险收益特征与标的指数所表征的市集 组合的风险收益特征同样。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书    本基金若投资港股通标的股票，则还会濒临港股交易失败风险、汇率风险、 境外市集等特有风险。    （七）基金经管东说念主代表基金愚弄干系职权的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。    （八）投资决策依据和投资经由    （1）国度酌量法律法例和基金合同的酌量规则；    （2）公司投资及风险贬抑政策；    （3）宏不雅经济发展态势、证券市集运行环境和走势，以及上市公司的基本 面；    （4）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系，本基金将在承担适度风 险的范围内，遴聘收益风险配比最好的品种进行投资。    本基金投资决策选定基金投资决策委员会指导下的基金司理负责制。    基金投资决策委员会负责制定本基金的投资准则与政策、基金投资经由、 审议和详情基金计谋资产配置决议、投资策略和战术资产配置决议过甚他关键 投资经作事项。    基金司理的主要职责是在基金投资决策委员会详情的资产配置决议、投资 策略及战术资产配置决议范围内构建和养息投资组合，并向交易室下达投资指 令。    交易室负责组织、制定和扩充交易计算，实时核查交易结果并反馈给基金 司理。交易室通过严格贬抑风险，以最高的效率、最低的成本确保交易指示得 到正确扩充。    基金投资决策委员会是本基金的最高决策机构，基金投资决策委员会依期 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募讲明书 就投资经管业务的关键问题进行谋划。基金司理、研究员、交易员在投资经管 过程中既密切合作，又做事明确，在各自职责内按照业务次序孤独做事并合理 地相互制衡。具体的投资经管次序如下：    （1）研究部宏不雅研究员、策略研究员、行业研究员、信用研究员、数目研 究员各自孤独完成相应的研究陈说，为投资决策提供依据；    （2）基金投资决策委员会每月召开投资决策会议，对资产配置比例提议指 导性看法，并谋划本基金投资要点等；    （3）基金司理根据基金投资决策委员会决议，宏不雅研究员、策略研究员的 宏不雅经济分析和策略建议、行业研究员的行业分析和个股研究、信用研究员的 债券市集研究和券种遴聘、数目研究员的定量投资策略研究，结合本基金居品 定位及风险贬抑的要求，在权限范围内制定具体的投资组合决议；    （4）基金司理根据基金投资组合决议，向交易室下达交易指示；    （5）交易指示通过风控系统的自动合规核查后，由交易室扩充，交易室对 交易情况实时反馈；    （6）基金司理对逐日交易扩充情况进行总结，并注目基金投资组合的变动 情况；    （7）风险经管部依期完成酌量投资风险监控陈说，以及基金功绩评估陈说； 基金经管东说念主有权根据市集变化和履行需要，对上述投资经管经由作出养息。    （九）侧袋机制的实施和投资运作安排    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护 基金份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究会 计师事务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额持有东说念主大会。基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会 及公司所在地中国证监会派出机构备案。基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后及 时发布临时公告，并在五个做事日内聘任合乎《证券法》规则的司帐师事务所 进行审计并露馅专项审计看法。    启用侧袋机制当日，基金经管东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基 础，阐明基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募讲明书    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东说念主原则上应 当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的养息，因资产流 动性受限等中国证监会规则的情形除外。    基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募讲明书                     十、基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、单据价值、银行进款本息和 基金应收款项以过甚他投资所形成的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东说念主根据干系法律法例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基 金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚 他基金财产账户相孤独。    （四）基金财产的看守和贬责    本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主看守。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的规则贬责外，基金财产 不得被贬责。    基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章肃清或者被照章宣告收歇等 原因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金经管东说念主经管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制扩充。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书                  十一、基金资产的估值    （一）估值日    本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交易场所的交易日以及国度法律 法例规则需要对外露馅基金净值的非交易日。    （二）估值对象    基金所领有的股票、债券、资产援救证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    （三）估值原则    基金经管东说念主在详情干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业 司帐准则》、监管部门酌量规则。 有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的关键事件的，应选定最近交易日的报价详情公允价值。有充足把柄标明 估值日或最近交易日的报价不成确切反应公允价值的，交代报价进行养息，确 定公允价值。    与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值工夫中辩论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该 限制手脚特征辩论。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息援救的估值工夫详情公允价值。选定估值工夫详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，交代估值 进行养息并详情公允价值。    （四）估值方法 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书    （1）交易所上市交易的权益类证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的关键事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及关键变化身分， 养息最近交易市价，详情公允价值；    （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有规 定的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行 估值；    （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有规则 的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或 推选估值全价进行估值；    （4）对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日 至履行收款日期间中式第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选 估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的，按照长 待偿期所对应的估值全价进行估值；    （5）交易所市集上市交易的公斥地行的可更动债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价手脚估值全价进行估值，估 值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化，按最近交易日收 盘价手脚估值全价进行估值；实行净价交易的债券中式估值日收盘价加计估值 日每百元税前应计利息手脚估值全价进行估值，估值日莫得交易的，且最近交 易日后经济环境未发生关键变化，按最近交易日收盘价加计估值日每百元税前 应计利息手脚估值全价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及关键变化身分，养息最近交易市价，详情公 允价值；    （6）交易所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的有价证券，选定在当 前情况下适用况兼有富饶可利用数据和其他信息援救的估值工夫详情其公允价 值。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书    （1）银行间市集交易的不含权固定收益品种（基金合同另有规则的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；    （2）银行间市集交易的含权固定收益品种（基金合同另有规则的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全 价进行估值；    （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日 至履行收款日期间中式第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选 估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的，按照长 待偿期所对应的估值全价进行估值；    （4）银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品 种，选定在当前情况下适用况兼有富饶可利用数据和其他信息援救的估值工夫 详情其公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；    （2）初次公斥地行未上市的股票、债券，选定估值工夫详情公允价值；    （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初次公斥地行股票时公司鼓舞公斥地售股份、通过巨额交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票， 按监管机构或行业协会酌量规则详情公允价值。 值。 且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，选定最近交易日结算价估值。 且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，选定最近交易日结算价估值。 且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，选定最近交易日结算价估值。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书 部门和行业协会的干系规则进行估值，确保估值的公允性。 行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价或其他不错反应公允价值的汇率为准。 若本基金现行估值汇率不再发布或发生关键变更，或市集上出现更为公允、更 得当本基金的估值汇率时，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据履行情 况养息本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有东说念主大会。 通机制波及的境应酬易场所所在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本基金 将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则养息或其他原因导致基金履行 交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在干系税金养息日或履行支付日 进行相应的估值养息。 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作圭表免除干系法律法例以及监 管部门、自律法律解释的规则。 启用侧袋机制。 按国度最新规则估值。    如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 次序及干系法律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商责罚。    根据酌量法律法例，基金资产净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金经管 东说念主承担。本基金的基金司帐做事方由基金经管东说念主担任，因此，凯丰证券就与本基金酌量 的司帐问题，如经干系各方在平等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的看法， 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书 按照基金经管东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外给予公布。    （五）估值次序 各类基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金 资产净值除以当日该类基金份额的余额数目蓄意，精准到0.0001元，少许点后 第5位四舍五入，由此产生的缺陷计入基金财产。基金经管东说念主不错设立大额赎回 情形下的净值精度救急养息机制。国度另有规则的，从其规则。    基金经管东说念主每个估值日蓄意基金资产净值、各类基金份额净值及各类基金 份额累计净值，并按规则公告。如遇非凡情况，经履行恰当次序，不错恰当延 迟蓄意或公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将基金资产净值、各类基金份额净值及各类基金份额累计净值结果发送基金托 管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按规则对外公布。    （六）估值缺陷的处理    基金经管东说念主和基金托管东说念主将选定必要、恰当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发 生估值缺陷时，视为该类基金份额净值缺陷。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪状酿成估值缺陷，导致其他当事东说念主遭受损失的， 罪状的做事东说念主应当对由于该估值缺陷遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损 失按下述“估值缺陷处理原则”给予补偿，承担补偿做事。    上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 数据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值缺陷做事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值缺陷发生的用度由估值缺陷做事方承 担；由于估值缺陷做事方未实时更正已产生的估值缺陷，给当事东说念主酿成损失的， 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书 由估值缺陷做事方对顺利损失承担补偿做事；若估值缺陷做事方已经积极协调， 况兼有协助义务确当事东说念主有富饶的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿做事。估值缺陷做事方交代更正的情况向酌量当事东说念主进行阐明，确保估值 缺陷已得到更正。    （2）估值缺陷的做事方对酌量当事东说念主的顺利损失负责，不对转折损失负责， 况兼仅对估值缺陷的酌量顺利当事东说念主负责，不对第三方负责。    （3）因估值缺陷而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值缺陷做事方仍交代估值缺陷负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 缺陷做事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥 得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的职权；如果赢得不妥得利确当事东说念主已经 将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已 经赢得的不妥得利返还的总和卓越其履行损失的差额部分支付给估值缺陷做事 方。    （4）估值缺陷养息选定尽量还原至假设未发生估值缺陷的正确情形的方式。    （5）按法律法例规则的其他原则处理估值缺陷。    估值缺陷被发现后，酌量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的次序如下：    （1）查明估值缺陷发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值缺陷发生 的原因详情估值缺陷的做事方；    （2）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺陷酿成的损失 进行评估；    （3）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺陷的做事方进行 更正和补偿损失；    （4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺陷的更正向酌量当事东说念主进行阐明。    （1）任一类基金份额净值蓄意出现缺陷时，基金经管东说念主应当立即给予纠正， 通报基金托管东说念主，并选定合理的措施防患损失进一步扩大。    （2）缺陷偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书 金托管东说念主并报中国证监会派出机构备案；缺陷偏差达到该类基金份额净值的0.5% 时，基金经管东说念主应当公告并报中国证监会派出机构备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。    （七）暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金经管东说念主应当暂停基金估值；    （八）基金净值的阐明    用于基金信息露馅的各类基金份额净值及各类基金份额累计净值由基金管 理东说念主负责蓄意，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日蓄意当 日的基金资产净值、各类基金份额净值及各类基金份额累计净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核阐明后发送给基金经管东说念主，由基金管 理东说念主按规则对基金净值给予公布。    （九）非凡情况的处理 的缺陷不手脚基金资产估值缺陷处理。 误收用三方估值机构提供的估值数据缺陷，或国度司帐政策变更、市集法律解释变 更等，以过甚他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然已经选定必要、 恰当、合理的措施进行查验，可是未能发现该缺陷的，由此酿成的基金资产估 值缺陷，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿做事。但基金经管东说念主和基金托管东说念主 应当积极选定必要的措施松开或摒除由此酿成的影响。    （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 露馅主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停露馅侧袋账户份额净值。侧袋 账户的司帐核算应合乎《企业司帐准则》的干系要求。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书                  十二、基金收益与分配    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。    （二）基金可供分配利润    基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完毕收益的孰低数。    （三）基金收益分配原则 进行收益分配，具体分配决议以届时的公告为准：    （1）本基金于每个季度临了一个交易日（以下简称“收益评价日”）对本 基金相对功绩相比基准的逾额收益率进行评价，蓄意基金累计报答率、功绩比 较基准同期增长率、逾额收益率；    （2）当收益评价日逾额收益率大于0时，本基金经管东说念主有权安排本基金进 行收益分配；当逾额收益率小于或便是0时，本基金将不进行收益分配； 基金份额遴聘不同的分成方式，投资东说念主可遴聘现款红利或将现款红利按除权日 经除权后的该类基金份额净值自动转为该类基金份额进行再投资；若投资东说念主不 遴聘，本基金默许的收益分配方式是现款分成； 分配后任一类基金份额净值可能低于面值：即基金收益分配基准日的任一类基 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后可能低于面值； 由基金资产承担；    在不违背法律法例的规则和基金合同的约定，且对基金份额持有东说念主利益无 内容不利影响的前提下，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致可对基金收益分配 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书 原则进行养息，无需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在规则媒 介公告。    （四）基金相对功绩相比基准的逾额收益率蓄意    在收益评价日，基金经管东说念主蓄意基金累计报答率、功绩相比基准同期增长 率。    基金收益评价日本基金相对功绩相比基准的逾额收益率＝基金累计报答率 －功绩相比基准同期增长率    基金累计报答率＝（收益评价日基金份额净值/基金合同收效日所对应的3 个月月度对日的前一做事日基金份额净值－1）×100%    功绩相比基准同期增长率为基金合同收效日所对应的3个月月度对日的前一 做事日至对应的收益评价日的功绩相比基准增长率    月度对日指某一特定日期在后续日期月度中的对应日期，若该日期月度中 不存在对应日期，则取该月临了一日。    如基金份额发生折算，则选定剔除折算身分的基金份额净值，详见届时基 金经管东说念主发布的干系公告。    （五）收益分配决议    基金收益分配决议中应载明限制收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。    （六）收益分配决议的详情、公告与实施    本基金收益分配决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信 息露馅办法》的酌量规则在规则媒介公告。    （七）基金收益分配中发生的用度    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当 投资东说念主的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红 利再投资的蓄意方法，依照本基金收益分配原则中酌量规则扩充。    （八）实施侧袋机制期间的收益分配    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，基金经管东说念主可根据本 部分约定对主袋账户进行收益分配。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书                  十三、基金的用度与税收    （一）基金用度的种类 用等； 他用度。    （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式    （1）基金经管东说念主的经管费    本基金的经管费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。经管费的蓄意 方法如下：    H＝E×0.80%÷当年天数    H为逐日应计提的基金经管费    E为前一日的基金资产净值    基金经管费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按 月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首 日起5个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具 资金划拨指示。    若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形摒除之日起2个工 作日内支付。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书    （2）基金托管东说念主的托管费    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日的基金资产净值    基金托管费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至每个月月末， 按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动于次月 首日起5个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出 具资金划拨指示。    若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形摒除之日起2个工 作日内支付。    （3）基金销售服务费    本基金设有A类基金份额和C类基金份额。A类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率 计提。蓄意方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费    E为C类基金份额前一日的基金资产净值    C类基金份额的销售服务费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至 每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据， 自动于次月首日起5个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管 东说念主无需再出具资金划拨指示。    若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形摒除之日起2个工 作日内支付。    C类基金份额的销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金经管东说念主的 基金行销告滥用、促销步履费、基金份额持有东说念主服务费等。基金经管东说念主将在基 金年度陈说中对该项用度的列支情况作专项讲明。    上述“（一）基金用度的种类”中第4－11项用度，根据酌量法例及相应协 议规则，按用度履行开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书 中支付。    （1）申购费    本基金申购费的费率水平、蓄意公式和收取方式详见“基金份额的申购与 赎回”一章。    （2）赎回费    本基金赎回费的费率水平、蓄意公式和收取方式详见“基金份额的申购与 赎回”一章。    （三）不列入基金用度的款式    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金财产中列支； 目。    （四）用度养息    基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律 法例规则和《基金合同》约定养息基金干系费率。基金经管东说念主必须于新的费率 实施日前按照《信息露馅办法》的规则在规则媒介上公告。    基金经管东说念主和基金托管东说念主约定调低基金干系费率的，干系养息不需经基金 份额持有东说念主大会决议通过。    （五）实施侧袋机制期间的基金用度 产净值手脚基数计提；侧袋账户资产不收取经管费。 袋账户中特定资产变现后方可列支，酌量用度可酌情收取或减免。    （六）基金税收 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募讲明书    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 扩充。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度酌量税收征收的规则代扣代缴。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募讲明书                  十四、基金的司帐与审计    （一）基金司帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个司帐年度 露馅； 司帐核算，按照酌量规则编制基金司帐报表； 并以托管契约约定的方式阐明。    （二）基金的年度审计 规则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息露馅办法》的酌量规则在规则媒介公告。    （三）侧袋账户的审计    基金经管东说念主应当在启用侧袋机制和收场侧袋机制后，实时聘任合乎《证券 法》规则的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计看法。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书                  十五、基金的信息露馅    （一）本基金的信息露馅应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息露馅 办法》、《流动性风险经管规则》、《基金合同》过甚他酌量规则。干系法律 法例对于信息露馅的规则发生变化时，本基金从其最新规则。    （二）信息露馅义务东说念主    本基金信息露馅义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和积恶 东说念主组织。    本基金信息露馅义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按 照法律法例和中国证监会的规则露馅基金信息，并保证所露馅信息简直切性、 准确性、无缺性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予露馅的基金 信息通过合乎中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及 《信息露馅办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介露馅， 并保证基金投资东说念主粗略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开 露馅的信息尊府。    规则网站包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 露网站。规则网站应当无偿向投资者提供基金信息露馅服务。    （三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履： 字；    （四）本基金公开露馅的信息应选定汉文文本。同期选定外文文本的，基 金信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书    本基金公开露馅的信息选定阿拉伯数字；除相当讲明外，货币单元为东说念主民 币元。    （五）公开露馅的基金信息    公开露馅的基金信息包括：    （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的法律解释及具体次序，讲明基金居品的秉性等波及基 金投资东说念主关键利益的事项的法律文献。    （2）基金招募讲明书应当最大限制地露馅影响基金投资东说念主决策的全部事项， 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息 露馅及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲明书的 信息发生关键变更的，基金经管东说念主应当在3个做事日内更新招募讲明书，并登载 在规则网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更 新一次。基金收场运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募讲明书。    （3）基金居品尊府概如果基金招募讲明书的撮要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府概要的信息发生重 大变更的，基金经管东说念主应当在3个做事日内，更新基金居品尊府概要并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更 的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金经管东说念主不再更新基 金居品尊府概要。    （4）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产看守及基金 运作监督等步履中的职权、义务关系的法律文献。    基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的3日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载 在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品尊府概要、 基金合同和基金托管契约登载在规则网站上，并将基金居品尊府概要登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约 登载在规则网站上。    基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书 露馅招募讲明书确当日登载于规则媒介上。    基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日（若遇法定节沐日规则 报刊停版，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在规则媒介上登载《基 金合同》收效公告。    《基金合同》收效后，在起头办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主 应当至少每周在规则网站露馅一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。    在起头办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅灵通日的各类 基金份额净值和各类基金份额累计净值。    基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站露馅 半年度和年度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。    基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息露馅文献上载明各类 基金份额申购、赎回价钱的蓄意方式及酌量申购、赎回费率，并保证投资东说念主能 够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。    基金经管东说念主应当在每年结果之日起3个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载于规则网站上，并将年度陈说辅导性公告登载在规则报刊上。基金 年度陈说中的财务司帐陈说应当经过合乎《证券法》规则的司帐师事务所审计。    基金经管东说念主应当在上半年结果之日起2个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在规则网站上，并将中期陈说辅导性公告登载在规则报刊上。    基金经管东说念主应当在季度结果之日起15个做事日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在规则网站上，并将季度陈说辅导性公告登载在规则报刊上。    《基金合同》收效不及2个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。    基金运作期间，如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金 总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期陈说 “影响投资者决策的其他资料信息”项下露馅该投资者的类别、陈说期末持有 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书 份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认 定的非凡情形除外。    基金持续运作过程中，应当在基金年度陈说和中期陈说中露馅基金组合资 产情况过甚流动性风险分析。    法律法例或中国证监会另有规则的，从其规则。    本基金发生关键事件，酌量信息露馅义务东说念主应当按照《信息露馅办法》的 酌量规则编制临时陈评话，并登载在规则报刊和规则网站上。    