投资东谈主按基金合同和招募说明书的礼貌

  兴银基金管理有限职责公司 兴银上证科创板综合价钱交易型敞开式   指数证券投资基金招募说明书   基金管理东谈主：兴银基金管理有限职责公司    基金托管东谈主：招商证券股份有限公司        二〇二五年五月                      蹙迫指示   兴银上证科创板综合价钱交易型敞开式指数证券投资基金（以下简称“本基 金”）经中国证券监督管理委员会 2025 年 2 月 5 日证监许可〔2025〕216 号注册。   兴银基金管理有限职责公司（以下称“本基金管理东谈主”）保证招募说明书的 内容真正、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会注册。中国证监会对基金募 集的注册审查以要件皆备和内容合规为基础，以充分的信息败露和投资者得当性 为中枢，以加强投资者利益保护和顾惜系统性风险为办法。但中国证监会对本基 金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出骨子性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金属于股票型基金，表面上其预期的风险与收益高于搀和型基金、债券 型基金与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要领受最优化抽样复制标的 指数，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪纰缪约束未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。   本基金主要投资于上证科创板综合价钱指数的成份股和备选成份股（均含存 托凭证），其投资办法是密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小 化。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市集波动等要素产生 波动，投资者在投成本基金前，请肃穆阅读基金合同、本招募说明书和基金居品 府上纲领等信息败露文献，全面通晓本基金居品的风险收益特征和居品本性，充 分探求自身的风险承受才调，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行为作出孤苦决策，承担基金投资中可能出现的各种风险。投资 本基金可能遭受的主要风险包括：本基金私有风险、市集风险、信用风险、管理 风险、流动性风险、其他风险及本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险等。本基金私有风险包括：标的指数的风险（包括 标的指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合酬报与标的指数酬报偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪纰缪约束未达 约定办法的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险等）、基金 份额二级市集交易价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 操办畸形的风险、 投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、赎回对价的变现风险、套利风 险、申购赎回清单差错风险、退市风险、第三方机构服务的风险、投资特定品种 的私有风险等。   本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融养殖品，股指期货、股票期 权等金融养殖品投资可能给本基金带来寥落风险，包括杠杆风险、期货或期权价 格与基金投资品种价钱的干系度造谣带来的风险等，由此可能增多本基金净值的 波动性。   本基金投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及 交易国法等互异带来的私有风险，包括流动性风险、退市风险和投资集合风险等。   本基金的投资范围包括资产支执证券，资产支执证券存在一定的信用风险、 利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金 净值带来不利影响或损失。   本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风 险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性 风险：面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的 风险；2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权 益补偿及欠据用度的风险；3）市集风险：证券出借后可能面对出借期间无法及 时处置证券的市集风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅波 动以至出现较大亏蚀的风险，以及与立异企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行 机制以及交易机制等干系的风险。   在现有结算国法下，当日竞价买入的基金份额，当日不错赎回；当日申购的 基金份额，当日不错竞价卖出，次一交易日不错赎回。为投资者办理申购赎回业 务的代理券商若发生交收背信，将导致投资者不行实时、足额取得申购当日未卖 出的基金份额，或不行实时、足额取得赎回当日取得的股票，投资者的利益可能 受到影响。   本基金标的指数为上证科创板综合价钱指数。   一、指数成份股   上证科创板综合价钱指数成份股，由上海证券交易所合适条件的科创板上市 公司证券组成指数样本，响应上海证券交易所科创板上市公司证券的合座进展。   二、成份股考取方法    指数样本空间由科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成。ST、 *ST 证券除外。    考取样本空间内统统证券动作指数样本。    三、成份股操办方法    指数操办公式为：叙述期指数=叙述期样本总市值/除数×1000    其中，总市值＝Σ(证券价钱×刊行股本数)。除数修正方法参见指数操办 与可贵细目。    联系标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。    投资者投资于本基金前请肃穆阅读证券交易所和登记结算机构对于 ETF 的 干系业务国法过火往往的更新，确保具备干系专科常识、深化了解干系国法经过 后方可参与本基金的认购、申购、赎回及交易。投资者一朝认购、申购或赎回本 基金，即表示对基金认购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记方式以 及申购赎回所触及组合证券、现款替代、现款差额等干系的交收方式及业务国法 已经招供。    投成本基金时需具有上海证券账户，但需顾惜，使用上海证券交易所基金账 户只可进行基金的现款认购和二级市集交易，如投资者需要参与网下股票认购或 基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A 股账户。    