外汇买卖须按每次认购所对应的费率脉络分别计费

   华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金   华泰柏瑞基金经管有限公司 华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金     更新的招募说明书  基金经管东说念主：华泰柏瑞基金经管有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司       二〇二四年九月                华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金    华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       关键指示   华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2009 年 6 月 5 日 中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）《对于核准盟国华泰行业开始股票 型证券投资基金召募的批复》（证监许可【2009】482 号）和 2009 年 6 月 22 日《对于盟国 华泰行业开始股票型证券投资基金召募时分安排的阐述函》（基金部函【2009】416 号） 的核准，进行召募。本基金的基金合同于 2009 年 8 月 3 日矜重凯旋。   本基金称呼自 2015 年 8 月 6 日起，由“华泰柏瑞行业开始股票型证券投资基金”改名 为“华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞行业开始混杂”， 基金代码保持不变。本基金、基金经管东说念主改名等的贯注内容见我公司 2015 年 8 月 6 日刊登 在中国证券报、上海证券报、证券时报的《华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分股票 型证券投资基金改名并修改基金合同的公告》。   华泰柏瑞基金经管有限公司（以下简称“基金经管东说念主”或“经管东说念主”或“本公司”） 保证招募说明书的内容真正、准确、完好。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监 会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不 标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪尽责守、厚实信用、严慎竭力的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投 老本基金前，应全面了解本基金的居品脾气，充分议论自身的风险承受智商，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券专有的非系统性风险、由于基金投资者连气儿大 量赎回基金产生的流动性风险、基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险、 本基金的特定风险等等。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境变化，采纳将部分基金资产投资于科创板股票 或采纳不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。基金资产 投资科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交游王法等各别带来的 专有风险，具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承 担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改革企业刊行、境外刊行 东说念主以及交游机制关连的专有风险。                华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金   投资者认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产 品而已提要。基金经管东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，采纳恰当我方的基金居品， 而且中长久持有。   基金的过往事迹并不预示其畴昔阐明。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 08 月 30 日，相关财务和事迹阐明数据截 止日为 2024 年 06 月 30 日，财务和事迹阐明数据未经审计。   本基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核确 认。                       华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金             华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 一、媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息泄露经管办法》 （以下简称《信息泄露办法》）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管章程》 (以下简称《流动性风险章程》)、《证券投资基金信息泄露内容与模样准则第 5 号明书的内容与模样>》等相关法律法则以及《华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金基金合 同》（以下简称基金合同）编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性证明或者关键遗漏，并对其 真正性、准确性、完好性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书所载明的而已肯求募 集的。本基金经管东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他相关章程享有权利、承担义务。基金投 资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应贯注查阅基金合同。   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、本基金合同和其他相关法律法则章程召募，并 经中国证监会核准。中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益 作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。              华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：  本合同、基金合同     《华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金基金合同》及对本               合同的任何有用的校正和补充  中国           中华东说念主民共和国(仅为基金合同目的不包括香港相配行政区、               澳门相配行政区及台湾地区)  法律法则         中国当前有用并公布实施的法律、行政法则、部门规章及规               范性文献  《基金法》        《中华东说念主民共和国证券投资基金法》  《销售办法》       《证券投资基金销售经管办法》  《运作办法》       《证券投资基金运作经管办法》  《信息泄露办法》     指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的               《公开召募证券投资基金信息泄露经管办法》及颁布机关对               其时常作念出的校正  《流动性风险章程》    指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的               《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁               布机关对其时常作念出的校正  元            中国法定货币东说念主民币元  基金或本基金       依据基金合同所召募的华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基               金  招募说明书        《华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金招募说明书》，即               用于公开泄露本基金的基金经管东说念主及基金托管东说念主、关连服务               机构、基金的召募、基金合同的凯旋、基金份额的交游、基               金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的事迹、基金的财               产、基金资产的估值、基金收益与分拨、基金的用度与税收、               基金的信息泄露、风险揭示、基金的停止与算帐、基金合同               的内容选录、基金托管公约的内容选录、对基金份额持有东说念主               的服务、其他应泄露事项、招募说明书的存放及查阅方式、               备查文献等触及本基金的信息，供基金投资者采纳并决定是               否提议基金认购或申购肯求的要约邀请文献，过头更新  托管公约         基金经管东说念主与基金托管东说念主签订的《华泰柏瑞行业开始混杂型               证券投资基金托管公约》过头任何有用校正和补充             华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 发售公告        《盟国华泰行业开始股票型证券投资基金基金份额发售公告》 《业务王法》       《华泰柏瑞基金经管有限公司灵通式基金业务王法》 中国证监会        中国证券监督经管委员会 银行监管机构       中国银行保障监督经管委员会或其他经国务院授权的机构 基金经管东说念主        华泰柏瑞基金经管有限公司 基金托管东说念主        中国工商银行股份有限公司 基金份额持有东说念主      根据基金合同及关连文献正当取得本基金基金份额的投资者 基金代销机构       合适《销售办法》和中国证监会章程的其他条件，取得基金              代销业务经验，并与基金经管东说念主签订基金销售与服务代理协              议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代              理机构 销售机构         基金经管东说念主及基金代销机构 基金销售网点       基金经管东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务       基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括投资者基              金账户经管、基金份额注册登记、算帐及基金交游阐述、发              放红利、建立并扶助基金份额持有东说念主名册等 基金注册登记机构     华泰柏瑞基金经管有限公司或其寄托的其他合适条件的办理              基金注册登记业务的机构 基金合同当事东说念主      受基金合同拘谨，根据基金合同享受权利并承担义务的法律              主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 个东说念主投资者        合适法律法则章程的条件不错投资灵通式证券投资基金的自              然东说念主 机构投资者        合适法律法则章程不错投资灵通式证券投资基金的在中国合              法注册登记并存续或经政府相关部门批准树立的并存续的企              业法东说念主、职业法东说念主、社会团体和其他组织 及格境外机构投资者    合适《及格境外机构投资者境内证券投资经管办法》及关连              法律法则章程的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金              的中国境外的基金经管机构、保障公司、证券公司以过头他              资产经管机构 投资者          个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法则              或中国证监会允许购买灵通式证券投资基金的其他投资者的              总称 基金合同凯旋日      基金召募达到法律章程及基金合同约定的条件，基金经管东说念主         华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金          遴聘法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获取中国证监          会书面阐述之日 召募期      自基金份额发售之日起不进步 3 个月的期限 基金存续期    基金合同凯旋后正当存续的不依期之期间 日/天      公历日 月        公历月 作事日      上海证券交游所和深圳证券交游所的正常交游日 灵通日      销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的作事日 T日       申购、赎回或办理其他基金业务的肯求日 T+n 日    自 T 日起第 n 个作事日（不包含 T 日） 认购       在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的行动 发售       在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行          为 申购       基金投资者根据基金销售网点章程的手续，向基金经管东说念主购          买基金份额的行动。本基金的日常申购自基金合同凯旋后不          进步 3 个月的时分发轫办理 赎回       基金投资者根据基金销售网点章程的手续，向基金经管东说念主卖          出基金份额的行动。本基金的日常赎回自基金合同凯旋后不          进步 3 个月的时分发轫办理 普遍赎回     在单个灵通日，本基金的基金份额净赎回肯求（赎回肯求总          数加上基金调动中转出肯求份额总和后扣除申购肯求总和及          基金调动中转入肯求份额总和后的余额）进步上一日本基金          总份额的 10%时的情形 基金账户     基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金          经管东说念主经管的灵通式基金份额情况的账户 交游账户     各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理          基金交游所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管      投资者将其持有的消灭基金账户下的基金份额从某一交游账          户转入另一交游账户的业务 基金调动     投资者向基金经管东说念主提议肯求将其所持有的基金经管东说念主经管          的任一灵通式基金（转出基金）的全部或部分基金份额调动          为基金经管东说念主经管的任何其他灵通式基金（转入基金）的基          金份额的行动             华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 依期定额投资蓄意     投资者通过相关销售机构提议肯求，约定每期扣款日、扣款              金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指              定银行账户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式 基金收益         基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券              持有期间的公允价值变动、银行入款利息以过头他收入 基金资产总值       基金所领有的各种证券及单据价值、银行入款本息和本基金              应收的申购基金款以过头他投资所形成的价值总和 基金资产净值       基金资产总值扣除欠债后的净资产值 流动性受限资产      指由于法律法则、监管、合同或操作费劲等原因无法以合理              价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以              上的逆回购与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的              银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、              资产扶助证券，因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交游的债              券等 基金资产估值       蓄意评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产净值的过              程 货币阛阓用具       现款；一年以内(含一年)的银行依期入款、大额存单；剩余              期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在              一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中              央银行单据；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有良              好流动性的金融用具 指定媒介         中国证监会指定的用以进行信息泄露的寰宇性报刊及指定互              联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证              监会基金电子泄露网站）等媒介 不可抗力      本合同当事东说念主不成猜测、不成幸免且不成克服的客不雅事件                     华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 三、基金经管东说念主    （一）基金经管东说念主概况    称呼：华泰柏瑞基金经管有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易考验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日历： 2004 年 11 月 18 日    批准树立机关：中国证券监督经管委员会    批准树立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号    策划范围：基金经管业务；发起树立基金；中国证监会批准的其他业务    组织体式：有限作事公司    注册老本：贰亿元东说念主民币    存续期间：持续策划    连接东说念主：汪莹白    连接电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：PineBridge Investments LLC 49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区 高新时刻产业股份有限公司 2%    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在华泰证券作事，历任经纪业务总部时刻主办、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥 路营业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主理作事)、北京分公司总 司理、融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任汇集金融部互联网运营团 队负责东说念主、用户体验与瞎想团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事， 年任野村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱老本（香港）董事总司理， 行官，2019 年至 2020 年任泓策投资经管有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席实践官，2021 年于今任                华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席实践官。   杨智雅女士：董事，硕士，曾履新于升强工业股份有限公司，华之杰海外买卖看护人有 限公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资看护人股份有限公司经管部司理， 协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资看护人股份有限公司副总司理、总经 理、董事长暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资看护人股份有限公司董事长暨总司理、 总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券 监督经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年   李晗女士：落寞董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务 所搭伙东说念主。   田中荣治先生：落寞董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公 司、野村海外（香港）有限公司、野村资产经管香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国 际金融日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：落寞董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院教 授、博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。   尹雷先生：落寞董事，硕士，曾任深圳证券交游所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈 基金实践董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产 业基金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月投入公司，曾任无锡解放 西路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营 业部总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、华为 时刻有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香 港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管 兼亚太区财务总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任风险经管 部副总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任基金事 务部总监。                 华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证 券监督经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总 司理，2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产经管总部总司理。   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交游所登记结算公司交收系 统开发司理，2001-2004 年任华安基金经管有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月任华泰柏瑞基金经管有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资经管有限公司（BGI ）担任投资经 理， 2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化增强混 合型证券投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化优选活泼配置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏 瑞量化先行混杂型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰 柏瑞量化驱动活泼配置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华 泰柏瑞量化灵敏活泼配置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化 皆备收益策略依期灵通混杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞 量化对冲稳健收益依期灵通混杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 量化创优活泼配置混杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法 活泼配置混杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通 量化活泼配置混杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈混杂型 证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金的基金 司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交游型灵通式指数证券投资基金的基金 司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与研 究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校哈斯商学院。   刘万方先生：看护长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集 团公司表情投资司理，好意思国 MBP 商榷公司商榷看护人，中国证监会主任科员、副处长，上投 摩根基金经管有限公司看护长，朱雀股权投资经管股份有限公司副总司理，朱雀基金经管 有限公司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司看护长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金经管有限公司北京分公司高等董事总司理， 国联安基金经管有限公司副总司理，金鹰基金经管有限公司副总裁，万家基金经管有限公 司副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司表率员，                华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 理有限公司，现任首席信息官兼信息时刻部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口 信用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金经管有限公司非银 客户部总司理助理（主理作事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司 副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天司帐师事务所审计司理、渣打银行 （中国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司财务总监。 柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金经管有限公司高等基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公 司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副 总司理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交游型灵通式指数证券投资基金的基 金司理。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交游型灵通式指数证券投资基 金、华泰柏瑞沪深 300 交游型灵通式指数证券投资基金联接基金的基金司理。2015 年 2 月 起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 交游型灵通式指数证券投资基金 及华泰柏瑞中证 500 交游型灵通式指数证券投资基金联接基金的基金司理。2018 年 3 月至 证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利活泼配置混杂型证 券投资基金的基金司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通交游型灵通式指数 证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通交游型灵通式 指数证券投资基金联接基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交游型 灵通式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交游型开 放式指数证券投资基金联接基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科 技 100 交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞 中证科技 100 交游型灵通式指数证券投资基金联接基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰 柏瑞上证科创板 50 成份交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰 柏瑞上证科创板 50 成份交游型灵通式指数证券投资基金联接基金的基金司理。2021 年 5 月 起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交游型灵通式指数证券投资基金（QDII）的基金经 理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深改革药产业交游型灵通式指数证券投 资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务 交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略                 华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技 指数交游型灵通式指数证券投资基金联接基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰 柏瑞中证韩交所中韩半导体交游型灵通式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略 交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交游 型灵通式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交游 型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式 指数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司， 历任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构愉快部总监、机构业务一部总监、华中 营销中心总监、券买卖务部总监、总司理助理兼券买卖务部总监，现任公司副总司理兼券 买卖务部总监。   吕慧建先生，经济学硕士。新加坡国立大学 MBA。历任中大投资经管有限公司行业研 究员及中信基金经管有限公司的行业研究员。2007 年 6 月加入本公司，历任高等研究员、 基金司理助理、基金司理、投资研究部副总监，2022 年 1 月起任公司主动权益投资副总监。 先混杂基金基金司理。2015 年 6 月起任华泰柏瑞健康生活活泼配置混杂型证券投资基金的 基金司理。2016 年 12 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞行业竞争上风活泼配置混杂型证券投资 基金的基金司理。2021 年 6 月起任华泰柏瑞行业严选混杂型证券投资基金的基金司理。   本基金历任基金司理：   梁丰先生，自本基金成立至 2010 年 5 月 25 日任本基金基金司理。   