前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生关键影响的下列事件：    （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；    （2）基金合同收场、基金清理；    （3）更动基金运作方式、基金合并；    （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；    （5）基金经管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；    （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；    （7）基金经管东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、变更基金经管东说念主的实 际贬抑东说念主；    （8）基金召募期延长或提前结果召募；    （9）基金经管东说念主高档经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部门 负责东说念主发生变动；    （10）基金经管东说念主的董事在最近12个月内变更卓越百分之五十，基金经管 东说念主、基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动卓越百 分之三十；    （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；    （12）基金经管东说念主或其高档经管东说念主员、基金司理因基金经管业务干系步履 受到关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书 金托管业务干系步履受到关键行政处罚、刑事处罚；    （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股股 东、履行贬抑东说念主或者与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他关键关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外；    （14）基金收益分配事项；    （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭表、 计提方式和费率发生变更；    （16）任一类基金份额净值计价缺陷达该类基金份额净值百分之零点五；    （17）本基金起头办理申购、赎回；    （18）本基金发生多数赎回并缓期办理；    （19）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；    （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；    （21）变更基金份额类别成立或基金份额分类法律解释；    （22）基金经管东说念主选定舞动订价机制进行估值；    （23）本基金推出新业务或服务；    （24）本基金变更标的指数；    （25）基金经管东说念主启用侧袋机制、清理特定资产、收场侧袋机制等事项；    （26）本基金发生波及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等 关键事项；    （27）基金信息露馅义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生关键影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。    在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集娴雅传的 音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基 金份额持有东说念主权益的，干系信息露馅义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开 阐明。    基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书    基金收场运作的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理陈说。清理陈说应当经过合乎《证券法》规则的司帐师事 务所审计，并由讼师事务所出具法律看法书。基金财产清理小组应当将清理报 告登载在规则网站上，并将清理陈说辅导性公告登载在规则报刊上。    基金经管东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募讲明 书（更新）等文献中露馅股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益 情况、风险主义等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否 合乎既定的投资政策和投资方向等。    基金经管东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说及招募讲明 书（更新）等文献中露馅国债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益 情况、风险主义等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否 合乎既定的交易政策和交易方向。    基金经管东说念主应当在依期信息露馅文献中露馅参与股票期权交易的酌量情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险主义、估值方法等，并充分揭示股 票期权交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资方向。    基金经管东说念主应当在基金年度陈说及中期陈说中露馅其持有的资产援救证券 总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和陈说期内扫数的资产援救证券 明细；基金经管东说念主应当在基金季度陈说中露馅其持有的资产援救证券总额、资 产援救证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前十名资产援救证券明细。    基金经管东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募讲明 书（更新）等文献中按届时有用的法律法例或监管机构的要求露馅本基金参与 港股通标的股票交易的干系情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金投资 港股通标的股票的信息露馅另有规则的，从其规则。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书    本基金实施侧袋机制的，干系信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募讲明书的规则进行信息露馅。    （1）基金净值信息    基金经管东说念主应按照招募讲明书“基金的信息露馅”部分规则的基金净值信 息露馅方式和频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧 袋机制实施期间，基金经管东说念主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基金份 额累计净值。    （2）依期陈说    基金经管东说念主应当在基金依期陈说中露馅陈说期内特定资产处置进展情况， 露馅陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表 特定资产最终的变现价钱，不手脚基金经管东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。    （3）临时陈说    基金经管东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、收场侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生关键影响的事项后应实时发布临时公告。    启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及次序、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等资料信息。    处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋 账户份额持有东说念主支付的款项、干系用度发生情况等资料信息。    本基金参与融资、转融通证券出借业务，需按照法例要求在季度陈说、中 期陈说、年度陈说等依期陈说和招募讲明书（更新）等文献中露馅参与融资、 转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其经管情况等，并就陈说期内发生的转融通证券出借业务的关键关联交易事项 作念翔实讲明。    （六）信息露馅事务经管    基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅经管轨制，指定挑升部门 及高档经管东说念主员负责经管信息露馅事务。    基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书 息露馅内容与阵势准则等法律法例的规则。    基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额 累计净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈说、更新的招募讲明书、基金 居品尊府概要、基金清理陈说等公开露馅的干系基金信息进行复核、审查，并 向基金经管东说念主进行书面或电子阐明。    基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴聘一家报刊露馅本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基 金信息，并保证干系报送信息简直切、准确、无缺、实时。    为强化投资者保护，提高信息露馅服务质料，基金经管东说念主应当按照中国证 监会规则向投资者实时提供对其投资决策有关键影响的信息，基金销售机构应 当按照中国证监会规则作念好信息传递做事。    基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上露馅信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介露馅信息，可是其他全球媒介不得早于规则媒介露馅信息， 况兼在不同媒介上露馅归并信息的内容应当一致。此外，基金经管东说念主、基金托 管东说念主还不错着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、 不误导投资者、不影响基金日常投资操作的前提下，自主提高信息露馅服务的 质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律法律解释的干系规则。前述自主露馅如 产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计陈说、法律看法书的 专科机构，应当制作做事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》收场后    （七）信息露馅文献的存放与查阅    照章必须露馅的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律 法例规则将信息置备于公司住所或办公场所，供社会公众查阅、复制。    （八）暂停或蔓延露馅基金信息的情形    当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅基金干系 信息：    （1）不可抗力；    （2）发生暂停估值的情形； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书    （3）基金投资所波及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；    （4）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的情况。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书                     十六、风险揭示    证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是 分散投资，责怪投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等粗略提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。    基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类 型，投资东说念主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的 风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。    投资东说念主应当稳健阅读《基金合同》、招募讲明书和基金居品尊府概要等基 金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资主义、投资期限、 投资劝诫、资产现象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才能相适合。    投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资计算和零存整取等储蓄方式的区别。 依期定额投资计算是诱骗投资东说念主进行历久投资、平均投资成本的一种浅显易行 的投资方式。可是依期定额投资计算并不成躲避基金投资所固有的风险，不成 保证投资东说念主赢得收益，也不是替代储蓄的等效同意方式。    因拆分、封转开、分成等步履导致基金份额净值变化，不会篡改基金的风 险收益特征，不会责怪基金投资风险或提高基金投资收益。以1元启动面值开展 基金召募或因拆分、封转开、分成等步履导致基金份额净值养息至1元启动面值 或1元隔邻，在市集波动等身分的影响下，基金投资仍有可能出现耗费或基金净 值仍有可能低于启动面值。    基金经管东说念主承诺以敦厚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东说念主经管的其他基金的功绩 不组成对本基金功绩阐述的保证。基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自 负”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资东说念主自行包袱。    基金份额持有东说念主须了解并承受以下风险：    （一）市集风险    证券市集价钱因受到经济身分、政事身分、投资豪情和交易轨制等各式因 素的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括： 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书 发展政策等）和证券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 性的特质，宏不雅经济运行现象将对质券市集的收益水平产生影响，从而对基金 收益酿成影响。 利精辟接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市集供求现象的影响。 彭胀，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货彭胀对消，从而使基金的实 际收益下降，影响基金资产的保值升值。 持有的债券价钱会高涨，而基金将投资于固定收益类金融器具所得的利息收入 进行再投资将赢得较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当市集利率上升 时，基金所持有的债券价钱会下降，利率风险加大，可是利息的再投资收益会 上升。 财务现象、市集出息、行业竞争、东说念主员训诲等，这些都会导致企业的盈利发生 变化。如果基金所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能下落，或者粗略 用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各类化来 分散这种非系统风险，但不成完全躲避。 组合收益波动，对组合功绩踏实性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组 合收益率水平，在市集下行或杠杆成本很是上升时，有可能导致基金财产收益 的超预期下降风险。    （二）经管风险    在基金经管运作过程中基金经管东说念主的常识、劝诫、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。因此，本基金的收益水平与基金经管东说念主的经管水平、经管技能和经管 工夫等干系性较大，本基金可能因为基金经管东说念主的身分而影响基金收益水平。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书    （三）流动性风险    本基金为灵通式基金。按照基金合同的约定，基金经管东说念主在灵通日有义务 接受投资东说念主的申购和赎回。如果基金资产不成飞速更动成现款，或者变现为现 金时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发 生多数赎回时，如果基金资产变现才能差，可能会产生基金仓位养息的困难， 导致流动性风险，可能影响基金份额收益。    本基金选定灵通式运作方式，投资东说念主可在本基金的灵通日办理基金份额的 申购和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，免除基金份额 持有东说念主利益优先原则，本基金经管东说念主将合理贬抑基金份额持有东说念主集合度，审慎 阐明申购赎回业务苦求，包括但不限于：    （1）当接受申购苦求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在关键不利影响时， 基金经管东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。    （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错选定舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。    （3）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且选定估值工夫仍导致公允价值存在关键省略情味时，经与基金托管东说念主协 商阐明后，基金经管东说念主应当暂停接受申购苦求、赎回苦求或减速支付赎回款项。 辅导投资东说念主瞩目本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资计 划。    本基金主要投资于股票、债券、货币市集器具等具有邃密流动性的金融工 具，成本市集成交活跃进度、基金持仓资产的变现才能以及投资者的申购/赎回 步履将对本基金所濒临的流动性风险产生顺利影响。成本市集成交量低迷、基 金持仓集合渡过高、基金资产变现才能下降、单一基金份额持有东说念主理有基金份 额比例过高等身分，将使得本基金濒临流动性风险。    在本基金的投资运作过程中，基金经管东说念主将充分评估本基金所濒临的流动 性风险，并根据基金合同的约定及履行情况，合理选定贬抑基金份额持有东说念主集 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书 中度，审慎阐明大额申购苦求设定、单一投资者申购金额上限、抽象运用缓期 办理多数赎回苦求等各类流动性风险经管器具、责怪基金资产持仓集合度、降 低流动受限资产投资比例等措施，有用防备本基金所濒临的流动性风险。    在本基金发生多数赎回的情形下，基金经管东说念主将在与基金托管东说念主协商一致， 并在确保投资者得到公说念对待的前提下，依照法律法例及基金合同的约定，综 合运用各类流动性风险经管器具，对多数赎回苦求等进行适度养息，手脚本基 金发生多数赎回的特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的辅助措施。    上述各类流动性风险经管器具包括但不限于：（1）缓期办理多数赎回苦求； （2）暂停接受赎回苦求；（3）减速支付赎回款项；（4）收取短期赎回费； （5）暂停基金估值；（6）舞动订价；（7）启用侧袋机制；（8）中国证监会 认定的其他措施。    在选定上述流动性风险经管器具时，基金经管东说念主严格顺服法律法例及基金 合同的约定，确保干系器具实施的实时、有序、透明及公说念。    （1）实施备用流动性风险经管器具的情形：在本基金发生多数赎回的情形 下，本基金经管东说念主将根据基金资产履行情况，实施备用流动性风险经管器具。    （2）实施备用流动性风险经管器具的次序：本基金经管东说念主将在与基金托管 东说念主协商一致，并在确保投资者得到公说念对待的前提下，依照法律法例及基金合 同的约定实施备用流动性风险经管器具，确保干系器具实施的实时、有序、透 明及公说念。    （3）实施备用流动性风险经管器具对投资者的影响：在实施备用流动性风 险经管器具的情形下，可能会导致本基金份额持有东说念主的部分或全部赎回苦求被 阐明失败或者被收取短期赎回费。 免在多数赎回时，因变现需求过大，市集交易量不及，导致证券不成低成腹地 更动为现款，进而对基金资产净值酿成较大波动的情形，对基金份额持有东说念主来 说，存在不成实时赎回基金份额的风险。 