基金管理东谈主依照恪称包袱、教授信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产， 但投资者购买本基金并不即是将资金动作入款存放在银行或入款类金融机构，本 基金管理东谈主不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时， 所得或高于或低于投资东谈主先前所支付的对价，如对本招募说明书有任何疑问，应 寻求孤苦及专科的财务见地。    基金的过往功绩并不代表其改日进展。基金管理东谈主管理的其他基金功绩并不 组成对本基金功绩进展的保证。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者风光”原 则，投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金资产净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。                           目    录                第一部分    引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》  ”）、    《公开召募证券投资基金运作管理办法》                     （以下简称“《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》                    （以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》                        （以下简称“《流动性风险 管理礼貌》”）       、《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》等其 他联系法律法例以及《兴银上证科创板综合价钱交易型敞开式指数证券投资基金 基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其真正性、准确性、完竣性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的府上央求召募的。   本基金管理东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为本基金基金份额执有东谈主和基金合同当事东谈主，其执有本基金份 额的行为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 过火他联系礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解本基金份额执有东谈主的权 利和义务，应详备查阅基金合同。                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 板综合价钱交易型敞开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有 效矫正和补充 式指数证券投资基金招募说明书》过火更新 券投资基金基金居品府上纲领》过火更新 券投资基金基金份额发售公告》 投资基金上市交易公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对当往往作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对当往往作念出 的矫正     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对当往往作念 出的矫正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对当往往作念出的矫正     《流动性风险管理礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关 对当往往作念出的矫正     《指数基金带领》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》及颁布机关 对当往往作念出的矫正 的“交易型敞开式指数基金” 基金的投资办法肖似，密致追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小 化，领受敞开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准迷惑并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括当往往矫正）及干系法律法例礼貌使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 证券投资基金申购赎回业务带领》所界说的机构投资者 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 证监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主刚烈了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 基金管理东谈主指定的在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 敞开式证券投资基金登记结算业求实施细目》（过火往往矫正）界说的基金份额 的登记、存管、结算及干系业务 金管理有限职责公司或接受兴银基金管理有限职责公司委用代为办理登记业务 的机构，本基金场内申赎、交易的登记机构为中国证券登记结算有限职责公司（以 下简称“中国结算”） 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得杰出 3 个月 敞开日     《业务国法》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司、兴 银基金管理有限职责公司、基金销售机构发布过火往往矫正的干系国法和礼貌 请购买基金份额的行为 购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为基金合同礼貌的赎回对价的行为 等信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 和招募说明书礼貌应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 发生的变更 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数操办 间内，根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据操办并由上海证 券交易所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 日现款差额的揣度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 申购或赎回的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 的前提下休养投资者的基金份额及基金份额净值的行为 行入款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 酬率差额之日 额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日 为出手日操办） 一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基 金份额折算日为出手日操办） 基金应收申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券， 证券金融公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 交易的债券等 件                     第三部分    基金管理东谈主   一、基本情况   称呼：兴银基金管理有限职责公司（以下简称“兴银基金”）   住所：福建省泉州市丰泽区滨海街 102 号厦门银行泉州分行大厦 19 楼 1908   办公地址：中国上海市浦东新区滨江通衢 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢三 层、五层   法定代表东谈主：易勇   迷惑时刻：2013 年 10 月 25 日   电话：40000-96326   传真：021-68630069   注册成本：东谈主民币 1.43 亿元   计算东谈主：林娱庭   兴银基金经中国证监会证监许可〔2013〕1289 号文批准，于 2013 年 10 月 元变更为 14，300 万元。