徐晓杰女士，自 2015 年 5 月 15 日至 2018 年 5 月 30 日任本基金基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理 助理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵 先生；主动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东说念主员:看护长或风险经管部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东说念主员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金      （三）基金经管东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回、调动和登记事宜； 健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管的基金财产和 基金经管东说念主的财产相互落寞，对所经管的不同基金财产分别经管、分别记账，进行证券投 资； 肯求，实时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使蓄意灵通式基金份额认购、申购、 赎回和刊出价钱的方法合适基金合同等法律文献的章程； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 他关连而已； 为；      （四）基金经管东说念主的承诺 监会的相关章程，建立健全里面箝制轨制，采取有用措施，戒备违背现行有用的相关法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会相关章程的行动发生。 规，建立健全的里面箝制轨制，采取有用措施，戒备下列行动发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）反抗允地对待其经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金  （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；  （5）法律法则或中国证监会阻拦的其他行动。 律、法则及行业表率，厚实信用、竭力尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违章策划；  （2）违背基金合同或托管公约；  （3）专门毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关连机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；  （5）拒却、干豫、阻拦或严重影响中国证监会照章监管；  （6）莽撞包袱、销耗权力；  （7）违背现行有用的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关章程，泄 漏在职职期间明察的相关证券、基金的买卖玄机，尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资蓄意等信息；  （8）违背证券交游时势业务王法，利用对敲、倒仓等技巧驾御阛阓价钱，扯后腿阛阓秩 序；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不朴直技巧谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （12）在公开信息泄露和告白中专门含有不实、误导、欺骗要素；  （13）其他法律、行政法则以及中国证监会阻拦的行动。  （1）依影相关法律、法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；  （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；  （3）不违背现行有用的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关章程， 泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资蓄意等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过头他行动。      （五）基金经管东说念主的里面箝制轨制  （1）健全性原则。里面箝制必须隐敝公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过 程，涵盖决策、实践、监督、反馈等各个策划模样；  （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控表率，调治内控轨制             华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 的有用实践；   （3）落寞性原则。公司在精简的基础上树立粗略充分逍遥策划运作需要的机构、部门 和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对落寞。里面箝制的查验评价部门必须落寞于 里面箝制的建立和实践部门；   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应权责分明、相互制衡，排除里面控 制中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、实践、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适当闭塞，以达到风 险防御的目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的策划经管方法缩小运作成本，提高经济效益， 以合理的箝制成本达到最好的里面箝制效率。   （1）箝制环境   董事会下设风险经管与审计委员会，全面负责公司的风险经管、风险箝制和财务监控， 审查公司的内控轨制，并对关键关联交游进行审计；董事会下设薪酬、考核与经验审查委 员会，对董事、总司理、看护长、财务总监和其他高等经管东说念主员的候选东说念主进行经验审查以 确保其具有中国证监会所要求的任职经验，制定董事、监事、总司理、看护长、财务总监、 其他高等经管东说念主员及基金司理的薪酬/酬报蓄意或决策。   公司经管层在总司理指挥下，谨慎实践董事会笃定的里面箝制计谋，为了有用贯彻公 司董事会制定的策划方针及发展计谋，树立了投资决策委员会和风险箝制委员会，就基金 投资和风险箝制等发表专科意见及建议。   公司树立看护长，对董事会负责，主要负责对公司里面箝制的正当合规性、有用性和 合感性进行审查，发现关键风险事件时向公司董事长和中国证监会答复。   （2）风险评估   公司风险箝制东说念主员依期评估公司风险状态，范围包括系数能对策划观念产生负面影响 的里面和外部因素，评估这些因素对公司总体策划观念产生影响的进程及可能性，并将评 估答复报公司董事会及高层经管东说念主员。   （3）箝制行动   箝制行动包括自我箝制、职责分离、监察稽核、什物箝制、事迹评价、严格授权、资 产分离、危险处理等政策、表率或措施。   自我箝制以各岗亭的观念作事制为基础，是里面箝制的第一说念防地。在公司里面建立 科学、严格的岗亭分离轨制，在关连部门和关连岗亭之间建立关键业务处理凭据传递和信 息疏通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督作事，使相互监督制衡的机制成             华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 为里面箝制的第二说念防地。充分阐明看护长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各 项业务全面监察稽核作用，建立里面箝制的第三说念防地。  （4）信息与疏通  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，形成了从上至下的信息传播渠 说念和从下到上的信息禀报渠说念。通过建立有用的信断交流渠说念，保证了公司职工及各级管 理东说念主员不错充分了解与其职责关连的信息，并实时投递适当的东说念主员进行处理。  （5）里面监控  里面监控由公司风险经管与审计委员会、看护长、风险箝制委员会和法律监察部等部 门在各自的权力范围内开展。本公司树立了落寞于各业务部门的法律监察部，其中监察稽 核东说念主员履行里面稽核职能，查验、评价公司里面箝制轨制合感性、完备性和有用性，监督 公司里面箝制轨制的实践情况，揭示公司里面经管及基金运作中的风险，实时提议改进意 见，促进公司里面经管轨制有用地实践。  （1）基金经管东说念主确知建立、实施和扶助里面箝制轨制是本公司董事会及经管层的作事；  （2）本公司承诺以上对于里面箝制轨制的泄露真正、准确；  （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不停完善里面箝制轨制。                  华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时分：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   连接电话：010-66105799   连接东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   弃世 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年级 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等时刻职称。   （三）基金托管业务策划情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，承袭“厚实信用、竭力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管和里面箝制体系、规 范的经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里 宏大投资者、金融资产经管机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异 的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最进修的居品线。领有包括证券投 资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集结资产经管蓄意、证券公司定向资产经管蓄意、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产经管、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆 全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险经管等升值服务，不错为各种客 户提供个性化的托管服务。弃世 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。 自 2003 年以来，本行连气儿二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港 《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒 体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获 得国表里金融畛域的持续招供和经常好评。   （四）基金托管东说念主的里面箝制情况   中国工商银行资产托管部在风险经管的实操过程中根据海外公认的里面箝制 COSO 准 则从里面环境、风险评估、箝制行动、信息与疏通、监督与评价五个方面构建起了托管业 务里面风险箝制体系，并纳入长入的风险经管体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持表率运作的原则，将建立系统、高效 的风险防御和箝制体系视为作事重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问                华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 题新情况的不停出现，资产托管部原底本本将风险经管置于与业务发展同等关键的位置， 视风险防御和箝制为托管业务生涯与发展的生命线。资产托管部实施全员风险经管，将风 险箝制作事落实到具体业务部门和关连业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围 内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次胜利通过评估组织里面 箝制和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部获取无保属意见的箝制及有用性答复，充分 标明落寞第三方对中国工商银行托管服务在风险经管、里面箝制方面的健全性和有用性的 全面招供，也证明中国工商银行托管服务的风险箝制智商依然与海外大型托管银行接轨， 达到海外先进水平。   （1）资产托管业务策划经管正当合规；   （2）促进结束资产托管业务发展计谋和策划观念；   （3）资产托管业务风险经管的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管策划效率和效率；   （5）业务记录、司帐信息和其他策划经管关连信息的真正、准确、完好、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面箝制应连合决策、实践和监督全过程，隐敝资产 托管业务各项业务进程和经管行动，隐敝系数机构、部门和从业东说念主员。   （2）关键性原则。资产托管业务里面箝制应在全面箝制基础上，宥恕关键业务事项、 重心业务模样和高风险畛域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面箝制应在机构建树、权责分拨及业务进程等方面 形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。资产托管业务里面箝制应当与策划限制、业务范围和风险特色相适 应，并进行动态调整，以合理成本结束里面箝制观念。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面箝制应相持风险为本、审慎策划的理念，树立机 构或开展各项策划经管行动均应相持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面箝制应权衡实施成本与预期效益，以合理成本 结束存效箝制。   资产托管业务里面箝制纳入全行长入的里面箝制体系。   （1）总行资产托管部根据里面箝制基本章程建立健全资产托管业务里面箝制体系，作 为全行托管业务的牵头经管部门，根据行内里面箝制基本章程建立健全里面箝制体系，建 立与托管业务条线相顺应的里面箝制运行机制，笃定各项业务行动的风险箝制点，制定标 准长入的业务轨制；采取适当的箝制措施，合理保证托管业务进程的策划效率和效率，组               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 织开展资产托管业务里面箝制措施的实践、监督和查验，督促各机构落实箝制措施。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控经管作事，根据年度作事重心，依期或 不依期在全行开展关连业务监督查验，将托管业务查验表情整合到全行业务监督查验作事 中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价作事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门动作里面箝制的实践机构，负责组织开展本 机构里面箝制的日常运行及自查作事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部深爱里面箝制轨制的开荒，相持把风险防御和箝制的理念和方法 融入岗亭职责、轨制开荒和作事进程中，建立了一整套里面箝制轨制体系，包括《资产托 管业务经管章程》、《资产托管业务里面箝制经管办法》、《资产托管业务全面风险经管 办法》、《资产托管业务营运经管办法》、《资产托管业务合同经管办法》、《资产托管 业务档案经管办法》、《资产托管业务系统经管办法》、《资产托管业务关键突发事件应 急预案》、《资产托管业务从业东说念主员经管办法》等，在环境、轨制、进程、岗亭职责、东说念主 员、授权、改革、合同、印记、服务质地、收费、反洗钱、戒备利益打破、业务连气儿性、 考核、信息系统等全方面实践里面箝制措施。   资产托管业务切实履行风险经管第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全 面管”的经管想路，主动将资产托管业务的风险经管纳入全行全面风险经管体系，以“管 住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为经管重心，搭建顺应资产托管业务特色的风险管 理架构，通过鼓励托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险经管委员 会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务戎行开荒、科技赋能、建立健全 济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员经管等措施，有用箝制操作风险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性作事蓄意和济急预案，具备行之有用 的灾备规复决策、充足的挪动办公设备、同城异城相联接的备份办公时势、必要的作当事人说念主 员、科学显著的 AB 岗亭建树及依期演练机制。在关键突发事件发生后，可根据突发事件 的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，应时采纳或治安启动“原时势现场+居家”、 “部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决策，由“总 部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形玉成球、全天候营运汇集，向客户提供 连气儿性服务，确保托管居品日常交游的实时算帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和表率            华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金  根据《基金法》、基金合同、托管公约和相关基金法则的章程，基金托管东说念主对基金的 投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资阻拦行动、基金参与银行间债券阛阓、 基金资产净值的蓄意、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基 金收益分拨、关连信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐明数据等进行监督和核 查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同凯旋之后六个月发轫。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管公约或相关基金法 律法则章程的行动，应实时以书面体式文告基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到文告后 应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函阐述。在限期内，基金托管东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主有关键违章行动，应立即答复中国证监会，同期文告基金 经管东说念主限期纠正。                    华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 五、关连服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金经管东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金经管有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易考验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）摆脱贸易考验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  连接东说念主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  注册地址：上海市银城中路 188 号  办公地址：上海市银城中路 188 号  法定代表东说念主：任德奇  客服电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  注册地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦  办公地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦  法定代表东说念主：缪建民  客服电话：95555  公司网址：www.cmbchina.com  注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  法定代表东说念主：夏平  连接东说念主：张洪玮  电话：025-58587036                    华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 连接东说念主：韩国强 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：中国（江苏）摆脱贸易考验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：中国（江苏）摆脱贸易考验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东说念主：王兰凤 电话：0512-69868373 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com 注册地址：北京市复兴门内大街 55 号                华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：陈四清 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 注册地址：嘉兴市开国南路 409 号 办公地址：嘉兴市开国南路 409 号 法定代表东说念主：许洪明 客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com 注册地址: 福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 客服电话： 95561 公司网址：www.cib.com.cn 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东说念主：李庆萍 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一说念 12 号 法定代表东说念主：高国富 服务电话：95528 公司网址： www.spdb.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东说念主：李民吉                 华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 客服电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东说念主：霍学文 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：洪崎 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表东说念主：李宏鸣 客服电话：96588 公司网址：www.hsbank.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn                 华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 注册地址：哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号 法定代表东说念主：郭志文 客服电话：95537 或 400-609-5537 公司网址：www.hrbb.com.cn 注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表东说念主：张荣森(代) 客服电话：95527 公司网址：www.czbank.com 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表东说念主：唐双宁 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦 法定代表东说念主： 陈颖 公司网址： www.hfbank.com.cn 客服电话：95395 注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表东说念主：傅子能 公司网址： www.qzccbank.com 客服电话：400-88-96312 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表东说念主：宋剑斌                 华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 客服电话：95398 公司网站： www.hzbank.com.cn 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表东说念主：李宜心 客服电话：0757-22388888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表东说念主：李玮 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：尤习贵 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 客服电话：95390 公司网址：www.crsec.com.cn                       华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    客服电话：95548    公司网址：sd.citics.com    注册地址：北京市向阳区开国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号    办公地址：北京市向阳区光华路 16 号中期大厦 B 座 4 层    法定代表东说念主：王兵    客服电话：95162    公司网站：www.cifco.net    注册地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号    办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号    法定代表东说念主：刘晓洁    客服电话：4006004882    公司网站：www.hhqh.com.cn    注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼    办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼    法定代表东说念主：沈众辉    客服电话：4006 365 058    公司网站：www.dayouf.com    注册地址：芜湖路 258 号    办公地址：芜湖路 258 号    法定代表东说念主：吴国华    客服电话：400 887 8707    公司网站：www.hsqh.net    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层选取    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层                   华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金    法定代表东说念主：高涛    客服电话：95532    公司网址：www.china-invs.cn    注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼    办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼    法定代表东说念主：刘强    客服电话：95341    公司网站：www.ytzq.com    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦    法定代表东说念主：段文务    客服电话：95517    公司网址：www.essence.com.cn    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    法定代表东说念主：胡智    客服电话：400-628-0888    公司网址：www.htfc.com    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼    法定代表东说念主：冉云                华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 上海东证期货有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易考验区浦电路 500 号期货大厦 14 楼 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼 法定代表东说念主：卢大印 客服电话：95503 公司网址：www.dzqh.com.cn 注册地址：中国（上海）摆脱贸易考验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼 法定代表东说念主：祁建邦 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东说念主：宁敏 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东说念主：菅明军 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com                华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼 法定代表东说念主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东说念主：李永湖 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新时刻开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：余磊 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰海外中心 A 座 15-19 层 法定代表东说念主：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南正途南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市向阳区平缓路 5 号院 3 号楼中建资产海外中心 27 层联储证券                 华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 法定代表东说念主：吕春卫 客服电话： 400-620-6868 公司网址：www.lczq.