商阐明后，基金经管东说念主应当暂停基金估值，并选定减速支付赎回款项或暂停接 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书 受基金申购赎回苦求的措施。基金份额持有东说念主存在不成实时赎回基金份额的风 险。 回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的 正当权益不受挫伤并得到公说念对待，当日参与申购和赎回交易的投资者存在承 担申购或者赎回产生的交易过甚他成本的风险。 爱戴净值踏实。本基金宝石有期限少于7日的投资东说念主，收取1.50%的赎回费，并 将上述赎回费全额计入基金财产。    （4）侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至挑升的侧 袋账户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目 的在于有用拒绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手披 露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和更动，仅主袋账户份额日常灵通赎 回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有 主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变 当前刻具有省略情味，最终变现价钱也具有省略情味况兼有可能大幅低于启用 侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。    实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金经管 东说念主在基金依期陈说中露馅陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的做事。    基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金经管东说念主蓄意各项投资运作主义和基金功绩主义时仅 需辩论主袋账户资产，基金功绩主义应当以主袋账户资产为基准，因此本基金 露馅的功绩主义不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。    （四）信用风险    信用风险主要指债券、资产援救证券、短期融资券等信用证券刊行主体信 用现象恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券 交易敌手因误期而产生的证券交割风险。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书    （五）操作风险    操作风险是指基金运作过程中，因里面贬抑存在弱势、东说念主为身分酿成操作 诞妄、违背操作规程或工夫系统的故障等引致的风险，举例，越权非法交易、 司帐部门欺骗、交易缺陷、IT系统故障等风险。    （六）本基金的特有风险    （1）标的指数波动的风险    本基金绝大部分基金资产将用于追踪标的指数，功绩阐述将会跟着标的指 数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将维持较高的股票仓位，在股票市 场下落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险。    （2）追踪缺陷贬抑未达约定方向的风险    本基金力求贬抑本基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离 度的十足值不卓越0.50%，年追踪缺陷不卓越8%。本基金投资组合收益率可能由 于标的指数养息成份股或变更编制方法、成份股派发现款红利、流动性风险 （成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时养息投资组合或承担 较大的冲击成本）、本基金的运营用度（证券投资中的交易成本、基金经管费、 托管费等）等原因导致基金的收益率与功绩相比基准收益率发生较大偏离。    （3）标的指数变更的风险    根据基金合同的规则，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数 不宜连接手脚本基金的投资标的指数及功绩相比基准，本基金可能变更标的指 数，基金的投资组合将随之养息，基金的收益风险特征可能发生变化，投资者 还须承担投资组合养息所带来的风险与成本。    （4）指数编制机构罢手服务的风险    本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和爱戴，改日指数编制机构 可能由于各式原因罢手对指数的经管和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个做事日内向中国证监会陈说并提议责罚决议，如更换基 金标的指数、更动运作方式、与其他基金合并或者收场基金合同等，并在6个月 内召集基金份额持有东说念主大会。因此，投资东说念主将濒临更换基金标的指数、更动运 作方式、与其他基金合并或者收场基金合同等风险。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确依期间，基金管 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息免除基金份额持有 东说念主利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐述与干系市集阐述有在互异，影响投资收益。    （5）成份股停牌的风险    标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能 濒临如下风险： 出成份股以获取足额的合乎要求的赎回款项，由此基金经管东说念主可能选定减速支 付赎回款项或者暂停赎回的措施，投资者将濒临无法按时赢得赎回款项或者无 法赎回全部或部分基金份额的风险。    （6）成份股退市的风险    标的指数成份股发生赫然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作 出养息的，基金经管东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，抽象辩论成份 股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪缺陷的影响，据此制定成份股替 代策略，并对投资组合进行相应养息。    根据本基金的投资策略，为了赢得超越指数的投资申诉，不错在被迫追踪 指数的基础上进行一些优化养息，如在一定幅度内减少或增强成份股的权重、 替换或者增多一些非成份股。这种基于对基本面的深度研究作出优化养息投资 组合的决策，最驱逐果仍然存在一定的省略情味，其投资收益率可能高于指数 收益率但也有可能低于指数收益率。    本基金是一只股票型基金，股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例不 低于80%，其中投资标的指数成份股过甚备选成份股的比例不低于非现款基金资 产的80%，如果股票市集和债券市集同期出现下落，本基金将不成完全顽抗两个 市集同期下落的风险，基金净值将出现下降。此外，本基金在养息资产配置比 例时，可能由于基金司理的预判与市集的履行阐述有在较大互异，出现资产配 置不对理的风险，从而对基金收益酿成不利影响。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募讲明书    本基金可投资于股指期货，因此存在因投资股指期货而带来的风险：    （1）市集风险：由于标的价钱变动而产生的养殖品的价钱波动。    （2）市集流动性风险：当基金交易量大于市集可报价的交易量而产生的风 险。    （3）结算流动性风险：基金保证金不及而无法交易养殖品，或因指数波动 导致保证金低于维持保证金而必须追缴保证金的风险。    （4）基差风险：期货市集价钱与标的价钱不一致所产生的风险。    （5）信用风险：交易敌手不肯或无法履行契约的风险。    （6）功课风险：因交易过程、交易系统、东说念主员疏失、或其他不可预期事件 所导致的损失。    本基金的投资范围包括国债期货，参与国债期货交易可能濒临市集风险、 基差风险、流动性风险。    （1）市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的 风险。    （2）基差风险是期货市集的特有风险之一，是指由于期货与现货间价差的 波动，影响套期保值或套利效率，使之发生无意损益的风险。    （3）流动性风险可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时 以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险时常是由市集短缺广度或深 度导致的；另一类为资金量风险，是指资金无法情愿保证金要求，使得所持有 的头寸濒临被强制平仓的风险。    本基金的投资范 围包 括国内照章刊行 上市 的存托凭证（“ 中国 存托凭 证”），除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金 还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大耗费的风险，以及与中国存 托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股 东在法律地位、享有职权等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在 分成派息、愚弄表决权等方面的非凡安排可能激发的风险；存托契约自动敛迹 存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险； 存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书 础证券刊行东说念主，在持续信息露馅监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里 法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。 特定风险    本基金的投资范围包括港股通标的股票（本基金不错投资港股通标的股票， 投资于港股通标的股票的比例不卓越股票资产的 50%），除与其他投资于股票的 基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临以下特有风险，包括但不限于：    （1）投资于香港证券市集的特有风险 券市集存在诸多互异，本基金参与港股通交易需顺服内地与香港干系法律、行 政法例、部门规章、圭表性文献和业务法律解释，对香港证券市集有所了解；通过 港股通参与香港证券市集交易与通过其他方式参与香港证券市集交易，也存在 一定的互异。以上情形可能增多本基金的投资风险。 变化、第三方研究分析陈说的不雅点、很是交易情形、作念空机制等原因引起股价 较大波动的情形；港股通标的股票在上市第一年里，除受市集、资金、企业盈 利等方面影响，还可能因投资者对新股厚谊变化、限售解禁等身分，出现股价 较大波动的情形；港股通标的股票可能因为上市公司注册地或主营业务筹办所 在地的政策法律变化、境外市集联动以过甚他原因而出现股价较大波动的情形； 此外，香港证券市集实行 T+0 反转交易机制，且股票交易不设涨跌幅限制，加 之香港市集结构性居品和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股通标 的股票价钱可能阐述出更为剧烈的波动，由此增多本基金净值的波动风险。 大，股票价钱低可能存在大比例折价供股或配股、粗鄙分拆合并股份的步履， 投资者持有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的 投资风险。 司可能因存在贬抑权相对集合，或因某特定类别股份领有的投票职权大于或优 于普通股份领有的投票职权等情形，而使本基金的投票职权及对公司日常筹办 等事务的影响力受到限制，由此可能增多本基金的投资风险。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募讲明书 票可能因为上市公司注册地、主营业务筹办所在地法律法例、说话或文化习气 等与内地存在互异，导致投资者较难获取或相识公司履行筹办现象干系资讯， 由此可能增多本基金的投资风险。 股通标的股票可能出现永劫刻停牌抖擞，由此可能增多本基金的投资风险。 退市整理等安排，干系股票存在顺利退市的风险。港股股票一朝退市，本基金 将濒临无法连接通过港股通买卖干系股票的风险。此外，港股通标的股票退市 后，因香港中央结算有限公司（以下简称香港结算）可能无法比照退市前圭表 提供口头持有东说念主服务，中国证券登记结算有限做事公司（以下简称中国结算） 通过香港结算连接为投资者提供的退市股票口头持有东说念主服务可能会受限。以上 情况可能增多本基金的投资风险。    （2）通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资的特有风险 场交易互联互通机制投资于香港市集，在市集参预、投资额度、可投资对象、 税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会握住养息，这些限制因 素的变化可能对本基金参预或退出当地市集酿成贫乏，从而对投资收益以及正 常的申购赎回产生顺利或转折的影响。 卖的标的证券存在一定的范围限制，且港股通标的股票名单会动态养息。对于 被调出的港股通标的股票，自养息之日起，本基金将不得再行买入。以上情形 可能对本基金带来不利影响。 下，唯独内地和香港两地均为交易日的日期才为港股通交易日，存在港股通交 易日不连贯的情形，而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易 中集合体现市集反应而酿成其价钱波动蓦然增大，进而导致本基金所持港股组 合在资产估值上出现波动增大的风险。 资金的交收期安排上存在互异，香港证券市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书 和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排，卖出资金回到本基金东说念主民币账户的 周期比内地证券市集要长；此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨等 发生蔓延交易。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可 能濒临卖出港股后资金不成实时到账，而酿成支付赎回款日期比日常情况延后 的风险。 股通交易实施逐日额度限制，如当日额度使用完毕，当日投资者可能无法通过 港股通买入，本基金可能濒临逐日额度不及而交易失败的风险。 合交易所规则的其他情形时，香港证券市集将可能停市，投资者将濒临在停市 期间无法进行港股交易的风险；出现内地证券交易服务公司认定的交易很是情 况时，将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期 间无法进行港股通交易的风险。若香港联合交易所与内地交易所的证券交易服 务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报 和肃清申报的交易中断风险。 以港币报价、东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期， 由于在交易时刻内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不等 于最驱逐算汇率，最驱逐算汇率为干系机构日终详情的数值。此外，若因汇率 大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。因此，本基金濒临汇率 波动的省略情味风险，由此可能增多本基金的风险。 联合交易所业务法律解释，适用市集波动退换机制的港股通标的股票的买卖申报可 能受到价钱限制。此外，对于适用收市竞价交易的港股通标的股票，收市竞价 交易时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上情形可能增多本基金的投资风险。 标的股票权益分拨、更动、收购等情形或者很是情况，所取得的港股通标的股 票除外的香港联合交易所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，交易 所另有规则的除外；因港股通标的股票权益分拨或者更动等情形取得的香港联 合交易所上市股票的认购职权在香港联合交易所上市的，不错通过港股通卖出， 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书 但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、更动或者收购等所取得的非香港联 合交易所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或卖出。上述 法律解释可能增多本基金的投资风险。 结算风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险： 因结算参与东说念主未完成与中国结算的集合交收，导致本基金应收资金或证券被暂 不托付或处置；结算参与东说念主对本基金出现交收误期导致本基金未能取得应收证 券或资金；结算参与东说念主向中国结算发送的酌量本基金的证券划付指示有误的导 致本基金权益受损；其他因结算参与东说念主未顺服干系业务法律解释导致本基金利益受 到挫伤的情况。 派发的现款红利，由于中国结算需要在收到香港结算派发的外币红利资金后进 行换汇、清理、披发等业务处理，投资者通过港股通业务赢得的现款红利将会 较香港市集有所延后。 购、逾额供股和逾额公开配售。    （3）其他可能的风险    因港股通交易当日额度使用完毕而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证 券交易服务公司等机构认定的交易很是情况并决定暂停提供部分或者全部港股 通服务，或者发生其他影响通过股票市集交易互联互通机制进行日常交易的情 形，本基金可能发生断绝或暂停申购，暂停赎回或减速支付赎回款的情形，可 能影响投资东说念主的申购以及份额持有东说念主的赎回。    （4）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部 分基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投 资港股，存在不对港股进行投资的可能。    （1）信用风险    本基金在参与转融通证券出借业务中，由于交易敌手误期而导致无法按期 偿付本金、利息等证券干系权益，返还证券，导致基金资产损失的风险。    （2）市集风险 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募讲明书    转融通出借收益按照证券当日收市后市值、融出日（或延期日）费率和实 际出借天数蓄意，因此可能濒临证券市值波动、费率变动而导致的市集风险。    （3）提前或蔓延了结风险    证券出借期间，如发生标的证券范围养息、标的证券暂停交易、标的证券 对应的上市公司被以收场上市为主义进行收购、收场上市等情况，可能濒临合 约提前了结或蔓延了结的风险。    （4）追踪缺陷风险    对于指数型组合，当组合发生大额赎回或市集大幅波动时，存在由于转融 通出借证券无法提前了结并变现，单一股票占比被迫上升而导致组合追踪缺陷 扩大的风险。    （5）法律合规风险    在转融通证券出借过程中，由于违背干系监管法例，从而受到监管部门处 罚的风险，主要包括业务超出监管机关规则范围、风险贬抑主义卓越监管部门 规则阀值等。    本基金可参与融资业务。融资业务除具有普通证券交易所具有的政策风险、 市集风险、信用风险、系统风险等各式风险外，因融资业务的杠杆效应，本基 金的净值可能阐述出更大的波动性，投资者有契机赢得较大的收益，也有可能 蒙受浩大损失。    本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括市集风险、保证金风险、 信用风险和操作风险等。    （1）市集风险指由于标的价钱变动而产生的养殖品的价钱波动。    （2）保证金风险指由于无法实时筹措资金情愿建立或者维持养殖品合约头 寸所要求的保证金而带来的风险。    （3）信用风险指交易敌手不肯或无法履行契约的风险。    （4）操作风险则指因交易过程、交易系统、东说念主员疏失、或其他不可预期事 件所导致的损失。    