增资后鼓动出资比例支执不变，华福证券有限职责公司 （以下简称“华福证券”）出资比例为 76%，邦本科技股份有限公司出资比例为 为“兴银基金管理有限职责公司”。   二、主要东谈主员情况   易勇先生，硕士研究生。曾任职于兴业证券股份有限公司、兴证证券资产管 理有限公司、新沃基金管理有限公司、京东科技控股股份有限公司、财通证券资 产管理有限公司。现任兴银基金董事、总司理、代为履行董事长职务，兼任上海 兴瀚资产管理有限公司奉行董事。   王焕舟先生，本科。曾任上海国利货币经纪有限公司养殖居品部交易司理、 中信证券股份有限公司固定收益部作念市交易员、国泰君安证券股份有限公司固定 收益部董事、上海爱建信托有限职责公司固定收益总部总司理、国泰君安证券股 份有限公司固定收益证券部资深固收中介业务投资司理、固定收益外汇商品部董 事总司理、结构金融主管、客需业务部负责东谈主。现任华福证券有限职责公司首席 投资官、投资管理总部总司理兼任上海证券自营分公司总司理，兴银基金董事。   陈维先生，博士研究生。曾任国泰君安证券研究所证券分析师，现任邦本科 技董事长、福建邦本集团有限公司董事、慧翰微电子股份有限公司董事、兴银基 金董事。   马庆泉先生，博士研究生。历任中共中央党校训诲、广发证券股份有限公司 副总裁、常务副总裁、副董事长、总裁，嘉实基金管理有限公司董事长，中国证 券业协会秘书长、中国证券业协会副会长，广发基金管理有限公司董事长。现任 北京香山钞票投资管理有限公司董事长、北京香云汇商贸有限公司董事长、兴银 基金孤苦董事。   洪佩丽女士，本科学历，硕士学位，高等经济师。历任上海银行专科学校教 师，国度外汇管理局上海市分局外汇业务科科长，中国东谈主民银行上海分行外资银 行监管处处长，中国银监会上海监管局副局长，中国银监会重庆监管局局长，富 邦华一银行董事长，财信投资集团副主席。现任宁波银行股份有限公司孤苦董事、 盘古银行（中国）有限公司孤苦董事、福建海西租借有限公司外部监事、富邦华 一银行有限公司公益基金会理事、兴银基金孤苦董事。   聂光宇先生，博士研究生。历任上海财经大学商学院世界经济与贸易系讲师、 副训诲，现任上海财经大学商学院世界经济与贸易系训诲、系主任，兼任上海市 世界经济学会理事、海外金融专委会副主任，兴银基金孤苦董事。   易勇先生，现任兴银基金董事、总司理、代为履行董事长职务，兼任上海兴 瀚资产管理有限公司奉行董事。（简历见上述董事会成员先容）   吴真子女士，硕士研究生。曾任职于厦门市证监会、中国证监会厦门特派办、 中国证监会厦门监管局、长城国瑞证券有限公司。现任兴银基金党委副文书、纪 委文书、看护长、工会主席。   洪木妹女士，硕士研究生。历任华福证券投资自营部、资产管理总部研究员 /投资主理、华福基金投资管理部副总司理。现任兴银基金党委委员、副总司理， 兼任固定收益部总司理。   刘钊先生，博士研究生。历任华福证券研究绸缪部研究员，华福基金研究发 展部研究员，华福证券党委办公室躲避秘书、主任助理、副主任，办公室总司理 助理、副总司理，办公室发展绸缪部副总司理（主执服务）、总司理。现任兴银 基金党委委员、副总司理兼指数与量化投资部总司理。   文杰先生，硕士研究生。历任秦皇海外信息期间有限公司研究发展部司理， 兴业银行风险管理部市集风险岗、金融市集风险管理部风险管理处副处长，上海 兴瀚资产管理有限公司副总司理、负责东谈主、总司理。现任兴银基金副总司理兼养 老与资产配置部总司理，代为履行专户业务部负责东谈主职务。   陈晓毅先生，本科学历，硕士学位。历任恒生电子股份有限公司软件工程师， 华福证券科技发展委员会运维中心应用管理岗。现任兴银基金首席信息官兼信息 科技部负责东谈主。   刘帆女士，南开大学金融工程硕士，FRM（金融风险管理师），8 年基金行业 服务教养，曾任祯祥基金管理有限公司中央交易室交易员、ETF 指数投资中心研 究员兼基金司理助理。2020 年 11 月加入兴银基金管理有限职责公司，现任指数 与量化投资部基金司理。2021 年 07 月 14 日起任兴银中证科创创业 50 指数型证 券投资基金基金司理；2021 年 08 月 06 日起任兴银国证新动力车电板交易型开 放式指数证券投资基金基金司理；2023 年 01 月 31 日起任兴银中证港股通科技 交易型敞开式指数证券投资基金基金司理；2025 年 02 月 28 日起兴银中证科创 创业 50 交易型敞开式指数证券投资基金基金司理；2025 年 03 月 24 日起兴银中 证港股通科技交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚合基金。   公司副总司理兼任固定收益部总司理洪木妹、权益投资部总司理袁作栋、研 究发展部总司理蒋婷婷、基金司理张世略、基金司理林学晨、基金司理刘帆。   三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 编制申购赎回清单； 府上不低于法律法例礼貌的最低期限； 他法律行为；   四、基金管理东谈主承诺  （1）严格盲从《基金法》过火他干系法律法例的礼貌，并建立健全里面控 制轨制，选用有用措施，隔绝违背《基金法》过火他法律法例行为的发生；  （2）根据基金合同的礼貌，按照招募说明书列明的投资办法、策略及限定 进行基金资产的投资。 投资或者行为：  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）抗争允地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额执有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事干系的交易行为；  （7）随意包袱，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例以及中国证监会礼貌结巴的其他行为。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额 执有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取不妥利益；   （3）不泄露在职职期间明察的联系证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从 事干系的交易行为；   （4）不协助、接受委用或以其他任何时局为其他组织或个东谈主进行证券交易。   五、基金管理东谈主的里面约束轨制   基金管理东谈主的里面风险约束轨制包括里面约束大纲、基本管理轨制、部门业 务规章等。