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表东说念主：李抱 公司网址： www.yongxingsec.com 客服电话：400-916-0666 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：王怡里 客服电话：400-666-1618、（0351）95573 公司网址：www.i618.com.cn                 华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼 办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼 法定代表东说念主：姚文平 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东说念主：吴坚 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层                 华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 法定代表东说念主：沈如军 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新精深厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新精深厦)12、15 层 法定代表东说念主：李娟 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net 注册地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东说念主：刘学民 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东说念主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn                   华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金   注册地址：深圳市前海深港合营区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基 金中心 406   办公地址：深圳市福田区深南正途招商银行大厦 40-42 层   法定代表东说念主：余维佳   客服电话：4008323000   公司网址：http://www.csco.com.cn   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华一说念 125 号国信金融大厦 37 楼机构职业部   法定代表东说念主：张纳沙   客服电话：95536   公司网址：www.guosen.com.cn   注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号海外金融大厦 A 座 41 楼   办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号海外金融大厦 A 座 41 楼   法定代表东说念主：王宜四   客服电话：400-886-6567   公司网址：www.avicsec.com   注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元   办公地址：上海市肇家浜路 750 号   法定代表东说念主：俞洋   客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888   公司网址：www.cfsc.com.cn   注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层   办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层   法定代表东说念主：潘鑫军   客服电话：95503   公司网址：www.dfzq.com.cn   注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层                 华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：杨玉成 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：西安市东新街 232 号陕西信赖大厦 16-17 层 办公地址：西安市东新街 232 号陕西信赖大厦 16-17 层 法定代表东说念主：徐朝日 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼 法定代表东说念主：裘强 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com 注册地址：福州市五四路 157 号新天下大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新天下大厦 7-10 层 法定代表东说念主：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祯祥金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511*8                      华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金   公司网址：stock.pingan.com   注册地址：广州经济时刻开发区科学正途 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼   法定代表东说念主：严亦斌   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   注册地址：天津市经济时刻开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法定代表东说念主：安志勇   客服电话：400-651-5988   公司网址：www.ewww.com.cn   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南正途 4011 号港中旅大厦 18 楼   法定代表东说念主：张伟 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    注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层                华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东说念主： 董祥 客服电话：400-712-1212 公司网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华海外商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华海外商务中心 法定代表东说念主：沈继宁 客服电话：96336（浙江），400-869-6336（寰宇） 公司网址：www.ctsec.com 注册地址：中国（上海）摆脱贸易考验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易考验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客服电话：021-68777222 公司网址：www.cnhbstock.com 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553                   华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 公司网址：www.htsec.com 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天海外资产中心 26-28 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天海外资产中心 26-28 层 法定代表东说念主：刘宛晨 连接东说念主：郭静 电话：（0731）84403347 传真：（0731）84403347 客服电话：400-88-35316 公司网址：www.cfzq.com 注册地址：中国（上海）摆脱贸易考验区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）摆脱贸易考验区浦明路 8 号 法定代表东说念主： 景忠 连接东说念主： 刘玥 电话：021-80508592 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办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东说念主：张斌 连接东说念主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东说念主：汪静波 连接东说念主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞                   华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 连接东说念主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）摆脱贸易考验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 连接东说念主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 26 楼 法定代表东说念主：其实 连接东说念主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东说念主：钱昊旻 连接东说念主: 沈晨 连接电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号 办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 105 号中环海外 1413 室 法定代表东说念主：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com                  华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北好意思广场 A 座 1002 室 法定代表东说念主：王翔 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界资产中心 A 座 11 层 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 连接东说念主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东说念主：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址：北京市向阳区开国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号 办公地址：北京市向阳区开国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号 法定代表东说念主：王永利 客服电话：010-65807891 公司网址：www.cifco.net 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室                   华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金   办公地址：深圳市福田区深南正途 2003 号华嵘大厦 710 单元   法定代表东说念主：戴媛   公司网址：www.xintongfund.com   客服电话：400-000-5767   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303   法定代表东说念主：杨柳   连接东说念主: 朱润康   公司网址：https://www.ppwfund.com   客服电话：400-666-7388 并实时在基金经管东说念主网站公示。   （二）注册登记机构  称呼：华泰柏瑞基金经管有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易考验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  办公地址：中国（上海）摆脱贸易考验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  电话：400-888-0001，（021）38601777  传真：（021）50103016  连接东说念主：赵景云   （三）讼师事务所和承办讼师  称呼：北京市金杜讼师事务所  住所：北京市向阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层  负责东说念主：王玲  电话：（021）24126000  传真：（021）24126150  承办讼师：靳庆军、黄晓黎  连接东说念主：黄晓黎                   华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金     （四）司帐师事务所和承办注册司帐师     机构称呼：普华永说念中天司帐师事务所(特别普通搭伙）     注册地址：中国（上海）摆脱贸易考验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室     办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼     实践事务搭伙东说念主：李丹     承办注册司帐师：单峰、胡莲莲     连接东说念主：胡莲莲     连接电话：（021）23238888     传真：（021）23238800                华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头 他相关章程，并经 2009 年 6 月 5 日中国证监会《对于核准盟国华泰行业开始股票型证券投 资基金召募的批复》（证监许可【2009】482 号）核准召募。   （一）基金类型   契约型灵通式，混杂型基金   （二）基金存续期   不依期   （三）召募方式和销售时势   本基金通过基金经管东说念主的直销和中国工商银行、华泰证券等代销机构的销售网点公开 发售。   投资者还可在与本公司达成网上交游的关连公约、接受本公司相关服务条件后，通过 登录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，相关基金网上交游的灵通 范围和具体业务王法请登录本公司网站查询。   具体销售城市名单、销售机构连接方式以及发售决策以发售公告及代销机构的关连公 告为准，请投资者就召募和认购的具体事宜仔细阅读《盟国华泰行业开始股票型证券投资 基金基金份额发售公告》及代销机构的关连公告。   （四）召募期限   本基金自 2009 年 7 月 1 日至 2009 年 7 月 29 日公开发售。根据《运作办法》的章程， 如果本基金在上述时分段内未达到基金合同凯旋的法定条件、或基金经管东说念主根据阛阓情况 需要延长基金份额发售的时分，本基金可不时销售，但召募期自基金份额发售之日起最长 不进步 3 个月。同期也可根据认购和阛阓情况提前收尾发售。   （五）召募对象   合适法律法则章程的个东说念主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及法律法则 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   （六）召募限制   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东说念主民币。                 华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金      （七）基金的面值   本基金基金份额运行面值为东说念主民币 1.00 元，以运行面值发售。      （八）投资东说念主对基金份额的认购   投资者认购时分安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金经管东说念主根据相 关法律法则及本基金基金合同，在发售公告中笃定并泄露。   （1）本基金认购采取全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理肯求并不示意对该肯求是否告捷的阐述， 而仅代表销售网点如实收到了认购肯求。肯求是否有用应以基金注册登记机构的阐述为准。 投资者可在本基金合同凯旋后到各销售网点查询最终成交阐述情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，认购一汲取理不得撤消。   （4）若投资者的认购肯求被阐述为无效，基金经管东说念主应当将投资者已支付的认购金额 本金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，对单一投资者在召募期间累计认购份额不设上 限。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有章程， 代销网点和基金经管东说念主 的网上交游系统每个基金账户初度最低认购金额为 1000 元东说念主民币，单笔认购最低金额为 基金记录的投资者不受初度认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 1000 元东说念主民币。   各代销机构对最低认购名额及交游级差有其他章程的，以各代销机构的业务章程为准。   本基金采取金额认购方式，认购费率最高不进步认购金额的 1.2%。             认购金额（元）               认购费率          认购金额         认购金额≥500 万               1000 元/笔   投资者相通认购，须按每次认购所对应的费率脉络分别计费。当需要采取比例配售方 式对有用认购金额进行部分阐述时，投资者认购费率按照认购肯求阐述金额所对应的费率 蓄意。采取比例配售方式对有用认购金额进行部分阐述时，将导致有用认购金额低于肯求                     华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 认购金额，可能会出现认购用度的适用费率高于肯求认购金额对应费率的情况，敬请投资 者隆重。    认购费将用于支付召募期间司帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及阛阓推论等支 出，不计入基金资产。    认购本基金的认购用度汲取前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资者的认 购金额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在基金召募期间所产生的利息折成基金 份额，归投资者系数，投资者的总认购份额的蓄意方式如下：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运行面值    净认购金额以东说念主民币元为单元，蓄意结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；认 购份额的蓄意结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位， 由此纰缪产生的损失由基金财产 承担，产生的收益归基金财产系数。    例：某投资者投资 10，000 元认购本基金，如果召募期内认购资金获取的利息为 10 元， 则其可得到的基金份额蓄意如下：    净认购金额＝10，000/（1＋1.2%）＝9，881.42 元    认购用度＝10，000－9，881.42＝118.58 元    认购份额＝（9，881.42＋10）/1.00＝9，891.42 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金，加上认购资金在召募期内获取的利息，可得到    （九）召募资金及利息的处理 金份额，蓄意结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。利息的蓄意和折算的基金份额 的具体数额以注册登记机构的蓄意结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。    （十）召募结果    本基金召募作事于 2009 年 7 月 29 日胜利收尾。经普华永说念中天司帐师事务系数限公司 验 资 ， 本 次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 为 2，249，392，302.39 元 东说念主 民 币 ， 折 合 基 金 份 额 民币，折合基金份额 240，004.71 份。本次召募系数资金已于 2009 年 7 月 31 日全额划入本基               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 金在基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司开立的盟国华泰行业开始股票型证券投资基金 托管专户。   本次召募有用认购户数为 34，657 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币蓄意， 本次召募资金过头产生的利息结转的基金份额共计 2，249，632，307.10 份，已分别计入各基金 份额持有东说念主的基金账户，归各基金份额持有东说念主系数。本基金经管东说念主的基金从业东说念主员认购持 有的基金份额总额为 1，613，834.69 份（含召募期利息结转的份额)，占本基金总份额的比例 为 0.07%。按影相关法律章程，本基金召募期间的信息泄露费、司帐师费、讼师费以过头 他用度，不从基金财产中列支。   根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的相关章程，本基 金召募合适相关条件，本基金经管东说念主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2009 年 始经管本基金。               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 七、基金合同的凯旋   （一）基金备案的条件   本基金召募期限届满，具备下列条件的，基金经管东说念主应当按照章程办理验资和基金备 案手续：   （二）基金的备案   基金召募期限届满，具备上述基金备案条件的，基金经管东说念主应当自召募期限届满之日 起 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会提交验 资答复，办理基金备案手续。   （三）基金合同的凯旋   （四）基金召募失败的处理方式   基金召募期限届满，不成逍遥基金备案的条件的，则基金召募失败。基金经管东说念主应当： 款利息。   （五）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   本合同存续期内，基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的， 基金经管东说念主应当实时答复中国证监会；连气儿 20 个作事日出现前述情形的，基金经管东说念主应当 向中国证监会说明原因并报送责罚决策。   法律法则或中国证监会另有章程的，按其章程办理。                华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 八、基金份额的申购赎回与调动   （一）申购与赎回的时势   本基金的销售机构包括基金经管东说念主和基金经管东说念主寄托的代销机构。具体的销售网点将 由基金经管东说念主在招募说明书、发售公告、代销机构的关连公告或其他公告中列明。基金管 理东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金经管东说念主网站公示。投资者不错在销售机构 办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。   （二）申购与赎回办理的灵通日实时分   本基金的灵通日为上海证券交游所和深圳证券交游所同期灵通交游的作事日（基金管 理东说念主依据法律法则或基金合同章程公告暂停申购、赎回时除外）。具体业务办理时分以销 售机构公布时分为准。   若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时分变更或其他特别情况，基金经管东说念主将 视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的调整并公告。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者 调动。投资者在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或调动肯求的，其基金份 额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时分所在灵通日的价钱。   本基金的申购自基金合同凯旋日起不进步 3 个月的时分发轫办理。   本基金的赎回自基金合同凯旋日起不进步 3 个月的时分发轫办理。   在笃定申购发轫时分与赎回发轫时分后，由基金经管东说念主最迟于申购或赎回发轫前 2 日 在指定媒介公告。   （三）申购与赎回的原则 基准进行蓄意； 额持有东说念主在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，认/申购阐述日历在先的基金份额 先赎回，认/申购阐述日历在后的基金份额后赎回，以笃定所适用的赎回费率； 不得破除；               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 的原则实施前按照《信息泄露办法》的相关章程在指定媒介公告。      （四）申购与赎回的表率   基金投资者须按销售机构章程的表率，在灵通日的业务办理时天职提议申购或赎回的 肯求。   投资者申购本基金，须按销售机构章程的方式全额托付申购款项；投资者提交赎回申 请时，其在销售机构（网点）必须有饱和的基金份额余额；不然投资者所提交的申购、赎 回肯求无效。   基金经管东说念主应在法律法则章程的时限内对基金投资者申购、赎回肯求的有用性进行确 认。   申购汲取全额缴款方式，若资金在章程时天职未全额到账则申购不告捷，申购款项将 送还投资者账户。   投资者赎回肯求告捷后，基金经管东说念主应通过注册登记机构按章程向投资者支付赎回款 项，赎回款项在自受理基金投资者有用赎回肯求之日起不进步 7 个作事日的时天职划往投 资者银行账户。在发生普遍赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和相关法律法则规 定处理。      （五）申购与赎回的数额限制 购的最低金额为 10 元东说念主民币；直销柜台每个账户初度申购的最低金额为 50，000 元东说念主民币， 已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初度申购最低金额的限制，单笔 申购的最低金额为 10 元东说念主民币； 基金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金经管东说念主的网上交游系统 和直销柜台赎回肯求的最低份额为 10 份，但基金份额持有东说念主单个基金账户内的基金份额余 额少于 10 份并肯求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的肯求限制；赎回肯求的具体处理 结果以注册登记中心阐述结果为准； 币 1 元、单笔最低追加申购金额为东说念主民币 1 元、单笔最低赎回份额为 1 份、单个基金账户 最低持有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低 持有份额，但不得低于本基金经管东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资                 华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 者需罢免销售机构的关连章程； 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体章程请参见招募说明书 或关连公告； 理东说念主必须在调整凯旋前依照《信息泄露办法》的相关章程在指定媒介公告。      （六）申购与赎回的数额和价钱  申购份额、余额的处理方式：申购的有用份额为按践诺阐述的申购金额在扣除申购费 用后，以肯求当日基金份额净值为基准蓄意，各蓄意结果均按照四舍五入方法，保留少许 点后两位，由此纰缪产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。  赎回金额的处理方式：赎回金额为按践诺阐述的有用赎回份额乘以肯求当日基金份额 净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各蓄意结果均按照四舍五入方 法，保留少许点后两位，由此纰缪产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所 有。  （1）申购费             申购金额（元）                    申购费率          申购金额 ＜ 100 万                  1.5%          申购金额 ≥ 500 万                  1000 元/笔  在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对 应的费率。本基金的申购用度由申购东说念主承担，主要用于本基金的阛阓推论、销售、注册登 记等各项用度，不列入基金财产。  （2）赎回费                持有期限                赎回费率            持有期           持有期≥ 730 天              0                   华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金   本基金的赎回用度由赎回东说念主承担，其中持有期少于 7 日的赎回用度全额计入基金财产， 持有期不少于 7 日的赎回用度 25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等 关连手续费。   基金经管东说念主不错在法律法则和本基金合同章程范围内调整申购费率和调低赎回费率， 调整后的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金经管东说念主 最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 日在指定媒介公告。   与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主不错在不抗拒法律法则章程及基金合同约定的情 形下根据阛阓情况制定基金促销蓄意，针对以特定交游方式（如网上交游、电话交游等） 进行基金交游的投资者依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管 理东说念主不错对促销行动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率。   申购本基金的申购用度汲取前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申 购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的蓄意方式如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/ 申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0520 元，则可 得到的申购份额为：   净申购金额＝50000/（1＋1.5%）＝49261.08 元   申购用度＝50000－49261.08＝738.92 元   申购份额＝49261.08/1.0520＝46826.12 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金，其对应费率为 1.5%，假定申购当日基金份额净值 为 1.0520 元，则其可得到 46826.12 份基金份额。   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。 其中，   赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有时分为 180 天，对应的赎回费率为   赎回总金额＝10000×1.0520＝10520 元   赎回用度＝10520×0.50%＝52.6 元                   华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金   净赎回金额＝10520 - 52.6＝10467.4 元   即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有时分为 180 天，对应的赎回费率为 0.50%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10467.4 元。   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总和。   基金份额净值为蓄意日基金资产净值除以蓄意日刊行在外的基金份额总和，基金份额 净值单元为元，蓄意结果保留少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入。   T 日的基金份额净值在本日收市后蓄意，并在 T＋1 日公告。遇特别情况，在报中国证 监会审核后，不错适当蔓延蓄意或公告。   （七）申购与赎回的注册登记 间之前不错破除。 理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的注册登记手续。 迟于发轫实施前 2 日在指定媒介公告。   （八）普遍赎回的认定及处理方式   本基金单个灵通日，基金净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金调动中转出肯求份 额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调动中转入肯求份额总和后的余额）进步上一日基 金总份额的 10%时，即以为发生了普遍赎回。   当出现普遍赎回时，基金经管东说念主不错根据本基金其时的资产组合状态决定全额赎回或 部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有智商支付投资者的全部赎回肯求时，按正常赎回 表率实践。   （2）部分顺延赎回：当基金经管东说念主以为支付投资者的赎回肯求有勤快或以为支付投资 者的赎回肯求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求脱期给以办理。对于单个基金 份额持有东说念主的赎回肯求，应当按照其肯求赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例，笃定该              华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 单个基金份额持有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申 请时采纳将当日未获办理部分给以破除外，蔓延至下一个灵通日办理，赎回价钱为下一个 灵通日的价钱。