可更动债券和可交换债券是指持有东说念主不错在约定的时刻内按照约定的价钱 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书 将持有的债券更动为普通股票的债券，是兼具债券性质和权益性质的投资器具。 可更动债券和可交换债券既濒临刊行东说念主无法按期偿付本息的信用风险，也濒临 二级市集价钱波动的风险。另外，可转债和可交换债一般具有强制赎回等条目， 可能会增多相应的风险。    本基金可投资资产援救证券，资产援救证券是指在宇宙银行间债券交易市 场或证券交易所交易的、合乎干系法例规则的信贷资产援救证券和企业资产支 持证券类品种。资产援救证券在国内市集处于发展初期阶段，可能具有低流动 性、高收益性的特征，并存在一定的投资风险，包括：信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。    （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险    本基金法律文献投资章节酌量风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券市集遍及轨则等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金 的历久风险收益特征。销售机构（包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构） 根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选定的评价方法可 能不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述 也可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 才能与居品风险之间的匹配测验。    （八）其他风险    干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行， 可能导致基金资产的损失。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书        十七、基金合同的变更、收场与基金财产的清理    （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主 和基金托管东说念主同意并履行恰当次序后变更并公告。 效，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案，决议收效后依照《信息 露馅办法》的酌量规则在规则媒介上公告。    （二）《基金合同》的收场事由    有下列情形之一的，在履行干系次序后，《基金合同》应当收场： 基金托管东说念主邻接的； 的身分致使标的指数不合乎要求以及法律法例、监管机构另有规则的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额持有东说念主大会对责罚 决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金经管东说念主或临时基金经管东说念主组织基金财产清理小组 并在中国证监会的监督下进行基金清理。 金经管东说念主、基金托管东说念主、合乎《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证 监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）《基金合同》收场情形出当前，由基金财产清理小组和谐秉承基金财 产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理陈说；    （5）聘任合乎《证券法》规则的司帐师事务所对清理陈说进行外部审计， 聘任讼师事务所对清理陈说出具法律看法书；    （6）将清理陈说报中国证监会派出机构备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。 到限制而不成实时变现的，清理期限相应顺延。    （四）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产清理剩余资产的分配    依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分配。    （六）基金财产清理的公告    清理过程中的酌量关键事项须实时公告；基金财产清理陈说经合乎《证券 法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会 派出机构备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会派 出机构备案后5个做事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理陈说登载在规则网站上，并将清理陈说辅导性公告登载在规则报刊上。    （七）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及酌量文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规规则的最低期限。    （八）本基金被其他基金招揽合并或本基金与其他基金合并为新基金引起 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书 本基金基金合同收场的，本基金财产应清理、估价，但可根据届时有用的干系 规则，基金财产不予变现和分配，并顺利过户至合并后的基金。本基金的债权 债务由合并后的基金享有和承担。本基金清理的其他事项参照前述约定扩充。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募讲明书                  十八、基金合同内容撮要    （一）基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的职权与义务    （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他酌量规则，基金经管东说念主的职权 包括但不限于： 经管基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度酌量法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资东说念主的利益； 赢得《基金合同》规则的用度； 请； 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的职权； 通证券出借业务； 实施其他法律步履； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书 提供服务的外部机构； 赎回、更动、依期定额投资计算和非交易过户等的业务法律解释；    （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他酌量规则，基金经管东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹办方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤独，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法合乎《基金合同》等法律文献的规则，按酌量规则蓄意并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱； 及陈说义务； 法》、《基金合同》过甚他酌量规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予 守密，不向他东说念主泄漏，但向审计、法律等外部专科照管人提供必要信息以及应监 管机构、司法机构等有权机关的要求露馅及法律法例、监管政策另有规则的除 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募讲明书 外； 东说念主分配基金收益； 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关尊府不少于法律法例规则的期限； 保证投资东说念主粗略按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金酌量 的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到酌量尊府的复印件； 变现和分配； 并通告基金托管东说念主； 权益时，应当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而免除； 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 金事务的步履承担做事； 他法律步履； 收效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款 利息在基金召募期结果后30日内退还基金认购东说念主； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书    （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他酌量规则，基金托管东说念主的职权 包括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成关键损失的 情形，应呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资东说念主的利益； 投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清理；    （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他酌量规则，基金托管东说念主的义务 包括但不限于： 格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤独核算，分账管 理，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独； 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财 产； 合同及酌量凭证； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书 资所需的其他账户，按照《基金合同》及《托管契约》的约定，根据基金经管 东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 他酌量规则另有规则外，在基金信息公开露馅前给予守密，不得向他东说念主泄漏， 但向审计、法律等外部专科照管人提供必要信息以及应监管机构、司法机构等有 权机关的要求露馅及法律法例、监管政策另有规则的除外； 份额累计净值、基金份额申购、赎回价钱； 明基金经管东说念主在各资料方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》 的规则进行；如果基金经管东说念主有未扩充《基金合同》及《托管契约》规则的行 为，还应当讲明基金托管东说念主是否选定了恰当的措施； 律法例规则的期限； 赎回款项； 东说念主大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 的投资运作； 分配； 和银行业监督经管机构，并通告基金经管东说念主； 偿做事，其补偿做事不因其退任而免除； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书 务，基金经管东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有 东说念主利益向基金经管东说念主追偿；    基金投资东说念主理有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。    归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。    （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他酌量规则，基金份额持有东说念主的 职权包括但不限于： 议事项愚弄表决权； 拿告状讼或仲裁；    （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他酌量规则，基金份额持有东说念主的 义务包括但不限于： 露馅文献； 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募讲明书 主动查询交易苦求的阐明情况； 限做事； 并保证其确切、准确、无缺；    （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的次序和法律解释    基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的归并类 别每一基金份额领有平等的投票权。    本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。    （1）当出现或需要决定下列事由之一的，除法律法例、基金合同或中国证 监会另有规则外，应当召开基金份额持有东说念主大会： 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募讲明书 持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会； 持有东说念主大会的事项。    （2）在不违背法律法例和《基金合同》约定以及对基金份额持有东说念主利益无 内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 无需召开基金份额持有东说念主大会： 收费方式或养息基金份额类别成立、对基金份额分类办法及法律解释进行养息； 不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生关键变化； 可的范围内养息酌量认购、申购、赎回、更动、基金交易、非交易过户、转托 管等业务法律解释； 金（ETF），则基金经管东说念主在履行恰当次序后可将本基金更动为该基金的聚合基 金并相应修改《基金合同》； 情形。    （1）除法律法例规则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金经管东说念主召集；    （2）基金经管东说念主未按规则召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集；    （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金经管 东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募讲明书 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合；    （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就归并事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的 基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提议 的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起60日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合；    （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就归并事项要求召 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆测 代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏制、打扰；    （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘详情开会时刻、地点、方式和 权益登记日。    （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在规则媒介 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时刻和地点； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书    （2）选定通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中讲明本次基金份额持有东说念主大会所选定的具体通讯方式、寄托的公证机关及 其酌量方式和酌量东说念主、表决看法寄交的截止时刻和收取方式。    （3）如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对 表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管 理东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则 应另行书面通告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监 督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影 响表决看法的计票效用。    基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、中 国证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。基金经管 东说念主、基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主愚弄投票权提供便利。    （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托讲明注解委 派代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份 额持有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。 现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明注解合乎法律法例、《基金合 同》和会议通告的规则，况兼持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记资 料相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）。    （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面时事或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。 通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。    在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 公布干系辅导性公告； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募讲明书 为基金经管东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照 会议通告规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金经管 东说念主经通告不参加收取表决看法的，不影响表决效用； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）； 具表决看法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明注解符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的规则，并与基金登记机构记录相符。    （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议通告载明，基金份额持 有东说念主大会可通过收罗、电话、短信或其他方式召开，基金份额持有东说念主也不错采 用收罗、电话、短信或其他方式进行表决，或者选定收罗、电话、短信或其他 方式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议通告 中列明。    （4）参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述第 （1）项2）或第（2）项3）规则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有 东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表权益登记日1/3以 上（含1/3）基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。    （1）议事内容及提案权    议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键 修改、决定收场《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额持有东说念主大会谋划的其他事项。    基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的通告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （2）议事次序 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书    在现场开会的方式下，起先由大会主理东说念主按照下列第7条文定次序详情和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主 持大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持 有东说念主和代理东说念主所持表决权的1/2以上（含1/2）选举产生别称基金份额持有东说念主作 为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份讲明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和酌量方式等事项。    在通讯开会的情况下，起先由召集东说念主提前30日公布提案，在所通告的表决 截止日期后2个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议：    （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的1/2以上（含1/2）通过方为有用；除下列第（2）项所规则的须以相当 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。    （2）相当决议，相当决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的2/3以上（含2/3）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有规则 或基金合同另有约定外，更动基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、 收场《基金合同》、与其他基金合并以相当决议通过方为有用。    基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。    选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲明注解，不然提 交合乎会议通告中规则的阐明投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主， 口头合乎会议通告规则的表决看法视为有用表决，表决看法暗昧不清或相互矛 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总和。    基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （1）现场开会 应当在会议起头后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金 经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议 起头后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任 监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 公布计票结果。 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当马上公布从头清 点结果。 会的，不影响计票的效用。    （2）通讯开会    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    基金份额持有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起收效。    基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书    基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起2日内在规则媒介上公告。如果选定 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充收效的基金份额持有 东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 经管东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。    若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若 干系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例：    （1）基金份额持有东说念主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或臆测代表相 关基金份额10%以上（含10%）；    （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；    （3）通讯开会的顺利出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含 二分之一）；    （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有 东说念主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；    （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以 上（含50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主；    （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；    （7）相当决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书    归并主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 决条件等规则，但凡顺利援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或 监管法律解释修改导致干系内容被取消或变更的，或法律法例新增基金份额持有东说念主 大会机制的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部 天职容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。    （三）基金合同的变更、收场与基金财产的清理    （1）变更基金合同波及法律法例规则或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法 规规则和本基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金 经管东说念主和基金托管东说念主同意并履行恰当次序后变更并公告。    （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议在表决通过之日起 收效，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案，决议收效后依照《信 息露馅办法》的酌量规则在规则媒介上公告。    有下列情形之一的，在履行干系次序后，《基金合同》应当收场：    （1）基金份额持有东说念主大会决定收场的；    （2）基金经管东说念主、基金托管东说念主职责收场，在6个月内莫得新基金经管东说念主、 新基金托管东说念主邻接的；    （3）出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不合乎要求以及法律法例、监管机构另有规则的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额持有东说念主大会对责罚 决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；    （4）本基金被其他基金招揽合并或本基金与其他基金合并为新基金的；    （5）《基金合同》约定的其他情形；    （6）干系法律法例和中国证监会规则的其他情况。    （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》收场事由之日起30个做事日 内成立基金财产清理小组，基金经管东说念主或临时基金经管东说念主组织基金财产清理小 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书 组并在中国证监会的监督下进行基金清理。    （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金经管东说念主或临时 基金经管东说念主、基金托管东说念主、合乎《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国 证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。    （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看守、清 理、估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。    （4）基金财产清理次序： 行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈说出具法律看法书；    （5）基金财产清理的期限为不卓越6个月。但因本基金所持证券的流动性 受到限制而不成实时变现的，清理期限相应顺延。    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分配。    清理过程中的酌量关键事项须实时公告；基金财产清理陈说经合乎《证券 法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会 派出机构备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会派 出机构备案后5个做事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理陈说登载在规则网站上，并将清理陈说辅导性公告登载在规则报刊上。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书    基金财产清理账册及酌量文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规规则的最低期限。 金基金合同收场的，本基金财产应清理、估价，但可根据届时有用的干系规则， 基金财产不予变现和分配，并顺利过户至合并后的基金。本基金的债权债务由 合并后的基金享有和承担。本基金清理的其他事项参照前述约定扩充。    （四）争议的处理    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》酌量的一切 争议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸 易仲裁委员会，上海外洋经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁法律解释进 行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾性的，并对各方当事东说念主均有敛迹 力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，各方当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，连接忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》规则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当 权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，不含港澳台地区法律） 统带并从其解释。    （五）基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                 招募讲明书                  十九、托管契约的内容撮要    （一）托管契约当事东说念主    称呼：华泰保兴基金经管有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 88 号 3810 室    办公地址：上海市浦东新区博成路 1101 号华泰金融大厦 9 层    邮政编码：200126    法定代表东说念主：杨平    成立日期：2016 年 7 月 26 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监许可〔2016〕1309 号    组织时事：有限做事公司    注册成本：东说念主民币贰亿肆仟万元整    存续期间：持续筹办    称呼：兴业银行股份有限公司    住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：350013    法定代表东说念主：吕家进    成立时刻：1988 年 8 月 22 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号    基金托管业务批准文号：证监基金字〔2005〕74 号    组织时事：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 207.74 亿元    存续期间：持续筹办    （二）基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券遴聘圭表的，基金经管东说念主应事前或依期向基金托管东说念主提供投 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募讲明书 资品种池，以便基金托管东说念主对基金履行投资是否合乎基金合同对于证券遴聘标 准的约定进行监督。    （1）本基金的投资范围为：    本基金主要投资于标的指数成份股过甚备选成份股（含存托凭证）。为了 更好地完毕投资方向，本基金还不错投资于照章刊行上市的非成份股（包括主 板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证）、港股 通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单据、企业债、公司债、中期票 据、场合政府债、次级债、可更动债券（含分离交易可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券、政府援救机构债券、政府援救债券等）、债券回 购、同行存单、银行进款（包括契约进款、依期进款过甚他进款）、货币市集 器具、资产援救证券、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的干系规则）。    本基金可根据法律法例和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业 务及转融通证券出借业务。    法律法例或监管机构日后允许本基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当次序后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地 养息投资范围。    本基金的投资组合比例为：本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的 比例不低于 80%，其中投资标的指数成份股过甚备选成份股的比例不低于非现款 基金资产的 80%，投资于港股通标的股票的比例不卓越股票资产的 50%；每个交 易日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例臆测不低于基金资产净值的 5%， 现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履 行恰当次序后，不错养息上述投资品种的投资比例。    （2）基金的投资组合应免除以下限制： 资标的指数成份股过甚备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%，投资 于港股通标的股票的比例不卓越股票资产的 50%； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募讲明书 缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 时上市的 A+H 股合并蓄意）不卓越基金资产净值的 10%；完全按照标的指数的 组成比例进行投资的部分不受此条目规则的比例限制； 境内和香港同期上市的 A+H 股合并蓄意），不卓越该证券的 10%；完全按照标 的指数的组成比例进行投资的部分不受此条目规则的比例限制； 金资产净值的 10%； 该资产援救证券限制的 10%； 券，不得卓越其各类资产援救证券臆测限制的 10%； 基金持有资产援救证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资圭表，应在 评级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    A、本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与 有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；    B、本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓越基 金资产净值的 10%；    C、本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金 持有的股票总市值的 20%；    D、本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募讲明书 不得卓越上一交易日基金资产净值的 20%；    E、本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆测（轧差 蓄意）应当合乎《基金合同》对于股票投资比例的酌量约定；    F、本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓越本 基金资产净值的 15%；    G、本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓越本基 金持有的债券总市值的 30%；    H、本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，臆测（轧差蓄意）应当合乎《基金合同》对于债券投 资比例的酌量约定；    I、本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得卓越上一交易日基金资产净值的 30%； 股票，不得卓越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资 组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓越该上市公司可流畅股票的 制； 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主 之外的身分致使基金不合乎该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 其他有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；    A、出借证券资产不得卓越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日 以上的出借证券应纳入《流动性风险经管规则》所述流动性受限证券的范围； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募讲明书    B、参与出借业务的单只证券不得卓越本基金持有该证券总量的 50%；    C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    D、证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均蓄意；    因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分 致使基金投资不合乎上述规则的，基金经管东说念主不得新增出借业务；    A、因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得卓越基金资产净值的    B、开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现款或交易所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物；    C、未平仓的期权合约面值不得卓越基金资产净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数蓄意； 内上市交易的股票合并蓄意；    除上述第 2）、9）、13）、14）和 17）项另有约定外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股养息、标的指数成份 股流动性限制等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述规则投资 比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行养息，但中国证监会规则的非凡 情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。    基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的酌量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起起头。    如果法律法例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受干系限制，但须提前公告，无需经基金份额持有东说念主 大会审议。如本基金增多投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的规则 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书 以及基金经管东说念主和基金托管东说念主的约定为准。    （3）本基金财产不得用于以下投资或者步履：    法律法例或监管部门取消或变更上述退却性规则，如适用于本基金，基金 经管东说念主在履行恰当次序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为 准，无需经基金份额持有东说念主大会审议。    基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算简直切、准确。基金经管东说念主应当按照酌量法例规则，与 基金托管东说念主、进款机构签订干系书面契约。基金托管东说念主应根据酌量干系法例及 契约对基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核干系契约、账户资 料、投资指示、进款证实书等酌量文献，切实履行托管职责。    基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺服《基金法》、 《运作办法》等酌量法律法例，以及国度酌量账户经管、利率经管、支付结算 等的各项规则。    基金投资银行进款的，基金经管东说念主应根据法律法例的规则，详情合乎条件 的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金 投资银行进款的交易敌手是否合乎酌量规则进行监督。如基金经管东说念主在基金首 次投资银行进款之前未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视为基金经管东说念主认 可扫数银行。    因基金经管东说念主罪状需提前支取依期进款而酿成基金财产的顺利经济损失由 基金经管东说念主承担。 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书    基金经管东说念主应在基金初次参与银行间债券市集之前向基金托管东说念主提供合乎 法律法例及行业圭表的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手所适用 的交易结算方式。基金经管东说念主有做事确保实时将更新后的交易敌手名单发送给 基金托管东说念主，不然由此酿成的损失应由基金经管东说念主承担。基金经管东说念主应严格按 照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金 经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。如基金经管 东说念主在基金初次参与银行间债券市集之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交 易敌手名单的，视为基金经管东说念主招供全市集交易敌手。在基金存续期间基金管 理东说念主不错养息交易敌手名单，但应将养息结果至少提前一个做事日书面通告基 金托管东说念主。新名单详情时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易， 仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的交易。如基金经管东说念主根据市集需要 临时养息银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主讲明理 由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商责罚。    基金经管东说念主负责对交易敌手的资信贬抑，按银行间债券市集的交易法律解释进 行交易，并负责责罚因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。基金托管东说念主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发 现基金经管东说念主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提 醒基金经管东说念主，基金托管东说念主在履行其通告义务及本契约约定的监督义务后，基 金托管东说念主不承担由此酿成的相应损成仇做事。 于基金关联交易进行监督。    基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、实 际贬抑东说念主或者与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他关键关联交易的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，免除基 金份额持有东说念主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱扩充。干系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给予露馅，但法律法例另有规则的除外。关键关联交易应提交基 金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事 会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    法律、行政法例或监管部门取消或养息上述规则的，如适用于本基金，基 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书 金经管东说念主在履行恰当次序后，则本基金投资不再受干系限制或按养息后的规则 扩充。    根据法律法例酌量基金从事的关联交易的规则，基金经管东说念主和基金托管东说念主 应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓舞、履行贬抑东说念主或者与其有其他关键 是非关系的公司名单及酌量关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联交易 名单简直切性、无缺性、全面性。基金经管东说念主及基金托管东说念主有做事看守确切、 无缺、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东说念主 及基金托管东说念主应实时发送给另一方，另一方于 2 个做事日内进行回函阐明已知 名单的变更。一方收到另一方书面阐明后，新的关联交易名单起头收效。 通受限证券进行监督。    （1）基金投资流畅受限证券，应顺服《对于基金投资非公斥地行股票等流 通受限证券酌量问题的通告》等酌量法律法例规则。    （2）流畅受限证券与上文的流动性受限资产的界说不同，包括由干系法律 法例和中国证监会圭表的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在发 行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布关键音问或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。    （3）在初次投资流畅受限证券之前，基金经管东说念主应当制定干系投资决策流 程、风险贬抑等规章轨制并提供给基金托管东说念主。基金经管东说念主应当根据基金的投 资立场和流动性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在干系轨制中明 确具体比例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公斥地行股票，基金经管 东说念主还应提供流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流畅受限 证券的投资额度和投资比例贬抑情况。    基金经管东说念主应至少于初次扩充投资指示之前两个做事日将上述尊府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富饶的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述尊府后两个做事日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述尊府。    （4）在投资流畅受限证券之前，基金经管东说念主应至少提前一个交易日向基金 托管东说念主提供酌量流畅受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献(如 有)：    拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲明注解文献复印件、基金经管东说念主与 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书 承销商签订的销售契约复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成 本、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金经管东说念主应保证上述信息的真 实、无缺。    （5）基金经管东说念主应在本基金投资非公斥地行股票后两个交易日内，在中国 证监会规则媒介露馅所投资非公斥地行股票的称呼、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。    （6）基金托管东说念主交代基金经管东说念主是否顺服法律法例进行监督，并审核基金 经管东说念主提供的酌量书面信息。基金托管东说念主以为上述尊府可能导致基金出现风险 的，有权要求基金经管东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或防备措施进 行补充书面讲明，并保留检察基金经管东说念主风险经管部门就基金投资流畅受限证 券出具的风险评估陈说等备查尊府的职权。不然，基金托管东说念主有权断绝扩充有 关指示。因断绝扩充该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应做事， 并有权陈说中国证监会。    如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应做事。如果基金托管东说念主 莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带做事。    （7）干系法律法例对基金投资流畅受限证券有新规则的，从其规则。 配备工夫系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业 务经由，有用防备和贬抑风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务 进行监督和复核。 产净值蓄意、各类基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、干系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数 据等进行监督和核查。 法律法例、《基金合同》和本托管契约的规则，应实时以电话提醒及书面辅导 等方式通告基金经管东说念主限期纠正。    基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到 通告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通告，基金经管东说念主应以 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书 书面时事给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证， 讲明非法原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县 项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项 未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。 和本托管契约对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导， 基金经管东说念主应在规则时刻内回复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释 或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国 证监会报送基金监督陈说的事项，基金经管东说念主应积极配合提供干悉数据尊府和 轨制等。 行政法例和其他酌量规则，或者违背基金合同约定的，应当立即选定书面时事 并电话提醒的方式通告基金经管东说念主实时纠正，由此酿成的损失由基金经管东说念主承 担，基金托管东说念主在履行其通告义务及本契约约定的监督义务后，给予免责。 同期通告基金经管东说念主限期纠正。 护基金份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究 司帐师事务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    基金托管东说念主依照干系法律法例的规则，对侧袋机制启用、特定资产处置和 信息露馅等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法律解释依照干系法律 法例的规则和基金合同的约定扩充。    （三）基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 不限于基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的托管资金账户、证券账 户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主蓄意的基金资产净值和各 类基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理清理交收、干系信息露馅和监督基 金投资运作等步履。 经管、未扩充或无故蔓延扩充基金经管东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募讲明书 违背《基金法》、基金合同、托管契约过甚他酌量规则时，应实时以书面时事 通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面通告后应不才一做事日前实时 查对并以书面时事给基金经管东说念主发出回函，讲明非法原因及纠正期限，并保证 在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东说念主有权随时对通告县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正。 托管契约对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面辅导， 基金托管东说念主应在规则时刻内回复并改正，或就基金经管东说念主的疑义进行解释或举 证；基金托管东说念主应积极配合提供干系尊府以供基金经管东说念主核查托管财产的无缺 性和确切性。 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。    （四）基金财产的看守    （1）基金财产应孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。    （2）基金托管东说念主应安全看守基金财产。    （3）基金托管东说念主按照规则开设基金财产的托管资金账户、证券账户、期货 结算账户等投资所需的干系账户。    （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成立账户，与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，孤独核算，确保基金财 产的无缺与孤独。    （5）基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示，按照基金合同和本契约的约定保 管基金财产。未经基金经管东说念主的刚直指示，不得自走运用、贬责、分配基金的 任何资产。不属于基金托管东说念主履行有用贬抑下的资产及什物证券等在基金托管 东说念主看守期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的做事。    （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金经管东说念主负责与酌量当事 东说念主详情到账日期并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账 户的，基金托管东说念主应实时选定书面时事并电话提醒的方式通告基金经管东说念主选定 措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金经管东说念主应负责向酌量当事东说念主 追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合，但对此不承担相 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书 应做事。    （7）基金托管东说念主对因为基金经管东说念主投资产生的存放或存管在基金托管东说念主以 外机构的基金资产，或交由证券公司负责清理交收的基金资产过甚收益，由于 该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的欺骗、审定、过失或破 产等原因给基金资产酿成的损失等不承担做事。    （8）除依据法律法例和基金合同的规则外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托 管基金财产。    （1）基金召募期间召募的资金应存于基金经管东说念主在具有基金托管经验的商 业银行开立的“基金召募专户”。该账户由基金经管东说念主开立并经管。    （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》、基金合同等酌量规 定后，基金经管东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的 基金托管资金账户，同期在规则时刻内，基金经管东说念主应聘任合乎《证券法》规 定的司帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。    （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金经管东说念主 按规则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。基金经管东说念主、基金托管 东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。    （1）基金托管东说念主为本基金开立托管资金账户（也称“托管账户”），看守 基金的银行进款，并根据基金经管东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应包 括“华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金”，具体称呼以履行开立为准。    （2）基金托管资金账户的开立和使用，限于情愿开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不 得使用基金的任何其他银行账户进行本基金业务除外的步履。    （3）基金托管资金账户的开立和经管应合乎法律法例及银行业监督经管机 构的酌量规则。    （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限做事公司过甚分公司为基金开立 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。    （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于情愿开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。    （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的看守由基金托管东说念主负责，账户资 产的经管和运用由基金经管东说念主负责。    （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限做事公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限做事公 司的资金交易结算，基金经管东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限做事公司的规则扩充。    （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，按酌量规则开立、 使用并经管；若无干系规则，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规 定扩充。    基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 做事公司和银行间市集清理所股份有限公司的酌量规则，以基金的口头在银行 间市集登记托管结算机构开立债券托管账户、持有东说念主账户和资金结算账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东说念主代表基金签订宇宙银行间债 券市集债券回购主契约。    基金托管东说念主、基金经管东说念主应现代表本基金，按照干系规则开立期货结算账 户、期货资金账户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称呼、 期货资金账户称呼及交易编码对应称呼应按照酌量规则设立。    基金财产投资依期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或编造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留，预留印鉴应包含托管东说念主指定钤记。本着便于本 基金的安全看守和日常监督核查的原则，进款机构应尽量遴聘基金托管东说念主承办 行所在地的分支机构。对于任何的依期进款投资，基金经管东说念主都必须和进款机 构签订依期进款契约，约定两边的职权和义务，该契约手脚划款指示附件。该 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募讲明书 契约中必须有如下明确肖似敬爱透露的条目：“进款证实书不得被质押或以任 何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的扫数款项 必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。 如依期进款契约中未体现前述条目，基金托管东说念主有权断绝依期进款投资的划款 指示。在取得进款证实书后，基金托管东说念主看守证实书原本或者复印件。基金管 理东说念主应该在合理的时刻内进行依期进款的投资和支取事宜，若因基金经管东说念主提 前支取或部分提前支取依期进款，而产孳生差（即本基金已计提的资金利息和 提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金经管东说念主和基金托 管东说念主两边协商责罚。    （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的 规则，由基金经管东说念主协助基金托管东说念主按照酌量法律法例和本契约的约定协商后 开立。新账户按酌量规则使用并经管。    （2）法律法例等酌量规则对干系账户的开立和经管另有规则的，从其规则 办理。    与基金财产酌量的关键合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代 表基金签署的、与基金财产酌量的关键合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托 管东说念主看守。除本契约另有规则外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产酌量 的关键合同，基金经管东说念主应尽量保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份 原本的原件。基金经管东说念主应在关键合同签署后实时以加密方式将关键合同传真 给基金托管东说念主，并在三十个做事日内将原本投递基金托管东说念主处。关键合同的保 管期限为基金合同收场后 20 年，法律法例另有规则的，从其规则。    对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章或授权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范 围内，合同原件不得滚动。    （五）基金资产净值蓄意和司帐核算    （1）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募讲明书    由于基金用度的不同，本基金各类基金份额将分别蓄意基金份额净值。各 类基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，少许点后第 形下的净值精度救急养息机制。国度另有规则的，从其规则。    基金经管东说念主每个估值日蓄意基金资产净值、各类基金份额净值及各类基金 份额累计净值，并按规则公告。如遇非凡情况，经履行恰当次序，不错恰当延 迟蓄意或公告。    （2）复核次序    基金经管东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金经管东说念主根据法律法例或 基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将基金资产净值、各类基金份额净值及各类基金份额累计净值结果发送基金托 管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按规则对外公布。    （3）根据酌量法律法例，基金资产净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金 经管东说念主承担。本基金的基金司帐做事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金 酌量的司帐问题，如经干系各方在平等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的 看法，按照基金经管东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外给予公布。    基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。    基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值 缺陷。    按国度酌量部门规则的司帐轨制扩充。    基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的归并记账 方法和司帐处理原则，分别独有时成立、记录和看守本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。    （1）财务报表的编制 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募讲明书    基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。    （2）报表复核    基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。 查对不符时，应实时通告基金经管东说念主共同查出原因，进行养息，直至两边数据 完全一致。    （3）财务报表的编制与复核时刻安排    基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个做事日内完成月度报表的 编制及复核；在季度结果之日起 15 个做事日内完成基金季度陈说的编制及复核； 在上半年结果之日起两个月内完成基金中期陈说的编制及复核；在每年结果之 日起三个月内完成基金年度陈说的编制及复核。    基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通告基金经管东说念主。 基金经管东说念主在季度陈说完成当日，将酌量陈说提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 5 个做事日内完成复核，并将复核结果书面通告基金经管东说念主。 基金经管东说念主在中期陈说完成当日，将酌量陈说提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 15 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金经管东说念主。基金管 理东说念主在年度陈说完成当日，将酌量陈说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金经管东说念主。基金经管东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献交易均以传真或两边约定的其他方式进行。基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行养息，养息以国度酌量规则为准。基金年度陈说中的财务会 计陈说应当经过合乎《证券法》规则的司帐师事务所审计。基金合同收效不及 两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。 的基础数据和编制结果。    （六）基金份额持有东说念主名册的看守    基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有 的基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制 和看守，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分别看守基金份额持有东说念主名册，保存期限 不低于法律法例规则的最低期限。如不成妥善看守，则按干系法律法例承担责 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书 任。    在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金经管东说念主应将酌量资 料送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其简直切性、准确性和 无缺性。基金经管东说念主和基金托管东说念主不得将所看守的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应顺服守密义务。    （七）托管契约的变更、收场与基金财产的清理    本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的规则有任何突破。    （1）《基金合同》收场；    （2）基金托管东说念主因驱散、收歇、肃清等事由，不成连接担任基金托管东说念主的 职务，而在 6 个月内无其他恰当的基金托管机构邻接其原有职权义务；    （3）基金经管东说念主因驱散、收歇、肃清等事由，不成连接担任基金经管东说念主的 职务，而在 6 个月内无其他恰当的基金经管公司邻接其原有职权义务；    （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》规则的其他收场事项。    基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。    （八）争议责罚方式    两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约酌量的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会， 按照该会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾 性的并对两边当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方 承担。    争议处理期间，两边当事东说念主应信守各自的职责，连接赤诚、勤勉、尽责地 履行《基金合同》和本契约规则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。    本契约受中国法律（为本托管契约之主义，不含港澳台地区法律）统带并 从其解释。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募讲明书                二十、对基金份额持有东说念主的服务    基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务款式。主要服务内容 如下：    （一）呼唤中心电话服务    呼唤中心自动语音系统提供7×24小时的自动语音服务和查询服务，客户可 通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额和交易信息等。    客户服务中心的东说念主工坐席服务时刻为每周一至周五9：00—17：00（法定节 沐日及因此导致的证券交易所休市日除外）。    客户服务电话：400-632-9090    （二）持有东说念主交易尊府寄送服务    每次交易结果后，投资东说念主可在T+2个做事日后通过销售机构的网点或以销售 机构规则的其他方式查询和打印阐明单，或在T+1个做事日后通过基金经管东说念主客 户服务电话、公司网站查询交易阐明情况。基金经管东说念主不向投资东说念主寄送交易确 认单。    每月结果后，基金经管东说念主向扫数订阅电子邮件对账单的投资东说念主发送电子邮 件对账单。    投资东说念主不错在认购/申购基金时遴聘订阅；或顺利拨打客户服务电话（400-    （三）投诉受理服务    投资东说念主不错通过基金经管东说念主提供的网上投诉栏目、呼唤中心自动语音留言、 呼唤中心东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金经管东说念主和销售机构所 提供的服务进行投诉。    对于做事日期间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投 诉，基金经管东说念主将尽快作念出回复。对于非做事日提议的投诉，原则上顺延至下 一做事日当日或次日回复。    客服邮箱：fund_service@ehuatai.com 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书                  二十一、其他应露馅事项    本招募讲明书如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按酌量法律法例协商 责罚。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                 招募讲明书            二十二、招募讲明书的存放及查阅方式    招募讲明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的办公场所， 投资东说念主可在办公时刻查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述 文献复制件或复印件。招募讲明书条目及内容应以招募讲明书原本为准。    投资东说念主还不错顺利登录基金经管东说念主的网站（www.ehuataifund.com）查阅和 下载招募讲明书。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                 招募讲明书                    二十三、备查文献    以下备查文献存放在基金经管东说念主的办公场所，在办公时刻可供免费查阅。    （一）中国证监会准予华泰保兴中证A500指数增强型证券投资基金召募注 册的文献    （二）《华泰保兴中证A500指数增强型证券投资基金基金合同》    （三）《华泰保兴中证A500指数增强型证券投资基金托管契约》    （四）基金经管东说念主业务经验批件、营业派司    （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司    （六）对于苦求召募注册华泰保兴中证A500指数增强型证券投资基金的法 律看法    （七）中国证监会要求的其他文献                                 华泰保兴基金经管有限公司                                    二〇二五年五月九日

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