里面约束大纲是对公司轨则礼貌的内控原则的细化和伸开，对各项基 本管理轨制的统辖和带领。里面约束大纲明确了里面约束办法和原则、里面约束 组织体系、里面约束轨制体系、里面约束环境、里面约束措施等。基本管理轨制 包括风险约束轨制、投资管理轨制、功绩评估窥察轨制、交易服务管理轨制、基 金司帐轨制、信息败露轨制、信息系统运行管理轨制、守密管理轨制、危急处理 轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的 主要职责、岗亭设立、服务要求、业务经过等的具体说明。   （1）健全性原则   里面约束包括基金管理东谈主的各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖 到决策、奉行、监督、反馈等各个步地。   （2）有用性原则   通过科学的里面约束技巧和方法，建立合理的里面约束步履，可贵内控轨制 的有用奉行。   （3）孤苦性原则   基金管理东谈主迷惑孤苦的看护长、合规与风险管理部，并保执高度的孤苦性与 泰斗性；基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保执相对孤苦；公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则   基金管理东谈主里面部门和岗亭的设立权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   基金管理东谈主运用科学化的经营管理方法造谣运作成本，提高经济效益，以合 理的约束成本达到最好的里面约束恶果。   基金管理东谈主的里面约束组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以 罢了对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和约束。具体而言，包括以下 组成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面约束系统和支执其有用性承担最终责 任，对公司全体东谈主员和业务监督约束。   （2）审计委员会：审计委员会依照公司法和公司轨则对公司经营管理行为、 董事和公司管理层的行为期骗监督权。   （3）看护长：看护长对董事会平直负责。负责公司的监察与稽核服务，对 公司和基金运作的正当性、合规性及合感性进行全面搜检与监督，参与公司风险 约束服务，发生紧要风险事件时向董事会和中国证监会叙述。   （4）风险约束委员会：风险约束委员会是为加强公司在业务运作过程中的 风险约束而成立的有益委员会之一，向公司总司理负责，协助公司总司理制定风 险约束战术，识别和评估各种紧要风险，组织实施风险应酬决议，并就公司风险 管理情况如期或不如期（如遇特殊事件)向董事会合规及风险管理委员会申报工 作。   （5）合规与风险管理部：合规与风险管理部负责对公司里面约束轨制的执 行情况进行合规性监督搜检，搜检、评价公司里面约束轨制合感性、完备性和有 效性，监督公司里面约束轨制的奉行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风 险，实时提倡改进见地，促进公司里面管理轨制有用地奉行，如期出具监察稽核 叙述提交全体董事审阅。   （6）各业务部门：里面约束是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的负责东谈主在权限范围内，对其负责的业务进行搜检监督和风险约束。列位 职工根据国度法律法例、公司规章轨制、谈德范例和行为准则、我方的岗亭职责 进行自律。   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面约束轨制的败露真正、准确；   （2）基金管理东谈主承诺根据市集变化和基金管理东谈主业务发展不休完善里面风 险约束轨制。                 第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）   住所：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号   法定代表东谈主：霍达   成立时刻：1993 年 8 月 1 日   组织时局：股份有限公司   注册成本：86.97 亿元   存续期间：执续经营   基金托管经验批文及文号：证监许可201478 号   计算东谈主：韩鑫普   计算电话：0755-26951111   招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集团 长期积淀的立异精神、市集化管理理念、海外化运营模式及稳健经营的作风，经 过三十年的发展，已成为国内领有证券市集业务全派司的一流券商。招商证券具 有雄厚执续的盈利才调、科学合理的风险管理架构、全面专科的服务才调。领有 多档次客户服务渠谈，在国内设有 259 家证券营业部，领有 5 家一级全资子公 司――招商证券海外有限公司、招商期货有限公司、招商证券资产管理有限公司、 招商致远成本投资有限公司、招商证券投资有限公司；参股博时基金管理公司、 招商基金管理公司。同期，以香港公司为海外化平台，在英国、新加坡、韩国设 立子公司，构建起国内、海外业务一体化的综合证券服务平台。招商证券勉力于 “全面进步中枢竞争力，打造具有海外竞争力的中国最好投资银行”，将以不凡 的金融服求罢了客户价值增长，推动证券行业越过，焕发打造居品丰富、服务一 流、才调凸起、品牌不凡的海外化金融机构，成为客户信托、社会尊重、鼓动满 意、职工自爱的优秀企业。   招商证券托管部职工多东谈主领有证券投资基金业务运作教养、司帐师事务所审 计教养，以及大型 IT 公司的软件想象与开发教养，东谈主员专科布景掩饰了金融、 司帐、经济、操办机等各领域，其中本科以上东谈主员占比 100%，高等管理东谈主员均 领有硕士研究生或以上学历。   招商证券是国内首批取得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各种公开 召募资金迷惑的证券投资基金提供托管服务。托管部领有孤苦的安全监控设施， 雄厚、高效的托管业务系统，完善的业务管理轨制。招商证券托管部本着“教授 信用、严慎勤奋”的原则，为基金份额执有东谈主利益履行基金托管职责。除此之外， 招商证券于 2014 年 1 月取得了中国证监会对于核准招商证券股份有限公司证券 投资基金托管经验的批复，成为业内首批可从事证券投资基金托管业务的券商之 一，教养丰富，服务优质，功绩凸起。铁心 2024 年一季度，招商证券共托管 64 只公募基金。   二、基金托管东谈主的里面约束轨制   招商证券动作基金托管东谈主：   （1）托管业务的经营运作盲从国度联系法律法例和行业监管国法，自觉形 成遵法经营、范例运作的经营念念想和经营理念。   （2）建立科学合理、约束严实、运行高效的里面约束体系，保执托管业务 里面约束轨制健全、奉行有用。   （3）顾惜和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受 托资产安全完竣，罢了托管业务的执续、雄厚、健康发展。   （4）不休改进和完善内控机制、体制和各项业务轨制、经过，提高业务运 作效率和恶果。   招商证券经营管理层面迷惑了风险管理委员会。动作公司里面最高风险决策 机构，风险管理委员会负责审批公司全面风险管理轨制、公司风险偏好、风险容 忍度及各种风险名额商酌，全面审议公司的风险管理情况。风险管理部、法律合 规部及稽核部为公司的风险管理职能部门。   托管部里面设立有益负责稽核服务的内控稽核岗，配备专职稽核东谈主员，依照 联系法律规章，对业务的运行孤苦期骗监督稽核权益。   