依照上述章程转入下一个灵通日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推， 直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生普遍赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求进步上一灵通日基金总 份额的 20%，基金经管东说念主不错先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的赎回肯求实施脱期 办理。而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回肯求，基金经管东说念主根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回申 请一并办理。如下一灵通日，该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约 定的，不时按前述王法处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个灵通日内肯求赎回的基金份 额占上一灵通日基金总份额的比例低于前述比例。   （4）普遍赎回的公告：当发生普遍赎回并顺延赎回时，基金经管东说念主应在 2 日内通过指 定媒介公告。同期以邮寄、传真或招募说明书章程的其他方式文告基金份额持有东说念主，并说 明相关处理方法。   本基金连气儿 2 个灵通日以上发生普遍赎回，如基金经管东说念主以为有必要，可暂停接受赎 回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个作事日，并应当在 指定媒介公告。   （九）拒却或暂停申购、暂停赎回及减速支付赎回款项的情形及处理   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；   （2）证券交游时势在交游时分非正常停市，导致当日基金资产净值无法蓄意；   （3）基金资产限制过大，使基金经管东说念主无法找到合适的投资品种，或可能对基金事迹 产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主的利益；   （4）法律法则章程或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且汲取 估值时刻仍导致公允价值存在关键不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主 应当采取暂停接受基金申购肯求的措施；   （6）基金经管东说念主以为会有损于现存基金份额持有东说念主利益的某笔申购；   （7）接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者 进步 50%，或者变相逃匿 50%聚合度的情形时。   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（5）项暂停申 购情形时，基金经管东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。   在暂停申购的情形排除时，基金经管东说念主应实时规复申购业务的办理并照章在指定媒介              华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 公告。 者减速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金经管东说念主不成支付赎回款项；   （2）证券交游时势照章决定临时停市，导致基金经管东说念主无法蓄意当日基金资产净值；   （3）因阛阓剧烈波动或其他原因而出现连气儿 2 个或 2 个以上灵通日普遍赎回，导致本 基金的现款支付出现勤快；   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且汲取 估值时刻仍导致公允价值存在关键不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主 应当采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施；   （5）法律法则章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金经管东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申 请，基金经管东说念主将足额支付；如暂时不成足额支付的，可脱期支付部分赎回款项，按每个 赎回肯求东说念主已被接受的赎回肯求量占当日已接受赎回肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主。 投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时采纳将当日未获办理部分给以破除外， 蔓延至下一个灵通日办理，赎回价钱为下一个灵通日的价钱。依照上述章程转入下一个开 放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔 赎回最低份额的限制。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回肯求可脱期支付赎回款项，最 长不进步 20 个作事日，并在指定媒介公告。投资者在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未 获受理部分给以破除。   暂停基金的赎回，基金经管东说念主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况排除时，基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理，并依影相关章程 在指定媒介公告。 暂停接受基金申购、赎回肯求的，报经中国证监会必要的审核后不错暂停接受投资者的申 购、赎回肯求。   如果发生暂停的时分为一天，基金经管东说念主应于再行灵通日在指定媒介刊登基金再行开 放申购或赎回的公告并公布最近一个灵通日的基金份额净值。   如果发生暂停的时分进步一天但少于两周，暂停收尾基金再行灵通申购或赎回时，基 金经管东说念主应提前 2 个作事日在指定媒介刊登基金再行灵通申购或赎回的公告，并在再行开               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 始办理申购或赎回的灵通日公告最近一个作事日的基金份额净值。   如果发生暂停的时分进步两周，暂停期间，基金经管东说念主应每两周至少相通刊登暂停公 告一次。暂停收尾基金再行灵通申购或赎回时，基金经管东说念主应提前 2 个作事日在指定媒介 连气儿刊登基金再行灵通申购或赎回的公告，并在再行灵通申购或赎回日公告最近一个作事 日的基金份额净值。   （十）基金调动 的其他基金之间的基金调动服务。基金调动收取一定的调动用度，关连王法及调动费率详 情请见本公司发布的关连公告。   （1）个东说念主投资者肯求基金调动时，应当提供下列材料：   寄托他东说念主代办的，还需提供寄托代办书、代办东说念主的有用身份证明文献及复印件。   （2）机构投资者肯求基金调动时，应当提供下列材料：   （3）电子方式的基金调动参照本公司或代销机构各关连王法。   （1）基金调动只可在消灭销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基 金的销售；   （2）基金调动以基金份额为单元进行肯求，调动费蓄意汲取单笔蓄意法。投资者在Ｔ 日屡次调动的，单笔蓄意调动费，不按照调动的总份额蓄意其调动用度；   （3）“定向调动”原则，即投资者必须指明基金调动的所在，明确指出转出基金和转 入基金的称呼；   （4）基金调动采取“未知价法”，即基金的调动价钱以调动肯求受理应日各转出、转 入基金的份额资产净值为基准进行蓄意；   （5）基金份额在调动后，持有东说念主对转入基金的持有期自转入之日算起；   （6）当某笔调动业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明 书中“最低持有份额”的关连条件章程时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个灵通日基金净赎回份额及净调动转出肯求份额之和超出上一灵通日基金总份 额的 10％时，为普遍赎回。发生普遍赎回时，基金转出视同基金赎回，基金经管东说念主可根据 基金资产组合情况决定全额转出或部分转出，而且对于基金转出和基金赎回，将采取同样            华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 的比例阐述；在转出肯求得到部分阐述的情况下，除投资者在提交调动肯求时采纳将当日 未获办理部分给以破除外，蔓延至下一个灵通日办理，转出基金赎回价钱为下一个灵通日 的价钱。依照上述章程转入下一个灵通日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全 部调动为止。部分顺延调动不受单笔赎回最低份额的限制；  （8）投资者办理基金调动业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态；  （9）调动业务罢免“先进先出”的业务王法，即开始调动持有时分最长的基金份额。 如当日同期有赎回肯求的情况下，则罢免先赎回后调动的处理原则。               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 九、基金的非交游过户、转托管、冻结、质押过头他业务  （一）非交游过户是指不汲取申购、赎回等基金交游方式，将一定数目的基金份额按 照一定例则从某一投资者基金账户转变到另一投资者基金账户的行动。  基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制实践和经注册登记机构招供的其他情 况下的非交游过户。其中，“继承”指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当 的继承东说念主继承；“捐赠”指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基 金会或社会团体的情形；“司法实践”是指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额持有东说念主 持有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体应合适关连法律法则和基金合同章程的持有本基金份额的投资者的 条件。办理非交游过户必须提供基金注册登记机构要求提供的关连而已，并按基金注册登 记机构章程的圭臬缴纳过户用度。  基金注册登记机构受理上述情况下的非交游过户，其他销售机构不得办理该项业务。 对于合适条件的非交游过户肯求按《业务王法》的相关章程办理。  （二）本基金现在实行份额托管的交游轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个交 易账户转入另一个交游账户进行交游。具体办理方法参照《业务王法》的相关章程以及基 金代销机构的业务王法。  （三）基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及 注册登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权 益按照我国法律法则、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机 关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分 配与支付。  （四）如关连法律法则允许基金经管东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金经管东说念主将制定和实施相应的业务王法。  （五）本基金为基金投资者提供依期定额投资蓄意服务。通过依期定额投资蓄意，基 金投资者可通过固定的渠说念，汲取依期定额的方式申购本基金基金份额。该依期申购蓄意 不受最低申购份额限制，具体以基金经管东说念主的公告为准。              华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 十、基金的投资  （一）投资观念   通过采取从上至下和从下到上相联接的方法，从定量和定性的角度把抓不同期期所蕴 含的行业和个股投资机会，在充分箝制风险的前提下，谋求基金资产的长久沉稳升值。  （二）投资范围   本基金的投资范围为具有简陋流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票、存 托凭证、债券、货币阛阓用具、权证、资产扶助证券以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具。此外，如法律法则或中国证监会允许基金投资其他品种，基金经管 东说念主在履行适当表率后，不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的 60%—95%；债券资产、 货币阛阓用具、权证、资产扶助证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他证券 品种占基金资产的 5%—40%，其中，基金持有全部权证的市值不得进步基金资产净值的 日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的 5%。  （三）投资理念   由于时刻改革、投资需求、利率及货币供给、资产价钱、行家情谊等诸多因素波动的 影响，经济增长也呈现荒僻-景气-昂然-衰竭的周期性波动状态。在经济周期的不同阶段， 各行业有着不同的基本面趋势，行业估值也呈现不同的变化。基于股票估值向长久均值回 归的表面，以行业估值为基础，以行业基本面趋势的变化为机会，联接国度产业政策的导 向，重心投资于估值低于长久均值且基本面趋势呈良性变化的开始行业，通过主动的投资 组合经管获取长久逾额收益。  （四）投资策略   本基金为混杂型基金，但大类资产配置不动作本基金的核心策略。但议论到中国大陆 A 股阛阓现阶段仍存在较大的系统性风险，本基金将仅在股票资产举座出现较猛进程高估 或低估时进行限度的大类资产配置调整，一般情况下本基金将保持大类资产配置的基本稳 定。   本基金在股票投资中注重从上至下的行业配置，即以行业估值为基础，以行业基本面 趋势变化为机会，联接国度产业政策的导向，在不同备选行业之间合理配置基金资产。               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金   （1）行业估值分析   基于本基金经管东说念主投研团队所汲取的行业分类圭臬，本基金将全部备选行业再行差异 为周期性行业和非周期性行业两大类。本基金根据行业历史的盈利波动性进行初步差异， 盈利波动性相比大的差异为周期性行业，反之，盈利波动性相比小、相对沉稳的差异为非 周期行业。对于界于典型周期性行业和典型非周期性行业之间的行业，本基金在一级行业 的基础上进行细分，根据各个细分行业的盈利波动性，从上至下最终笃定周期性行业或非 周期性行业的差异。   在分别侦查各周期性子行业和各非周期性子行业相对全阛阓的估值偏离度的基础上， 本基金运用行业估值核心模子，根据偏离度在通盘投资周期内差异 4 个区域----价值区域、 遑急区域、辞谢区域和风险区域，按照金字塔的原则笃定各备选行业在不同区域内的表面 投资权重。   （2）行业基本面趋势分析   本基金对各备选行业的基本面趋势进行深刻研究（量化方针包括但不限于行业净利润 增速），分别按照上行阶段（即底部回转或持续高潮）和下行阶段（即高位回落或持续回 落）对各备选行业的表面投资权重进行合理调整。   （3）辅助定性分析   在参考调整后的表面投资权重的前提下，本基金不时从经济周期、行业景气周期、宏 不雅政策影响（如其时国度产业政策的导向）等多方面深刻研究，把抓各备选行业的发展前 景，采纳并笃定当期拟重心投资的开始行业。   （1）从下到上建立股票初选库   本基金经管东说念主开始从上市公司的策划状态、行业特征、驱动因素及同行相比等定性方 面对个股进行基本面研究，然后侦查定量方针（如单季主营收入增速、单季净利润增速、 单季毛利率、单季净利率、单季度 ROE、年度主营收入增速、年度净利润增速、年度毛利 率、年度净利率、年度 ROE 等财务方针及 PE、PB、PS 等估值方针），进行深刻的分析评 价，中式具有持续策划智商的上市公司，组成股票初选库。   （2）在股票初选库中建立股票精选库   在股票初选库中，按照企业生命周期表面将股票差异为凸起成长类——A 类、高速稳 定成长类——B 类、高速周期性成长类——C 类、进修类——D 类（D 类又分为进修/良性 转变——D1 类、进修/周期性——D2 类、进修/戒备肠——D3 类）。本基金经管东说念主对股票 初选库中的上市公司深刻研究，构建财务模子，进行盈利量度，给出股票评级和观念价， 提交贯注的圭臬研究答复，其中获取 1、2、3 评级的股票组成本基金的股票精选库。               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金  本基金债券投资以缩小组合总体波动性从而改善组合风险组成为目的，采取从上至下 的投资策略；通过对宏不雅经济和金融阛阓运行趋势深刻研究和分析，把抓货币政策和财政 政策取向，对畴昔利率变动趋势和债券阛阓投资环境作念出合理判断。本基金债券投资汲取 主动性投资策略，主要包括久期经管、期限结构配置、个券信用风险经管等策略，通过持 有国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含分离债）、短期融资券、回购 以及资产证券化居品和其他固定收益类证券，笃定和构造粗略提供沉稳收益、流动性较高 的债券组合，在获取较高的利息收入的同期兼顾老本利得。  本基金将权证看作是辅助性投资用具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征， 成心于基金资产升值，成心于加强基金风险箝制。本基金将在权证表面订价模子的基础上， 详细议论权证标的证券的基本面趋势、权证的阛阓供求关系以及交游轨制瞎想等多种因素， 对权证进行合理订价。主要策略为低成本避险和合理杠杆操作。  本基金将根据投资观念和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深刻研究判断， 进行存托凭证的投资。  （五）投资决策依据 量化分析的答复和建议；  （六）投资决策机制 配置和调整蓄意；核定基金季度投资检验答复；决定基金阻拦的投资事项等。 笃定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和调整投资组合，进行投资组合的日常分析 和经管。 析、行业分析、宏不雅分析、阛阓分析的各种答复，提交基金司理，动作投资决策的依据。  （七）投资表率                  华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 分析、行业分析、宏不雅分析、阛阓分析以及数据模拟的各种答复，为本基金的投资经管提 供决策依据。 市公司的分析判断，形成基金投资蓄意。 行具体品种的交游。 述投资表率作念出调整。  （八）事迹相比基准      本基金事迹相比基准：沪深 300 指数 ×80% ＋ 上证国债指数 × 15% ＋ 同行入款利率 ×      本基金为混杂型基金，在议论了基金股票组合的投资标的、构建进程以及阛阓上各个 股票指数的编制方法和历史情况后，遴选被阛阓经常认同的沪深 300 指数动作本基金股票 组合的事迹相比基准；债券组合的事迹相比基准则汲取了阛阓上通用的上证国债指数；对 于基金必须保留的现款及到期日在一年以内的政府债券，其事迹相比基准汲取了同行入款 利率。      本基金的股票资产及存托凭证占基金资产的 60%—95%。正常情况下，本基金股票资 产占基金资产的比例将保持在 80%独揽，同期本基金也可根据阛阓环境对股票资产进行适 当调整，如阛阓靠近较大系统性风险，本基金股票资产及存托凭证占基金资产的比例最低 可降至 60%。因此，本基金事迹相比基准中的资产配置比例基本不错反应本基金的风险收 益特征。      沪深 300 指数是沪深证券交游所第一次联合发布的反应 A 股阛阓举座走势的指数，是 由上海和深圳证券阛阓中中式 300 只 A 股动作样本编制而成的成份股指数。沪深 300 指数 的运行结果清晰，该指数走势强于上证详细指数和深证详细指数。沪深 300 指数成份股为 A 股阛阓中阛阓代表性好、流动性高、交游活跃的主流股票，隐敝了沪深阛阓六成独揽的市 值，粗略反应阛阓主流投资的收益情况。      上证国债指数是以上海证券交游所上市的系数固定利率国债为样本，按照国债刊行量 加权而成，可反应债券阛阓举座变动状态。      如果今后法律法则发生变化，或者上述基准指数编制单元罢手蓄意编制该指数或编削 指数称呼，或者有更巨擘的、更能为阛阓普遍接受的事迹相比基准推出，或者是阛阓上出 现愈加恰当用于本基金的事迹相比基准的股票指数时，经基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一              华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 致，本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告以及在更新的招募说 明书中列示。  （九）风险收益特征   本基金属主动经管的混杂型证券投资基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与 货币阛阓基金，低于股票型基金。本基金力求通过主动投资追求限度风险水平下的较高收 益。  （十）投资阻拦行动与限制   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金经管东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或债券；   （6）买卖与基金经管东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金经管东说念主、基金托管 东说念主有其他关键狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交游、驾御证券价钱过头他不朴直的证券交游行动；   （8）其时有用的法律法则、中国证监会及基金合同章程阻拦从事的其他行动。   如法律法则或监管部门取消上述阻拦性章程，本基金经管东说念主在履行适当表率后可不受 上述章程的限制。   （1）持有一家上市公司的股票，其市值不得进步基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由本基金经管东说念主经管的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，不得超 过该证券的 10%；   （3）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%；   （4）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不进步上一交游日基金资产净值的 持有消灭权证的比例不进步该权证的 10%。法律法则或中国证监会另有章程的，顺从其规 定；   （5）现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日不进步 1 年的 政府债券不低于基金资产净值的 5%；               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金   （6）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的消灭（指消灭信用级别）资产扶助证券的比例，不得进步该资产支 持证券限制的 10%；   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于消灭原始权益东说念主的各种资产扶助证券，不得 进步其各种资产扶助证券悉数限制的 10%；   （9）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得进步本基金的总资产，所申报 的股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金经管东说念主经管的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得进步该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公 司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 30%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不 合适本款所章程比例限制的，本基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践；   （14）本基金不得违背基金合同对于投资范围和投资比例的约定；   （15）关连法律法则以及监管部门章程的其它投资限制。   如法律法则或监管部门取消上述限制性章程，履行适当表率后，本基金不受上述章程 的限制。 资阻拦行动和投资组合比例限制被修改或取消，基金经管东说念主在履行适当表率后，本基金可 相应调整阻拦行动和投资限制章程。  （十一）投资组合比例调整   基金经管东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的约定。由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金限制变动等基金经管东说念主之外的原因导致 的投资组合不合适上述约定的比例不在限制之内，但基金经管东说念主应在 10 个交游日内进行调 整，以达到圭臬，上述第（5）、（11）、（12）项除外。法律法则另有章程的从其章程。  （十二）基金经管东说念主代表基金独揽所投资证券产生权利的处理原则及方法                    华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 利益； 的利益。  （十三）基金投资组合答复      投资组合答复截止日为 2024 年 06 月 30 日，本答复财务而已未经审计师审计。                                                  占基金总资产的比例 序号            表情               金额（元）                                                     （%）        其中：股票                    137，145，812.00          94.08        其中：债券                                 -              -              资产扶助证券                          -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                             -                -        资产                                                    占基金资产净值 代码          行业类别               公允价值（元）                                                     比例（%）  A     农、林、牧、渔业                      31，106，790.80      21.46  B     采矿业                           21，442，169.00      14.79  C     制造业                           66，252，926.83      45.71  D     电力、热力、燃气及水出产和        供应业                                       -           -  E     建筑业                                3，618.00        0.00  F     批发和零卖业                                    -           -  G     交通运输、仓储和邮政业                    6，328，763.00        4.37  H     住宿和餐饮业                                    -           -  I     信息传输、软件和信息时刻服        务业                             4，057，597.37        2.80  J     金融业                                       -           -  K     房地产业                                      -           -  L     租借和商务服务业                                  -           -  M     科学研究和时刻服务业                                -           -                      华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金     N    水利、环境和环球设施经管业                           3，591.00      0.00     O    住户服务、修理和其他服务业                                  -         -     P    说明注解                                  7，950，356.00      5.49     Q    卫生和社会作事                                        -         -     R    文化、体育和文娱业                          -                     -     S    详细                                 -                     -          悉数                    137，145，812.00                 94.63         注：本基金本答复期末未持有港股通投资股票。                                                       占基金资产净值比例 序号       股票代码      股票称呼   数目（股） 公允价值（元）                                                          （%）         注：本基金本答复期末未持有债券。         注：本基金本答复期末未持有债券。 细         注：本基金本答复期末未持有资产扶助证券。         注：本基金本答复期末未持有贵金属投资。         注：本基金本答复期末未持有权证。         注：本基金本答复期末未持有股指期货。                 华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金   注：本基金本答复期末未持有股指期货。   注：本基金本答复期末未持有国债期货。   注：本基金本答复期末未持有国债期货。   注：本基金本答复期末未持有国债期货。 告编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   答复期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案访问的情形，也莫得 在答复编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库之外的。  序号       称呼                  金额（元）   注：本基金本答复期末未持有处于转股期的可调动债券。   注：本基金本答复期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                         华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 十一、基金的事迹   基金经管东说念主承诺以厚实信用、竭力尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐明。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。   下述基金事迹方针不包括持有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入用度后践诺收益水 平要低于所列数字。基金的事迹答复截止日为 2024 年 06 月 30 日。                   份额净值增       事迹相比基             份额净值增       事迹相比基      阶段           长率圭臬差       准收益率标                          ①-③      ②-④              长率①        准收益率③                     ②          准差④  自基金合同凯旋起于今             117.50%   1.70%    9.28%    1.12%   108.22%   0.58% 的相比             基金份额累计净值增长率与事迹相比基准收益率历史走势对比图                    华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 注：图示日历为 2009 年 8 月 3 日至 2024 年 6 月 30 日。               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 十二、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以过头他投资所形成的价值总和。  其组成主要有：  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务， 并以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券 托管账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金 代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相落寞。  （四）基金财产的扶助及责罚  本基金财产落寞于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基金托管东说念主 扶助。基金经管东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金经管东说念主、基金托管 东说念主因基金财产的经管、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金经管东说念主、 基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律作事， 其债权东说念主不得对本基金财产独揽请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和基金合同的 章程责罚外，基金财产不得被责罚。  基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互对消；            华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互对消。  基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章破除或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐范围。  基金财产的债权不得与基金经管东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销；非因基金财 产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。              华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 十三、基金财产的估值  （一）估值目的  基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产 估值后笃定的基金资产净值而蓄意出的基金份额净值，是蓄意基金申购与赎回价钱的基础。  （二）估值日  本基金的估值日为关连的证券交游时势的正常营业日以及国度法律法则章程需要对外 泄露基金净值的非营业日。  （三）估值对象  基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。  （四）估值方法  本基金按以下方式进行估值：  （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化，以最 近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了关键变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及关键变化因素，调整最近交游市价，笃定公允价钱；  （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最 近交游日后经济环境未发生关键变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济 环境发生了关键变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及关键变化因素，调整最近交游 市价，笃定公允价钱；  （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生关键 变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交游日后经济环境发生了关键变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及关键 变化因素，调整最近交游市价，笃定公允价钱；  （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，汲取估值时刻笃定公允价值。交游所上 市的资产扶助证券，汲取估值时刻笃定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的消灭股票               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 的市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，汲取估值时刻笃定公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，消灭股票在交游所上市后，按交游所上市的 消灭股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协 会相关章程笃定公允价值。 股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价，则估值为零。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 章程估值。  根据《基金法》，基金经管东说念主蓄意并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金 经管东说念主蓄意的基金净值信息。因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关连各方在对等基 础上充分商量后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的蓄意结果对 外给以公布。  （五）估值表率  基金日常估值由基金经管东说念主进行。基金经管东说念主完成估值后，将估值结果加盖业务公章 以书面体式加密传真至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法则、基金合同章程的估值方法、 时分、表率进行复核，复核无误后在基金经管东说念主传确切书面估值结果上加盖业务公章复返 给基金经管东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。  就与本基金相关的司帐问题，如经基金经管东说念主与托管东说念主在对等基础上充分商量后，仍 无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金资产净值的蓄意结果对外给以公布。  （六）暂停估值的情形 值时刻仍导致公允价值存在关键不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金经管东说念主应               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 当暂停基金估值；  （七）基金份额净值的阐述   用于基金信息泄露的基金净值信息由基金经管东说念主负责蓄意，基金托管东说念主进行复核。基 金经管东说念主应于每个作事日交游收尾后蓄意当日的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值蓄意结果复核阐述后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金份额净值给以 公布。  （八）估值颠倒的处理   基金份额净值的蓄意保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入。当估值或份额 净值计价颠倒践诺发生时，基金经管东说念主应当立即纠正，并采取合理的措施戒备损失进一步 扩大。当颠倒达到或进步基金资产净值的 0.25%时，基金经管东说念主应报中国证监会备案；当 估值颠倒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 因基金估值颠倒给投资者形成损失的，应先由基金经管东说念主承担，基金经管东说念主对不应由其承 担的作事，有权向纰谬东说念主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代理销 售机构、或投资者自身的纰谬形成差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，纰谬的作事东说念主应当 对由于该差错碰到损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担赔 偿作事。   上述差错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等；对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平 无法猜测、无法幸免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述章程实践。   由于不可抗力原因形成投资者的交游而已灭失或被颠倒处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿作事，但因该差错取得欠妥得利确当 事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错作事方应实时谐和各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错作事方承担；由于差错作事方未实时更正已产生的 差错，给当事东说念主形成损失的由差错作事方承担；若差错作事方依然积极谐和，而且有协助 义务确当事东说念主有饱和的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿作事。差错作事方 应酬更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保差错已得到更正。               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金   （2）差错的作事方对可能导致相关当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，而且 仅对差错的相关径直当事东说念主负责，股票杠杆分歧第三方负责。   （3）因差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错作事方仍 应酬差错负责，如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当 事东说念主的利益损失（“受损方”），则差错作事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿 金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利 确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上 依然获取的欠妥得利返还的总和进步其践诺损失的差额部分支付给差错作事方。   （4）差错调整汲取尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错作事方拒却进行抵偿时，如果因基金经管东说念主纰谬形成基金资产损失机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金经管东说念主追偿，如果因基金托管东说念主纰谬形成基金资产损失机， 基金经管东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金经管东说念主和托管东说念主之外的第三方形成 基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金经管东说念主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行抵偿，而且依据法律、行政法则、 基金合同或其他章程，基金经管东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿责 任，则基金经管东说念主有权向出现纰谬确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生 的用度和碰到的损失。   （7）按法律法则章程的其他原则处理差错。   差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据差错发生的原因笃定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的作事方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交游数据的，由基金注册登 记机构进行更正，并就差错的更正向相关当事东说念主进行阐述；   （5）基金经管东说念主及基金托管东说念主基金份额净值蓄意颠倒偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金经管东说念主应当答复中国证监会；基金经管东说念主及基金托管东说念主基金份额净值蓄意颠倒偏 差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告并报中国证监会备案。  （九）特别情形的处理 误处理；            华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 金经管东说念主和基金托管东说念主固然依然采取必要、适当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该 颠倒的，由此形成的基金资产估值颠倒，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿作事。但 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排除由此形成的影响。               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 十四、基金的收益与分拨  （一）基金收益的组成   基金收益指基金利润，包括基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证 券持有期间的公允价值变动、银行入款利息以过头他收入。因运用基金财产带来的成本或 用度的从简计入收益。  （二）基金期末可供分拨利润   基金期末可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结束 收益的孰低者。  （三）基金收益分拨原则 配比例不低于基金期末可供分拨利润的 10%，若基金合同凯旋活气 3 个月可不进行收益分 配； 现款红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基 金默许的收益分拨方式是现款分成； 运行面值； 过 15 个作事日；  （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金期末可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时分、 分拨数额及比例、分拨方式等内容。  （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。基金收益分拨决策确 定后，由基金经管东说念主依照《信息泄露办法》的相关章程在指定媒介公告。            华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金  （六）基金收益分拨中发生的用度  红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资 的蓄意方法，依照《业务王法》实践。                华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 十五、基金的用度与税收  （一）基金运作相关的用度   （1）基金经管东说念主的经管费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金合同凯旋后与基金关连的信息泄露用度；   （4）基金合同凯旋后与基金关连的司帐师费、讼师费和诉讼费；   （5）基金份额持有东说念主大会用度；   （6）基金的证券交游用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）按照国度相关章程和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   本基金停止算帐时所发生用度，按践诺支拨额从基金财产总值中扣除。   （1）基金经管东说念主的经管费   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的蓄意方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主 发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个作事日内从基金财产中一次性 支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的蓄意方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个作事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   基金召募过程中所发生的司帐师费和讼师费从基金认购用度中列支，招募说明书、发                  华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 售公告等信息泄露用度根据关连法律及中国证监会关连章程列支。 金托管费率、基金赎回费率等关连费率。   调高基金经管费率、基金托管费率、基金赎回费率等费率，须召开基金份额持有东说念主大 会审议；调低基金经管费率、基金托管费率、基金赎回费率等费率，不消召开基金份额持 有东说念主大会。   基金经管东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介公告。  （二）与基金销售相关的用度   本基金认购费率按认购金额的大小分为不同脉络，最高不进步 1.2%，如下表所示：     认购金额（元）                  认购费率  认购金额 认购金额≥500 万                  1000 元/笔   认购费将用于支付召募期间司帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及阛阓推论等支 出，不计入基金资产。   本基金的申购用度由投资者承担，不列入基金资产，用于基金的阛阓推论、销售、注 册登记等各项用度。本基金汲取前端收费的体式收取申购用度，申购费率按申购金额的大 小分为不同脉络，最高不进步 1.5%，具体如下表所示：     申购金额（元）                  申购费率  申购金额 ＜ 100 万                1.5%  申购金额 ≥500 万                 1000 元/笔   基金经管东说念主可在法律法则允许的情况下，根据阛阓情况制定促销蓄意，在基金促销活 动期间，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后，基金经管东说念主不错对促销行动范围内的投资 者调低基金申购费率。   本基金的赎回用度由基金份额持有东说念主承担，其中持有期少于 7 日的赎回用度全额计入 基金财产，持有期不少于 7 日的赎回用度 25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注                华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 册登记费等关连手续费。赎回费率随投资者持有本基金的时分的增多而递减，具体费率如 下表所示：               持有期限                 赎回费率            持有期           持有期≥ 730 天              0   基金调动费由基金份额持有东说念主承担，基金调动费率由基金经管东说念主另行公告。 东说念主网站的具体章程。 调低赎回费率。上述费率如发生变更，基金经管东说念主应最迟于新的费率实施前 2 日在指定媒 介公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。 情形下根据阛阓情况制定基金促销蓄意，针对以特定交游方式(如网上交游、电话交游等) 进行基金交游的投资者依期或不依期地开展基金促销行动。  （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失； 用等用度；  （四）税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 十六、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 如下原则：如果基金合同凯旋少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按影相关章程编制基金司帐报表； 式阐述。  （二）基金年度审计 格的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息泄露办法》的相关章程在指定媒介公告。              华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 十七、基金的信息泄露  （一）本基金的信息泄露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、 《基金合同》过头他相关章程。   （二）信息泄露义务东说念主  本基金信息泄露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。  本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中 国证监会的章程泄露基金信息，并保证所泄露信息的真正性、准确性、完好性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会章程时天职，将应予泄露的基金信息通过中 国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指 定网站”）等媒介泄露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅 或者复制公开泄露的信息而已。   （三）本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开泄露的信息应汲取华文文本。同期汲取外文文本的，基金信息泄露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。  本基金公开泄露的信息汲取阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。  （五）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品而已提要  基金召募肯求经中国证监会核准后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、基金合同选录登载在指定媒介上；基金经管东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、 基金托管公约登载在网站上。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息泄露及基金份额持有东说念主              华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 服务等内容。基金合同凯旋后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金经管东说念主应当 在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招 募说明书。 召开的王法及具体表率，说明基金居品的脾气等触及基金投资者关键利益的事项的法律文 件。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》凯旋后，基金居品而已提要的信息发生关键变更的，基金经管东说念主应 当在三个作事日内，更新基金居品而已提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品而已提要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品而已提要。  （六）基金份额发售公告  基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说 明书确当日登载于指定媒介上。  （七）基金合同凯旋公告  基金经管东说念主应当在基金合同凯旋的次日在指定媒介上登载基金合同凯旋公告。  （八）基金净值信息  基金合同凯旋后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周在 指定网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在发轫办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日， 通过指定网站、销售机构网站或者营业网点，泄露灵通日基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄露半年度和年 度终末一日基金份额净值和基金份额累计净值。  （九）基金份额申购、赎回价钱  基金经管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的蓄意方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者粗略在销售机构网站或营业网点查               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 阅或者复制前述信息而已。  （十）基金依期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复  基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登 载在指定网站上，并将年度答复指示性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财务会 计答复应当经过具有证券、期货关连业务经验的司帐师事务所审计。  基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复 登载在指定网站上，并将中期答复指示性公告登载在指定报刊上。  基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度答复指示性公告登载在指定报刊上。  如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期答复“影响投资者决策的其他关键信息” 项下泄露该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复期内持有份额变化情况及本基 金的专有风险，中国证监会认定的特别情形除外。  本基金持续运作过程中，基金经管东说念主应当在基金年度答复和中期答复中泄露基金组合 资产情况过头流动性风险分析等。  （十一）临时答复  本基金发生关键事件，相关信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时答覆信，并登载在 指定报刊和指定网站上。  前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生关键影 响的下列事件：    金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；    生变动；    东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；             华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金      处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连      行动受到关键行政处罚、刑事处罚；      东说念主或者与其有关键狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从      事其他关键关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外；      大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。  （十二）领会公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关连 信息泄露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开领会，并将相关情况立即答复中国证监 会。  （十三）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。召开基 金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 40 日公告基金份额持有东说念主大会的召开时分、会 议体式、审议事项、议事表率和表决方式等事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主、基金托管东说念主对基金 份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息泄露义务的，召集东说念主应当履行关连信息泄露义 务。  （十四）算帐答复   基金合同停止的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并             华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 作出算帐答复。基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在指定网站上，并将算帐答复指示 性公告登载在指定报刊上。  （十五）中国证监会章程的其他信息  （十六）信息泄露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露经管轨制，指定专门部门及高等经管 东说念主员负责经管信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息泄露内容 与模样准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期答复、 更新的招募说明书、基金居品而已提要、基金算帐答复等公开泄露的关连基金信息进行复 核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐述。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊泄露本基金信息。基金经管 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证关连 报送信息的真正、准确、完好、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒体泄露信息，关联词其他环球媒体不得早于指定媒介泄露信息，而且在不同媒介上泄露 消灭信息的内容应当一致。   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计答复、法律意见书的专科机构， 应当制作作事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主普及信息泄露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律王法的关连 章程。前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从基金财产中列支。  （十七）信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法则章程将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  （十八）本基金信息泄露事项以法律法则章程及基金合同约定的内容为准。 华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 十八、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、经管风险、投资的合规性风险、其他风险、 专有风险和投资科创板风险。  （一）投资组合的风险  投资组合的风险主要包括系统性风险、非系统性风险、以及流动性风险。  证券阛阓价钱因受各式影响阛阓举座的因素如经济因素、政事因素、投资热诚和交游 监管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产靠近的风险。 主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券 阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特色，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济 运行状态的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会 随之发生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变 动，同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到 利率变化的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金持有东说念主的收益将主要通过现款体式来分拨，如果发生通货推广， 现款的购买力会下降，从而影响基金的践诺收益。  