招商证券托管部制定了各项管理轨制和操作规程，建立了科学合理、约束严 密、运行高效的里面约束体系，保执托管业务健全、有用奉行；安全支执基金财 产，保执基金财产的孤苦性；实行经营风景顽固式管理，并配备灌音和摄像监控 系统；有孤苦的托管业务系统；业务管理实行复核和搜检机制，建立了严格有用 的操作制约体系；托管部莳植内控优先和风险管理的理念，培养部门全体职工的 风险顾惜和守密通晓。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和步履   基金托管东谈主根据《基金法》、               《运作办法》等法律法例的礼貌和基金合同、托 管契约的约定，对基金合同奏凯之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限 制等进行监督，并实时指示基金管理东谈主非法风险。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主投资指示或本质投资运作违背法律法例、基金合 同和托管契约的礼貌，应实时以电话提醒或书面指示等方式文告基金管理东谈主限期 纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到 书面文告后应在限期内实时查对并以书面时局给基金托管东谈主发出回函，就基金托 管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内及 时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基 金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应叙述中国证监会。                   第五部分     干系服务机构        一、基金份额发售机构    具体名单详见基金份额发售公告。    兴银基金管理有限职责公司    注册地址：福建省泉州市丰泽区滨海街 102 号厦门银行泉州分行大厦 19 楼    办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢三层、 五层    法定代表东谈主：易勇    计算东谈主：林娱庭    计算电话：021-20296260    传真：021-68630069    公司网站：www.hffunds.cn 构具体名单详见本基金基金份额发售公告。 本基金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。        二、登记机构    称呼：中国证券登记结算有限职责公司    住所：北京市西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：周明    计算东谈主：冯天骄    电话：021-38874800-8283 三、出具法律见地书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 计算东谈主：丁媛 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清晨、丁媛 四、审计基金资产的司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所(特殊等闲合伙) 住所：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层 办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场二期25楼 法定代表东谈主：邹俊 计算电话：（021）2212 2888 传真：（021）6288 1889 计算东谈主：黄小熠 承办注册司帐师：黄小熠、汪霞               第六部分    基金的召募   本基金依照《基金法》、             《运作办法》、                   《销售办法》、                         《信息败露办法》、                                 《流动 性风险管理礼貌》等联系法律法例及《兴银上证科创板综合价钱交易型敞开式指 数证券投资基金基金合同》，经 2025 年 2 月 5 日中国证监会证监许可〔2025〕   一、基金类别、运作方式和存续期间   基金类别：股票型证券投资基金   基金运作方式：交易型敞开式   存续期间：不如期   二、召募方式和召募风景   本基金通过基金份额发售机构向投资者公开发售。投资者可选拔网上现款认 购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资者通过基金管理东谈主指定的发售代理机构用上海证券 交易所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资者通过基金管理东谈主过火指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资者通过基金管理东谈主过火指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   基金管理东谈主不错根据具体情况休养本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或干系公告中列明。   基金管理东谈主不错根据具体情况休养本基金的发售方式，并在本基金基金份额 发售公告中列明。基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而 仅代表销售机构如实收受到认购央求。认购的阐发以登记机构或基金管理东谈主竟然 认结果为准。对于认购央求及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善行 使正当权利。   三、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得杰出3个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。基金管理东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内得当延长或裁减基金发 售时刻，并实时公告。   四、召募对象   合适法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   五、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   六、基金的最低召募份额总额、最低召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所募 集的股票市值）不少于 2 亿元。   七、认购安排   投资者认购本基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券交易 所A 股账户或上海证券交易所基金账户。   （1）如投资者需新开立证券账户，则应顾惜：   ①上海证券交易所基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集交易，如投 资者需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股 账户。   ② 开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少2个服务日办 理开户手续。  （2）如投资者已开立证券账户，则应顾惜：   ① 如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公 司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。   ②当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者 在进行认购前至少 1 个服务日办理指定交易或转指定交易手续。   ③使用专用席位的机构投资者无需办理指定交易。   投资东谈主认购本基金需要缴纳认购费，认购费率如下表：          认购份额                         认购费率         M＜50 万份                         0.5%         M≥100 万份                      1000 元/笔   基金管理东谈主理理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度；基金管理 东谈主理理网下股票认购时不收取认购用度。投资者可屡次网下现款认购，须按每笔 认购央求所对应的费率档次分别计费。发售代理机构办理网上现款认购、网下现 金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构按照不高于 0.5%的法式收取一定 的用度。   八、网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额央求，认购 佣金和认购金额的操办公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣金。   例一：某投资者到某发售代理机构网点以网上现款认购方式认购10，000份本 基金基金份额，假定该发售代理机构阐发的佣金比率为0.5%，则需准备的认购资 金金额和需支付的认购佣金操办如下：   认购佣金＝1.00×10，000×0.5%＝50元   认购金额＝1.00×10，000×（1+0.5%）＝10，050元   即该投资者若通过该发售机构网点以网上现款认购方式认购本基金10，000 份，假定该发售代理机构阐发的佣金比率为0.5%，需准备10，050元资金，其中认 购佣金50元。 定。投资者应以上海证券账户认购，不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但 法律法例、监管要求以及本基金发售范围约束决议另有礼貌的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购央求提交后，投资东谈主不错在当日交易时刻 内打消指定的认购央求。 代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行计帐交收，并将有用认购数据发送 发售互助东谈主，发售互助东谈主于网上现款认购收尾后，参照干系交易所的业务国法将 本质到位的认购资金划往基金管理东谈主预先开设的基金召募专户。 认购阐发情况。   九、网下现款认购   （1）通过基金管理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购央求提交后不得撤 销，认购以基金份额央求，认购用度和认购金额的操办公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额发售面值   例二：某投资者通过基金管理东谈主以网下现款认购方式认购 100，000 份本基金 基金份额，认购费率为 0.5%，假定认购资金召募期间产生的利息为 2.00 元，则 投资东谈主需支付的认购用度、需准备的认购资金金额及召募期间利息折算的份额计 算如下：   认购用度＝1.00×100，000×0.5%＝500 元   认购金额＝1.00×100，000×（1+0.5%）＝100，500 元   净认购份额=100，000+2.00/1.00=100，002 份   即投资者通过基金管理东谈主以网下现款认购方式认购本基金 100，000 份，需准 备 100，500 元资金，其中认购用度 500 元；假定认购资金召募期间产生的利息为   认购用度由基金管理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。 通过基金管理东谈主进行网下现款认购，有用认购款项在基金召募期间产生的利息将 折算为基金份额归基金份额执有东谈主统统，认购款项利息的数额以基金管理东谈主的记 录为准。利息折算的基金份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金 财产。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的操办同通过发售代 理机构进行网上现款认购的认购金额的操办。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1，000 份或其整数倍；投资东谈主通过基金管 理东谈主理理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资东谈主 可屡次认购，累计认购份额不设上限，但法律法例、监管要求以及本基金发售规 模约束决议另有礼貌的除外。 办理干系认购手续，并备足认购资金。网下现款认购央求提交后不得打消。 东谈主进行有用认购款项的计帐交收。召募期收尾后，基金管理东谈主将汇总的认购款项 过火利息划往基金召募专户。   T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由该发售代理机构冻结相 应的认购资金。在网下现款认购的终末一个服务日，各发售代理机构将每一个投 资东谈主账户提交的网下现款认购央求汇总后，通过上海证券交易所上网订价刊行系 统代该投资东谈主提交网上现款认购央求。之后，登记机构进行计帐交收，并将有用 认购数据发送发售互助东谈主，发售互助东谈主于网上现款认购收尾后将本质到位的认购 资金划往基金管理东谈主预先开设的基金召募专户。 认购阐发情况。   十、网下股票认购 合适要求的标的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体名单以基金份额发 售公告及后续干系公告为准）。单只股票最低认购申报股数为 1，000 股，杰出 1，000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资东谈主应以上海证券交易所 A 股账户认购，可 屡次提交认购央求，累计申报数不设上限，但法律法例、监管要求以及本基金发 售范围约束决议另有礼貌的除外。 办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购央求提交后不得打消。 并实时履行因股票认购导致的股份减执所触及的信息败露等义务。   特殊情形包括但不限于以下几种情况：   ①已经公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   ②限定个股认购范围：基金管理东谈主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的 交易量、价钱波动过火他异常情况，决定是否对个股认购范围进行限定，并在网 下股票认购日前至少 3 个服务日公告限定认购范围的个股名单。   ③临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动异常、认购申报数 量异常、长期停牌的个股或其他特殊情形，基金管理东谈主可不经公告，全部或部分 断绝该股票的认购申报。   ④募聚合束前，如标的指数成份股出现休养，则调入名单中的股票将也纳入 认购清单。   ⑤根据法律法例本基金不得执有的标的指数成份股，将不行用于认购本基金。   网下股票认购期内逐日日终，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账 户汇总发送给基金管理东谈主。T日日终（T日为本基金发售期终末一日），基金管理 东谈主初步阐发各成份股的有用认购数目。T+1日起，登记机构根据基金管理东谈主提供 的阐发数据将投资者认购股票进行冻结。以基金份额方式支付佣金的，基金管理 东谈主根据发售代理机构提供的数据操办投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从 投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的基金份额。基金召募成立 后，登记机构根据基金管理东谈主提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购 份额的出手登记。登记机构根据基金管理东谈主提供的有用认购央求股票数据，将股 票过户至本基金在上海证券交易所开立的证券账户。         n 认购份额＝ ∑ （第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价         i=1          × 有用认购数目）/基金份额发售面值   其中：   （1）i 代表投资东谈主提交认购央求的第 i 只股票，n 代表投资东谈主提交的股票总 只数。如投资东谈主仅提交了 1 只股票的央求，则 n＝1。   （2）     “第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由本基金管理东谈主根据 证券交易所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数操办，以四 舍五入的方法保留少许点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以相似方法 操办最近一个交易日的均价动作操办价钱。   若某只股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东谈主取得了相应的权 益，基金管理东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行调 整：   ①除息：休养后价钱＝网下股票认购期终末一日均价－每股现款股利或股息   ②送股：休养后价钱＝网下股票认购期终末一日均价/（1＋每股送股比例）   ③配股：休养后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价＋配股价×配股比例） /（1＋每股配股比例）   ④送股且配股：休养后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价＋配股价×配 股比例）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例）   ⑤除息且送股：休养后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价－每股现款股 利或股息）/（1＋每股送股比例）   ⑥除息且配股：休养后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价＋配股价×配 股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：休养后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价＋配股 价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例）   （3）“有用认购数目”是指由基金管理东谈主阐发的并由登记机构完成计帐交 收的股票股数。其中：   ①对于经公告限定认购范围的个股，基金管理东谈主可阐发的认购数目上限为：                                 n                max            q         = (Cash + ∑ pj q j ) × 105% × w/p                                j=1   qmax 为限定认购范围的单只个股最高可阐发的认购数目；   Cash 为网上现款认购和网下现款认购的总共央求数额；   pj q j 为除限定认购范围的个股和基金管理东谈主全部或部分临时断绝的个股以 外的其他个股在网下股票认购期终末一日均价和认购申报数目乘积；   w 为该股按均价操办的其在网下股票认购期终末一日在标的指数中的权重。 认购期间，如标的指数发布指数休养公告，则基金管理东谈主根据公告休养后的成份 股名单及标的指数编制国法操办休养后的标的指数组成权重，动作操办依据；   p 为该股在网下股票认购期终末一日的均价。   若投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金管理东谈主可阐发的认购数目上限， 则按照各投资东谈主的认购数目同比例收取。   ②若某一股票在网下股票认购终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生司法奉行，则基金管理东谈主将根据登记机构阐发的本质过户数据对投资者 的有用认购数目进行相应休养。 询认购阐发情况。   十一、召募资金利息与股票权益的处理方式   通过基金管理东谈主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东谈主统统，其中利息转份额以基金管理东谈主的记录为准；网 上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构 计帐交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资东谈主 基金份额。投资东谈主以股票认购的，基金召募期的股票按照交易所和登记机构的规 则及经过给以冻结；网下股票认购所召募的股票在网下股票自认购日至登记机构 进行股票过户的冻结期间的权益包摄依据干系国法办理。   十二、刊行聚合基金或增设新的基金份额类别   在不违背法律法例及对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金管理东谈主可根据基金发展需要，与基金托管东谈主协商一致后，召募并管理以本基金 为办法 ETF 的一只或多只聚合基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无 需召开基金份额执有东谈主大会审议，但需在休养实施之日前依照《信息败露办法》 的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   十三、召募资金的支执与用度   基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入有益账户，在基金召募行为结 束前，任何东谈主不得动用；召募的股票按照交易所和登记机构的国法和经过办理股 票的冻结和过户。   基金召募期间的信息败露费、司帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金 财产中列支。             