非系统性风险是指单个证券专有的风险，包括企业的信用风险、策划风险、财务风险 等。上市公司的策划状态受到多种因素影响，如管明智商、财务状态、阛阓前程、行业竞 争智商、时刻更新、研究开发、东说念主员训诫等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投 资股票和债券的刊行东说念主策划不善，导致其股票价钱下落、股息、红利减少，或者存在所投 资的企业债券刊行东说念主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因阛阓交游量不足，导致不成以适当价钱实时进行证券交游的风险， 或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的违约风险。本基金是契约型灵通式基金，基 金限制将跟着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而不停变化。基金投资东说念主的连气儿多量赎 回可能使基金资产难以按照预先守望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不足；或 者投资组合持有的证券由于外部环境影响或基本面发生关键变化而导致流动性缩小，形成 基金资产变现的损失，从而产生流动性风险。               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金  （二）经管风险 其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 平。经管风险又不错包括以下几种具体风险：   （1）交游风险   由于交游权限或业务进程建树欠妥导致交游实践进程不领路，交游指示的实践产生偏 差或颠倒；或者由于专门或关键罪过未能实时准如实践交游指示，过后也未能实时文告相 关东说念主员或部门；或者银行间债券阛阓交游敌手未能践约导致基金利益的径直损失。   （2）系统故障风险   当蓄意机系统、通讯汇集等时刻保障系统出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎 回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的 投资交游指示无法实时传输等风险。   （3）交游结算风险   在基金的投资交游中，因交游的敌手方无法履行对一位或多位的交游敌手的支付义务而 使得基金在投资交游中蒙受损失的可能性。   （4）司帐核算风险   司帐核算风险主如果指由于司帐核算及司帐经管上违章操作形成的风险或颠倒，频繁是 指基金经管东说念主在蓄意、整理、制证、填单、登账、编表、扶助过头关连业务处理中，由于客 不雅原因与非主不雅专门所形成的行动罪过，从而对基金收益形成影响的风险。  （三）投资的合规性风险   正当合规风险是指因公司及职工违背法律法则、行业准则、职业操守和职业说念德而可 能引起法律制裁、关键财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金经管东说念主违背法律法则、基金合同从而给基金份额持有东说念主利益带来损 失的风险。   说念德风险是指职工抗拒职业说念德、法则和公司轨制，通过内幕信息、利用作事表率中 的裂缝或其他坐法技巧谋取不朴直利益所带来的风险。  （四）本基金的专有风险   本基金是主动经管的较高风险较高收益型证券投资基金，其投资作风和决策过程决定                华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 了基金具有如下专有风险：   本基金在大类资产配置上的策略是“大类资产配置不动作基金的核心策略，一般情况下 将保持大类资产配置的基本沉稳”。基金的股票资产占基金资产的 60%—95%，股票投资部 分事迹基准比例为沪深 300 指数的 80%。因此当股票阛阓出现较大波动时，本基金将可能 靠近较高的净值波动风险。   本基金的主要投资策略是在股票投资中注重从上至下的行业配置，即通过行业层面的 相对聚合投资获取逾额收益。在这种投资模式下，如果行业采纳颠倒或者调整不足时，可 能形成基金资产的损失。   本基金的投资理念是通过研究行业的荒僻-景气-昂然-衰竭等周期性波动限定，在经济 周期的不同阶段，以基本面趋势变化为机会，联接国度产业政策的导向，重心投资于“估值 低于长久均值且基本面趋势呈良性变化”的开始行业。如果这种投资理念与阛阓运行情况不 迎合适，其投资观念将难以结束。   本基金的专有投资作风和决策过程决定了基金具有好多其它的专有风险。比如本基金 把权证动作辅助性投资用具，权证是高风险投资用具，权证阛阓的波动也可能给基金带来 风险。   （五）基金投资科创板风险   基金资产投资科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交游王法 等各别带来的专有风险，包括但不限于：   （1）科创板退市轨制较主板更为严格，退市时分更短，退市速率更快；   （2）退市情形更多，新增市值低于章程圭臬、上市公司信息泄露或者表率运作存在重 大弱势导致退市的情形；   （3）实践圭臬更严，彰着丧失持续策划智商，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商 业本色的关联交游扶助收入的上市公司可能会被退市；   （4）不再建树暂停上市、规复上市和再行上市模样，上市公司退市风险更大。             华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金   科创板企业相对聚合于新一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生 物医药等高新时刻产业和计谋新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业畴昔盈利、现款 流、估值均存在不笃定性，股票投资阛阓风险加大。   科创板股票竞价交游建树较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交游日不设涨跌幅限制， 自后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可动作融资融券标的，可能导致较大的股 票价钱波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性可能相对 较弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被无意抽中建树一依期限限售期的可 能，基金存在无法实时变现过头他关连流动性风险。   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技改革企业，在企业策划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板股票关连性较高，阛阓阐明欠安时，系统性风险将更为显赫。   国度对高新时刻产业扶持力度及深爱进程的变化会对科创板企业带来较大影响，海外 经济形势变化对计谋新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （六）投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共 同风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏本的风险，以及与存托 凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、 享有权利等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、独揽表决权等方 面的特别安排可能激勉的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市 的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息泄露监管方面与境内可能存在各别 的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （七）其它风险   基金靠近的其它风险包括因干戈、当然灾害等不可抗力导致基金经管东说念主、基金代销机 构等无法正常作事，从而影响基金的申购、赎回按正常时限完成的风险。                华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 十九、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐  （一）基金合同的变更   （1）更换基金经管东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）调动基金运作方式；   （4）提高基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬，提高赎回费率；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资观念、范围或策略（法律法则和中国证监会另有章程的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东说念主大会召开表率；   （9）停止基金合同；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生关键影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同 意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金经管费、基金托管费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和基金合同章程的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法则和基金合同章程应当召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他情形。 自基金合同凯旋之日起 2 日内在指定媒介公告。  （二）基金合同的停止   有下列情形之一的，基金合同应当停止： 链接的；   基金合同停止后，基金经管东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办法》、               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 《销售办法》、基金合同过头他相关法律法则的章程，独揽请求给付酬报、从基金资产中 获取补偿的权利。  （三）基金财产的算帐  基金合同停止，应当按法律法则和本基金合同的相关章程对基金财产进行算帐。 基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货关连业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同停止后，由基金财产算帐小组长入接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐答复；  （5）遴聘司帐师事务所对算帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐答复出具法 律意见书；  （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；  （7）对基金财产进行分拨。  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余资产的分拨  依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。  基金财产按下列标准送还：               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金   基金财产未按前款 1、2、3 项章程送还前，不分拨给基金份额持有东说念主。  （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产算帐答复经具有证券、期货关连业 务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金合同停止并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小 组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在指定网站上，并将算帐答复指示性 公告登载在指定报刊上。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 二十、基金合同的内容选录  A、基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务 限于：  （1）   共享基金财产收益；  （2）   参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）   照章肯求赎回其持有的基金份额；  （4）   按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会；  （5）   出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议 事项独揽表决权；  （6）   查阅或者复制公开泄露的基金信息而已；  （7）   监督基金经管东说念主的投资运作；  （8）   对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动照章提 告状讼；  （9）   法律法则和基金合同章程的其他权利。 限于：  （1）   盲从基金合同；  （2）   缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和基金合同所章程的用度；  （3）   在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同停止的有限作事；  （4）   不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的行动；  （5）   返还在基金交游过程中因任何原因，自基金经管东说念主、基金托管东说念主及代销机 构处获取的欠妥得利；  （6） 实践凯旋的基金份额持有东说念主大会的决定；  （7）   法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  （1）   照章召募基金；  （2）   自基金合同凯旋之日起，根据法律法则和基金合同落寞运用并经管基金财 产；  （3）   依照基金合同收取基金经管费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他 用度；  （4）   销售基金份额；  （5）   召集基金份额持有东说念主大会；               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金   （6）     依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了 基金合同及国度相关法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护 基金投资者的利益；   （7）     在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）     采纳、寄托、更换基金代销机构，对基金代销机构的关连行动进行监督和 处理；   （9）     担任或寄托其他合适条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记 业务并获取基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）    在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）在合适相关法律法则和基金合同的前提下，制订和调整《业务王法》，决定和调 整除调高经管费率、托管费率和赎回费率之外的基金关连费率结构和收费方式；   （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司独揽股东权利，为基金的利益独揽因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）    在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益独揽诉讼权利或者实施其他 法律行动；   （16）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；   （17）法律法则和基金合同章程的其他权利。   （1）     照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如以为基金代销机构违背基金合同、基金销售与服务 代理公约及国度相关法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护 基金投资者的利益；   （2） 办理基金备案手续；   （3）    自基金合同凯旋之日起，以厚实信用、严慎竭力的原则经管和运用基金财产；   （4）     配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式经管和运作基金财产；   （5）     建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证 所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互落寞，对所经管的不同基金分别经管，分别记账， 进行证券投资；   （6）     除依据《基金法》、基金合同过头他相关章程外，不得利用基金财产为我方                 华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）       照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）       采取适当合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 合适基金合同等法律文献的章程，按相关章程蓄意并公告基金净值信息，笃定基金份额申 购、赎回的价钱；   （9）       进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）      编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）      严格按照《基金法》、基金合同过头他相关章程，履行信息泄露及答复义 务；   （12）      保守基金买卖玄机，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过头他相关章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予苦衷，不向他东说念主泄露；   （13）      按基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时足额向基金份额持有东说念主分 配基金收益；   （14）      按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）      依据《基金法》、基金合同过头他相关章程召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）      按章程保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关连资 料 15 年以上；   （17）      确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在章程时分发出，而且保证 投资者粗略按照基金合同章程的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开而已，并在支 付合理成本的条件下得到相关而已的复印件；   （18）      组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和 分拨；   （19）      靠近罢了、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会并通 知基金托管东说念主；   （20）      因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东说念主违背 基金合同形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）      当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事 务的行动承担作事；但因第三方作事导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到损失，而基 金经管东说念主开始承担了作事的情况下，基金经管东说念主有权向第三方追偿；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益独揽诉讼权利或实施其他法律行              华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 为；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成凯旋，基金管 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东说念主；   （25）实践凯旋的基金份额持有东说念主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册，依期或不依期向基金托管东说念主提供基金份额持 有东说念主名册；   （27） 法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （1）   自基金合同凯旋之日起，照章律法则和基金合同的章程安全扶助基金财产；   （2）   依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他 收入；   （3）   监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背基金合同 及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损失的情形，应禀报中国 证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）   以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司 和深圳分公司开设证券账户；   （5）   以基金托管东说念主口头开立证券交游资金账户，用于证券交游资金算帐；   （6）   以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负 责基金投资债券的后台匹配及资金的算帐；   （7）   提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （8）   在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （9）   法律法则和基金合同章程的其他权利。   （1）   以厚实信用、竭力尽责的原则持有并安全扶助基金财产；   （2）   树立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业时势，配备饱和的、及格 的纯属基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）   建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互 落寞；对所托管的不同的基金分别建树账户，落寞核算，分账经管，保证不同基金之间在 名册登记、账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）   除依据《基金法》、基金合同过头他相关章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；              华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金  （5）    扶助由基金经管东说念主代表基金签订的与基金相关的关键合同及相关凭证；  （6）    按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基 金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）    保守基金买卖玄机，除《基金法》、基金合同过头他相关章程另有章程外， 在基金信息公开泄露前给以苦衷，不得向他东说念主泄露；  （8）    复核、审查基金经管东说念主蓄意的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；  （9）    办理与基金托管业务行动相关的信息泄露事项；  （10）   对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具意见，说明基 金经管东说念主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金经管东说念主有未执 行基金合同章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适当的措施；  （11）   保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连而已 15 年以上；  （12）   建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）   按章程制作关连账册并与基金经管东说念主查对；  （14）   依据基金经管东说念主的指示或相关章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回 款项；  （15）   按照章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基 金份额持有东说念主大会；  （16）   按照法律法则和基金合同的章程监督基金经管东说念主的投资运作；  （17） 参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和分拨；  （18）   靠近罢了、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会和银 行监管机构，并文告基金经管东说念主；  （19）   因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿作事，其抵偿作事不因 其退任而免除；  （20）   按章程监督基金经管东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金 经管东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金利益向基金经管东说念主追偿；  （21）   实践凯旋的基金份额持有东说念主大会的决定；  （22）   法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  B、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和王法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或基金份额持有东说念主的正当授权代表共同组成。 基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。  （一）召开事由                华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金   （1）停止基金合同；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作方式；   （5）提高基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬，提高赎回费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资观念、范围或策略（法律法则和中国证监会另有章程的除外）；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就消灭事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的 事项。   （1）调低基金经管费、基金托管费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和基金合同章程的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法则和基金合同章程应当召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开。 持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 闭塞、干豫。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告方式 份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点、方式和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决体式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设连接东说念主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 式，并在会议文告中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机 关过头连接方式和连接东说念主、书面表决意见寄交的截止时分和收取方式。 的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主到指定地点对书 面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主 和基金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不 派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主笃定，但更换基金经管东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会 方式召开。 场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基 金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托书合适法律法则、基金合同和会议文告的章程，并 且持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证清晰，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 弃世日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同章程公布会议文告后，在 2 个作事日内连气儿公布关连指示 性公告；   （2）召集东说念主按基金合同章程文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基 金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文告不参加收取书面表决意见 的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托 东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托书合适法律法则、基金合同和会议通 知的章程，并与基金登记注册机构记录相符，而且寄托东说念主出具的代理投票授权寄托书合适 法律法则、基金合同和会议文告的章程；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行笃定会议召开时分，并于会议召开 日前 40 日在指定媒介公告，且笃定有权出席会议的基金份额持有东说念主经验的权益登记日应保 持不变。                华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据证明，不然提交合适会议 文告中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头合适法律法则和会 议文告章程的书面表决意见即视为有用的表决，表决意见吞吐不清或相互矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的关键事项，如基金合同的关键修改、决定停止 基金合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及基金合同规 定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会商量的其他事项。   基金经管东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以 上的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前向大会召集东说念主提交需由基金份额持 有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提 案应当在大会召开日至少 35 日前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开日 30 日前公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行审核，符 合条件的应当在大会召开日 30 日前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，而且不超出法律法则 和基金合同章程的基金份额持有东说念主大会权力范围的，应提交大会审议；对于不合适上述要 求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大 会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。   （2）表淘气。大会召集东说念主不错对提案触及的表淘气问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主理东说念主不错就表淘气问 题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的表率进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有东说念主提交基 金份额持有东说念主大会审议表决的提案，或基金经管东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会 审议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就消灭提案再次提请基金份额持有 东说念主大会审议，其时分间隔不少于 6 个月。法律法则另有章程除外。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开 30 日前公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。             华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开始由大会主理东说念主按照下列第七条章程表率笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理 大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产 生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主 不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元 称呼）等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，开始由召集东说念主提前 40 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相配决议通过事项之外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调动基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金 托管东说念主、停止基金合同以相配决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据证明，提交合适会议文告 中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，合适会议文告章程的书面表 决意见视为有用表决，表决意见吞吐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书 面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或消灭项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会             华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 议发轫后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议发轫后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主赶快公布计票 结果。  （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当赶快公布再行盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）凯旋与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者 备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起凯旋。  基金份额持有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在指定媒介公告。如果汲取通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。  基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践凯旋的基金份额持有东说念主大会的决 议。  凯旋的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。  C、基金合同湮灭和停止的事由、表率以及基金财产算帐方式  （一）基金合同的变更  （1）更换基金经管东说念主；                华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金   （2）更换基金托管东说念主；   （3）调动基金运作方式；   （4）提高基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬，提高赎回费率；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资观念、范围或策略（法律法则和中国证监会另有章程的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东说念主大会召开表率；   （9）停止基金合同；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生关键影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同 意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金经管费、基金托管费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和基金合同章程的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法则和基金合同章程应当召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他情形。 自基金合同凯旋之日起 2 日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的停止   有下列情形之一的，基金合同应当停止： 链接的；   （三）基金财产的算帐 基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货关连业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。                华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同停止后，由基金财产算帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐答复出具法 律意见书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产算帐答复经具有证券、期货关连业 务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金合同停止并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小 组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在指定网站上，并将算帐答复指示性 公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  D、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经友好协商 未能责罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁王法进行仲裁， 仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   基金合同受中国法律统带。            华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金  E、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同正本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金经管东说念主、基金托管东说念主 各持有二份，每份具有同等的法律着力。  基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、代销机构的办公时势和 营业时势查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以基金合同 正本为准。                   华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 二十一、基金托管公约的内容选录   （一）托管公约当事东说念主    称呼：华泰柏瑞基金经管有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易考验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立时分：2004 年 11 月 18 日    批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督经管委员会证监基金字【2004】178 号    注册老本：贰亿元东说念主民币    组织体式: 有限作事公司    策划范围：发起树立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务    存续期间：持续策划    电话：（021）38601777    传真：（021）38601799    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    连接东说念主：郭明    成立时分：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 35，640，625.71 万元    批准树立机关和树立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门独揽中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续期间：持续策划    策划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴 现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银 证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；扶助箱 服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企              华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 业年金受托经管服务；年金账户经管服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业 务；资信访问、商榷、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务看护人服务；组织或参加银团 贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外 汇借债；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务； 办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。  （二）基金托管东说念主与基金经管东说念主之间的业务监督、核查   A、基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动独揽监督权 资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有简陋流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票、存 托凭证、债券、货币阛阓用具、权证、资产扶助证券以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具。   本基金不得投资于关连法律、法则、部门规章及基金合同阻拦投资的投资用具。 监督：   （1）按法律法则的章程及基金合同的约定，本基金的投资资产配置比例为：   股票资产及存托凭证占基金资产的 60%—95%；债券资产、货币阛阓用具、权证、资 产扶助证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%— 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及投资于到期日在一年以内的政府债券 的比例悉数不低于基金资产净值的 5%。   因基金限制或阛阓变化等因素导致投资组合不合适上述章程的，基金经管东说念主应在 10 个 交游日内调整基金的投资组合，以合适上述比例限制。法律法则另有章程时，从其章程。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当表率后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地调整投资范围。   （2）根据法律法则的章程及基金合同的约定，本基金投资组合罢免以下投资限制：   a、持有一家上市公司的股票，其市值不得进步基金资产净值的 10%；   b、本基金与由本基金经管东说念主经管的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，不得进步 该证券的 10%；   c、本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值的              华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金   d、本基金在职何交游日买入权证的总金额，不进步上一交游日基金资产净值的 0.5%， 基金持有的全部权证的市值不进步基金资产净值的 3%，基金经管东说念主经管的全部基金持有同 一权证的比例不进步该权证的 10%。法律法则或中国证监会另有章程的，顺从其章程；   e、现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日不进步 1 年的政 府债券不低于基金资产净值的 5%；   f、本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   g、本基金持有的消灭（指消灭信用级别）资产扶助证券的比例，不得进步该资产扶助 证券限制的 10%；   h、本基金经管东说念主经管的全部基金投资于消灭原始权益东说念主的各种资产扶助证券，不得超 过其各种资产扶助证券悉数限制的 10%；   i、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得进步本基金的总资产，所申报的 股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   j、本基金经管东说念主经管的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 30%；   k、本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不合适 本款所章程比例限制的，本基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   l、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   m、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践；   n、本基金不得违背基金合同对于投资范围和投资比例的约定；   o、关连法律法则以及监管部门章程的其它投资限制。   《基金法》过头他相关法律法则或监管部门取消上述限制的，履行适当表率后，基金 不受上述限制。   基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自本基金合同凯旋之日起发轫。   （3）法则允许的基金投资比例调整期限   基金经管东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的约定。由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金限制变动等基金经管东说念主之外的原因导致 的投资组合不合适上述约定的比例，不在限制之内，但基金经管东说念主应在 10 个交游日内进行 调整，以达到章程的投资比例限制要求，上述第 e、k、l 项除外。法律法则另有章程的从其 章程。              华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金   基金经管东说念主应在出现可猜测资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个作事日矜重向 基金托管东说念主发函说明基金可能变动限制和公司应酬措施，便于托管东说念主实施交游监督。   （4）本基金不错按照国度的相关章程进行融资融券。   （5）关连法律、法则或部门规章章程的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自基金合同凯旋之日起发轫。 行监督：   根据法律法则的章程及基金合同的约定，本基金阻拦从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金经管东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或债券；   （6）买卖与基金经管东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金经管东说念主、基金托管 东说念主有其他关键狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交游、驾御证券价钱过头他不朴直的证券交游行动；   （8）其时有用的法律法则、中国证监会及基金合同章程阻拦从事的其他行动。   如法律法则或监管部门取消上述阻拦性章程，基金经管东说念主在履行适当表率后可不受上 述章程的限制。 监督。   根据法律法则相关基金阻拦从事的关联交游的章程，基金经管东说念主和基金托管东说念主应事前 相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他关键狠恶关系的公司名单过头更新， 加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的真正性、完好性、全面性。基金管 理东说念主有作事扶助真正、完好、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金经管东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个作事日内进行回函阐述已着名单的 变更。如果基金托管东说念主在运作中严格罢免了监督进程，基金经管东说念主仍违章进行关联交游， 并形成基金资产损失的，由基金经管东说念主承担作事。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联交游名单中列示的关联方进行法律法则阻拦基金 从事的关联交游时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金经管东说念主采取必要措施浮松该关联交 易的发生，若基金托管东说念主采取必要措施后仍无法浮松关联交游发生时，基金托管东说念主有权向 中国证监会答复。对于交游所场内已成交的违章关联交游，基金托管东说念主应按关连法律法则             华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 和交游所王法的章程进行结算，同期向中国证监会答复。 券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主依据相关法律法则的章程和基金合同的约定对于基金经管东说念主参与银行 间阛阓交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。   基金经管东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法则及行业圭臬的银行间阛阓交游敌手的名单， 并按照审慎的风险箝制原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管 东说念主在收到名单后 2 个作事日内回函阐述收到该名单。基金经管东说念主应依期或不依期对银行间 阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间阛阓交游敌手时须向 基金托管东说念主提议书面肯求，基金托管东说念主于 2 个作事日内回函阐述收到后，对名单进行更新。 基金经管东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述调整的名单发轫凯旋，新名单凯旋前已与 本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不在名单内的银行间阛阓交游敌手进行交游，应及 时提醒基金经管东说念主破除交游，经提醒后基金经管东说念主仍实践交游并形成基金资产损失的，基 金托管东说念主不承担作事，发生此种情形时，托管东说念主有权答复中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金经管东说念主参与银行间阛阓交游的交游方式的箝制   基金经管东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该 交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东说念主发现基金经管东说念主莫得按照事前 约定的成心于信用风险箝制的交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主与 交游敌手再行笃定交游方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承 担作事。   （3）基金经管东说念主参与银行间阛阓交游的核心交游敌手为中国工商银行、中国银行、中 国开荒银行、中国农业银行和交通银行，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据 其时的阛阓情况调整核心交游敌手名单。基金经管东说念主有作事箝制交游敌手的资信风险，在 与核心交游敌手之外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的损失先由基金 经管东说念主承担，自后有权要求关连作事东说念主进行抵偿，如果基金托管东说念主在运作中严格罢免了上 述监督进程，则对于由于交游敌手资信风险引起的损失，不承担抵偿作事。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付智商 等触及到入款银行采纳方面的风险。本基金核心入款银行名单为中国工商银行、中国银行、 中国开荒银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核心入款银行之外的银行入款出 现由于入款银行信用风险而形成的损失机，先由基金经管东说念主负责抵偿，之后有权要求关连 作事东说念主进行抵偿，如果基金托管东说念主在运作过程中罢免上述监督进程，则对于由于入款银行             华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 信用风险引起的损失，不承担抵偿作事。基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据 其时的阛阓情况对于核心入款银行名单进行调整。   （1）基金投资流通受限证券，应盲从《对于表率基金投资非公开刊行证券行动的病笃 文告》、《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券相关问题的文告》等相关法律法 规章程。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》表率的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布 关键音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通 受限证券。   （3）基金经管东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金经管东说念主 董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险箝制轨制。基金投资非公 开刊行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例箝制情况。   基金经管东说念主应至少于初度实践投资指示之前 2 个作事日将上述而已书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述而已后 2 个作事日 内，以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述而已。   （4）基金投资流通受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法则要求的 相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时分等。基金经管东说念主应保证上述信息 的真正、完好，并应至少于拟实践投资指示前 2 个作事日将上述信息书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有饱和的时分进行审核。   （5）基金托管东说念主应酬基金经管东说念主是否盲从法律法则、投资决策进程、风险箝制轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金经管东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主 以为上述而已可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投资流通受限证券前就该 风险的排除或防御措施进行补充书面说明，并保留稽察基金经管东说念主风险经管部门就基金投 资流通受限证券出具的风险评估答复等备查而已的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实践 相关指示。因拒却实践该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何作事，并有权 答复中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。如果基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何作事。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责， 导致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带作事。            华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金  B、基金托管东说念主应根据相关法律法则的章程及基金合同的约定，对基金资产净值蓄意、 基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、关连信息 泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐明数据等进行监督和核查。  C、基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作过头他运作违背《基金法》、基金合同、 基金托管公约过头他相关章程时，应实时以书面体式文告基金经管东说念主限期纠正，基金经管 东说念主收到文告后应不才一个作事日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解 释或举证。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。 基金托管东说念主有义务要求基金经管东说念主抵偿因其违背基金合同而致使投资者碰到的损失。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违背关法律法则章程或者违背基金合同约定的， 应当拒却实践，立即文告基金经管东说念主，并向中国证监会答复。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交游表率依然凯旋的投资指示违背法律、行政法则和 其他相关章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金经管东说念主，并答复中国证监会。  基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时天职恢复基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督答复的，基金经管东说念主应积极配合提供关连数据而已和轨制等。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主有关键违章行动，应立即答复中国证监会，同期文告基金 经管东说念主限期纠正。  基金经管东说念主无朴直原理，拒却、阻拦基金托管东说念主根据本公约章程独揽监督权，或采取 拖延、欺骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不 改正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。  D、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查  基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主安全扶助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东说念主蓄意的基 金资产净值和基金份额净值、根据经管东说念主指示办理算帐交收、关连信息泄露和监督基金投 资运作等行动。  基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未实践 或无故蔓延实践基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、本托管公约过头他相关章程时，基金经管东说念主应实时以书面体式文告基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐述并以书面体式向基金经管东说念主发出回函。在限期 内，基金经管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基 金托管东说念主对基金经管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应答复中国证监               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 会。基金经管东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所碰到的损失。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有关键违章行动，应立即答复中国证监会和银行业监督管 理机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关连而已以供基 金经管东说念主核查托管财产的完好性和真正性，在章程时天职恢复基金经管东说念主并改正。   基金托管东说念主无朴直原理，拒却、阻拦基金经管东说念主根据本公约章程独揽监督权，或采取 拖延、欺骗等技巧妨碍基金经管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主提议劝诫仍不 改正的，基金经管东说念主应答复中国证监会。  （三）基金财产的扶助   A、基金财产扶助的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完好与落寞。 相关当事东说念主笃定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的， 基金托管东说念主应实时文告基金经管东说念主采取措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金经管 东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担作事。   B、召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金经管东说念主在具有 托管经验的买卖银行开设的华泰柏瑞基金经管有限公司基金认购专户。该账户由基金经管 东说念主开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主 数合适《基金法》、《运作办法》等相关章程后，由基金经管东说念主遴聘具有从事证券业务资 格的司帐师事务所进行验资，出具验资答复，出具的验资答复应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产 的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出 具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金合同凯旋的条件，由基金经管东说念主按章程办理退款 事宜。   C、基金的银行账户的开立和经管               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，扶助基金的银行存 款。该资产托管专户是指基金托管东说念主在聚合托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登 记结算有限作事公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和经管由基金托管东说念主承担。 本基金的一切货币出入行动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于逍遥开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务之外的行动。   资产托管专户的经管应合适《东说念主民币银行结算账户经管办法》、《现款经管暂行条 例》、《东说念主民币利率经管章程》、《利率经管暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业 监督经管机构的其他章程。   D、基金证券账户与证券交游资金账户的开设和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于逍遥开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。   E、债券托管账户的开立和经管 借阛阓的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限作事公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债 券的后台匹配及资金的算帐。 议，正本由基金托管东说念主扶助，基金经管东说念主保存副本。   F、其他账户的开设和经管   在本托管公约坚强日之后，本基金被允许从事合适法律法则章程和基金合同约定的其 他投资品种的投资业务时，如果触及关连账户的开设和使用，由基金经管东说念主协助托管东说念主根 据相关法律法则的章程和基金合同的约定，开立相关账户。该账户按相关王法使用并经管。   G、基金财产投资的相关什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的扶助   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的扶助库；其中什物证 券也可存入中央国债登记结算有限作事公司或中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/ 深圳分公司或单据营业中心的代扶助库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金                华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺有用箝制下的什物证券在基金托管东说念主扶助期间的 损坏、灭失，由此产生的作事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实 际有用箝制的证券不承担扶助作事。   H、与基金财产相关的关键合同的扶助   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金相关的关键合同的原件分别应由基金托管东说念主、基 金经管东说念主扶助。除本公约另有章程外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金相关的关键合同 时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个作事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献扶助部 门 15 年以上。  （四）基金资产净值蓄意与复核   A、基金资产净值的蓄意   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指蓄意日基金资 产净值除以该蓄意日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的蓄意保留到少许点后 3 位， 少许点后第 4 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。   基金经管东说念主应每作事日对基金资产估值。估值原则应合适基金合同、《证券投资基金 司帐核算办法》过头他法律、法则的章程。用于基金信息泄露的基金净值信息由基金经管 东说念主负责蓄意，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个作事日交游收尾后蓄意当日的基金净 值信息并以加密传真方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核后，签名、 盖印并以加密传真方式传送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金经管东说念主蓄意并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金 经管东说念主蓄意的基金净值信息。因此，本基金的司帐作事方是基金经管东说念主，就与本基金相关 的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的意见，按照基金 经管东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外给以公布法律法则以及监管部门有强制章程的，从 其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   基金净值信息蓄意和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。因此，就与本基金相关 的司帐问题，本基金的司帐作事方是基金经管东说念主，如经关连各方在对等基础上充分商量后， 仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外给以公布。   B、基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等资产及欠债。               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金  本基金的估值方法为：  （1）证券交游所上市的有价证券的估值  ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化，以最近 交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了关键变化的，可参考雷同 投资品种的现行市价及关键变化因素，调整最近交游市价，笃定公允价钱。  ②交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最近 交游日后经济环境未发生关键变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环 境发生了关键变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及关键变化因素，调整最近交游市 价，笃定公允价钱；  ③交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生关键变 化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交游日后经济环境发生了关键变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及关键变化 因素，调整最近交游市价，笃定公允价钱；  ④交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，汲取估值时刻笃定公允价值。交游所上市 的资产扶助证券，汲取估值时刻笃定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。  （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的消灭股票的 市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，汲取估值时刻笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  ③初度公开刊行有明确锁依期的股票，消灭股票在交游所上市后，按交游所上市的同 一股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会 相关章程笃定公允价值。  （3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股阐述日止，如果收盘价高于 配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价，则估值为零。  （4）寰宇银行间债券阛阓交游的债券、资产扶助证券等固定收益品种，汲取估值时刻 笃定公允价值。  （5）消灭债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别估值。  （6）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票实践。  （7）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）关连法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   C、估值差错处理   因基金估值颠倒给投资者形成损失的应先由基金经管东说念主承担，基金经管东说念主对不应由其 承担的作事，有权向纰谬东说念主追偿。   当基金经管东说念主蓄意的基金净值信息已由基金托管东说念主复核阐述后公告的，由此形成的投 资者或基金的损失，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者 或基金支付的抵偿金额，由基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费率和托管费率的比例各自 承担相应的作事。   由于一方当事东说念主提供的信息颠倒，另一方当事东说念主在采取了必要合理的措施后仍不成发 现该颠倒，进而导致基金资产净值、基金份额净值蓄意颠倒形成投资者或基金的损失，以 及由此形成以后交游日基金资产净值、基金份额净值蓄意顺延颠倒而引起的投资者或基金 的损失，由提供颠倒信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券交游所过头登记结算公司发送的数据颠倒，或由于其他不可抗力原因，基金 经管东说念主和基金托管东说念主固然依然采取必要、适当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值颠倒，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿作事。但基 金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排除由此形成的影响。   当基金经管东说念主蓄意的基金净值信息与基金托管东说念主的蓄意结果不一致时，关连各方应本 着竭力尽责的立场再行蓄意查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金经管东说念主的蓄意结果 为准对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金净值信息蓄意顺延颠倒而引起的损失 由基金经管东说念主承担抵偿作事，基金托管东说念主不负抵偿作事。   D、基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金合同凯旋后，应按照关连各方约定的消灭记账方法和 司帐处理原则，分别独随即建树、登录和扶助本基金的全套账册，对关连各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应 以基金经管东说念主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因 并纠正，保证关连各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金净值信息的蓄意和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   E、基金依期答复的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别落寞编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个作事日内完成。               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金   基金合同凯旋后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金经管东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 基金经管东说念主在每个季度收尾之日起 15 个作事日内完成季度答复编制并公告；在上半年收尾 之日起两个月内完成中期答复编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度答复编制 并公告。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将相关报表提 供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个作事日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基 金经管东说念主。基金经管东说念主在季度答复完成当日，将相关答复提供基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主在收到后 7 个作事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金经管东说念主。基金经管东说念主在中 期答复完成当日，将相关答复提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核， 并将复核结果书面文告基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度答复完成当日，将相关答复提供基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告基金经管东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以关连各方招供的账务处理方式为准。查对无误后， 基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的答复上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复 核意见书，关连各方各自留存一份。如果基金经管东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之 日之前就关连报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管 东说念主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐答复、季度答复、中期答复或年度答复复核完毕后，需盖印 阐述或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对关连文献审核时指示。  （五）基金份额持有东说念主名册的登记与扶助   基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善扶助的基金份额持有东说念主名册，包括基金合同凯旋 日、基金合同停止日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基 金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的 基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和扶助， 基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照现在关连王法分别扶助基金份额持有东说念主名册。扶助方式可 以汲取电子或文档的体式。扶助期限为 15 年。   基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：基金合同生 效日、基金合同停止日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和                华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前 10 个作事日内提 交；基金合同凯旋日、基金合同停止日等触及到基金关键事项日历的基金份额持有东说念主名册 应于发生辰后 10 个作事日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善扶助基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存 期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所扶助的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应盲从苦衷义务。   若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善扶助基金份额持有东说念主名册，应按有 关法则章程各自承担相应的作事。  （六）适用法律和争议责罚方式   关连各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，除经友好协商 不错责罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁王法进行仲裁， 仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关连各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，关连各方当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，不时诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管公约章程的义务，调治基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统带。  （七）托管公约的变更、停止与基金财产的算帐   A、托管公约的变更与停止   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其 内容不得与基金合同的章程有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会核准后凯旋。   发生以下情况，本托管公约停止：   （1）基金合同停止；   （2）基金托管东说念主罢了、照章被破除、收歇或有其他基金托管东说念主接管基金资产；   （3）基金经管东说念主罢了、照章被破除、收歇或有其他基金经管东说念主接管基金经管权；   （4）发生法律法则或基金合同章程的停止事项。   B、基金财产的算帐 基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。               华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 和本托管公约的章程不时履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货关连业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同停止后，由基金财产算帐小组长入接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）基金算帐组作出算帐答复；  （5）司帐师事务所对算帐答复进行审计；  （6）讼师事务所对算帐答复出具法律意见书；  （7）将基金算帐结果答复中国证监会；  （8）公布基金算帐公告；  （9）对基金财产进行分拨。  算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由 基金算帐小组优先从基金财产中支付。  (1)支付算帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)送还基金债务；  (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项章程送还前，不分拨给基金份额持有东说念主。                华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 二十二、对基金份额持有东说念主的服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金经管东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金 经管东说念主提供的主要服务内容。基金经管东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权 在合适法律法则的前提下，增多和修改关连服务表情。如因系统、第三方或不可抗力等原 因，导致下述服务无法提供，基金经管东说念主不承担任何作事。   （一）网上开户及交游服务   机构投资者可通过基金经管东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金经管东说念主网站或 APP 客 户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关基金经管东说念主电子直销具体王法请 参见基金经管东说念主网站关连公告和业务王法。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金经管东说念主网站，个东说念主投资者通过基金经管东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交游查询、账户查询和基金经管东说念主照章泄露的各种基金信息等服 务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、经管东说念主称呼、基金代码、风险等第、持有份 额、单元净值等）、基金的法律文献、基金公告、依期答复和基金经管东说念主最新动态等各种 而已。   （三）账单及资讯服务   基金经管东说念主通过电子邮件体式向投资者依期发送交游电子邮件对账单（包括基金名 称、基金代码、持有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者明察并同意基金经管东说念主不依期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资 者关连的账户服务文告、交游阐述文告、关键公告文告、行动音信、营销信息等资讯服 务。如需取消相应资讯服务，可按照关连指引退订，或通过基金经管东说念主客户服务中心热线   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金经管东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。                    华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金        （2）东说念主工服务：提供交游日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投 资东说念主不错通过该热线获取业务商榷、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。    投资东说念主通过基金经管东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交游日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式获取业务商榷、信息查 询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。    （五）投诉及建议受理服务    投资东说念主不错通过基金经管东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短 信及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金经管东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或 提议建议。    （六）连接基金经管东说念主    （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请实时通过上述方式连接 基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面领路本招募说明书，并同意全部内容。                华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 二十三、其他应泄露事项   本基金及基金经管东说念主的相关公告（自 2023 年 08 月 22 日至 2024 年 08 月 30 日），下 列公告刊登在指定媒介泄露：                 公告称呼                        泄露日历 华泰柏瑞基金经管有限公司对于停止中民资产基金销售（上 海）有限公司办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于停牌股票估值调整情况的公告                     2024-07-24 华泰柏瑞基金经管有限公司对于调整公司旗下公募基金风险等 级关连事项的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有 限公司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度答复                2024-07-19 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内 承销证券的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于高等经管东说念主员变更的公告                       2024-07-13 华泰柏瑞基金经管有限公司对于停止喜鹊资产基金销售有限公 司办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于高等经管东说念主员变更的公告                       2024-07-03 华泰柏瑞基金经管有限公司对于变更网上直销汇款交游业务的 收款银行账户的公告 华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金基金居品而已提要更新                     2024-06-14 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内 分销证券的公告 华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度答复                2024-04-22 华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 2023 年年度答复                    2024-03-30 华泰柏瑞基金经管有限公司对于提醒投资者防御坐法分子假冒 公司口头从事罪犯行动的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内 承销证券的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内 承销证券的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于停止和合期货有限公司办理旗 下基金关连业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于对营业牌照捣毁客户采取限制 交游措施的公告 华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 2023 年第四季度答复                  2024-01-22 华泰柏瑞基金经管有限公司对于停止北京中期时间基金销售有 限公司办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于停止北京增财基金销售有限公 司办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内 承销证券的公告              华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文 文化基金销售有限公司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内 承销证券的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内 承销证券的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基 金的公告 华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 2023 年第三季度答复   2023-10-25 华泰柏瑞基金经管有限公司对于停止北京辉腾汇富基金销售有 限公司办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于停止尚智逢源(北京)基金销售 有限公司办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金更新的招募说明书 2023 年第 2 号 华泰柏瑞基金经管有限公司对于停止凤凰金信（海口）基金销 售有限公司办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于停止南京途牛基金销售有限公 司办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于停止深圳富济基金销售有限公 司办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 2023 年中期答复     2023-08-31 华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金更新的招募说明书 2023 年第 1 号 华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金基金居品而已提要更新      2023-08-30 华泰柏瑞基金经管有限公司对于调低旗下部分基金费率并校正 基金合同的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海 排排网基金销售有限作事公司费率优惠行动的公告            华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所，投资者可在营业 时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本 的内容与所公告的内容完全一致。              华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金 二十五、备查文献  （一）中国证监会核准华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞行业开始混杂型证券投资基金托管公约》；  （四）法律意见书；  （五）基金经管东说念主业务经验批件、营业牌照；  （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金经管东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解贯注的信息， 可在营业时分赶赴相应时势免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              华泰柏瑞基金经管有限公司                                  二〇二四年九月七日

恒运配资

商品收盘方面，COMEX 8月黄金期货收跌0.01%，报1799.70美元。WTI 9月原油期货收涨0.74美元，涨幅1.03%，报72.39美元/桶；布伦特9月原油期货收涨0.26美元，涨幅0.35%，报74.74美元/桶。

商品收盘方面，COMEX 8月黄金期货收涨0.03%外汇买卖，报1799.80美元/盎司。WTI 9月原油期货收跌0.26美元，跌幅0.36%，报71.65美元/桶；布伦特9月原油期货收跌0.02美元，跌幅0.02%，报74.48美元/桶。

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