第七部分   基金合同的奏凯      一、基金合同奏凯的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币（含网下股票认购所召募的股票市值）且 基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法 规及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资， 自收到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主理理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》奏凯；不然《基金合同》不奏凯。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏凯事宜给以公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入有益账户，在基金召募行为收尾前， 任何东谈主不得动用；召募的股票应给以冻结，在基金召募行为收尾前，任何东谈主不得 动用。      二、基金合同不行奏凯时召募资金及股票的处理方式   如若召募期限届满，未逍遥基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列职责： 期活期入款利息。对基金召募期间网下股票认购所召募的股票应给以解冻，基金 管理东谈主不承担干系股票冻结期间交易价钱波动的职责。登记机构及发售代理机构 将协助基金管理东谈主完成干系资金和证券的退还服务。 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产范围   《基金合同》奏凯后，连合 20 个服务日出现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期叙述中给以 败露；连合 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个服务日内向中 国证监会叙述并提倡措置决议，如执续运作、营救运作方式、与其他基金合并或 者断绝基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。         第八部分    基金份额折算与变更登记   一、基金份额折算的时刻   基金合同奏凯后，基金管理东谈主可向登记机构央求办理基金份额折算与变更登 记。本基金进行基金份额折算的，基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排请详见届时败露的份额折算公告。 基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东谈主执有的基金份额数额 将发生休养，但休养后的基金份额执有东谈主执有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。除因余数处理而可能产生的损益外，基金份额折算对基金份额执有 东谈主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额执有东谈主将按照折算后的基金 份额享有权利并承担义务。如若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主 可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如改日本基金增多基金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可 对全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于触及投票权、提议召集权、召集权、操办 到会或出具表决见地的执有东谈主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产计帐等 需要统计基金份额执有东谈主所执份额过火占总份额比例时，每一份未折算的基金 份额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。            第九部分    基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同奏凯后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《上海证券交易所证 券投资基金上市国法》，进取海证券交易所央求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东谈主应与上海证券交易所刚烈上市契约书。基金份 额获准在上海证券交易所上市的，基金管理东谈主应按照干系礼貌发布基金份额上市 交易公告书。   二、基金份额的上市交易   基金份额在上海证券交易所的上市交易、停复牌、断绝上市交易需解任《上 海证券交易所交易国法》、            《上海证券交易所证券投资基金上市国法》、                               《上海证券 交易所交易型敞开式指数基金业求实施细目》等联系礼貌。   三、断绝上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可断绝基金份额 的上市交易：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所断绝上市的，本基金可在履行得当步履后由交易型敞开式指数基金变更为跟 踪标的指数的非上市的敞开式指数基金或上市敞开式基金（LOF），届时基金管 理东谈主可变更本基金的登记机构、申购与赎回的安排等条件并根据变更为非上市指 数基金或上市敞开式基金（LOF）的情况相应休养基金合同，而无需召开基金份 额执有东谈主大会审议。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则基金管理东谈主 将本着可贵基金份额执有东谈主正当权益的原则，履行得当的步履后与该指数基金合 并或者考取其他合适的指数动作标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的操办与公告   基金管理东谈主在每一交易日开市前进取海证券交易所提供当日的申购赎回清 单，本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主委用的指数服 务机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据操办， 并通过上海证券交易所发布，仅供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。基 金份额参考净值的操办公式如下：   基金份额参考净值 =（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额 + 申购赎 回清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和 + 申购赎回清单 中结巴现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和 + 申购赎回清单中的预 估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   基金份额参考净值的操办以四舍五入的方法保留少许点后 3 位。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行干系步履后，不错休养基金份额 参考净值操办方法，并给以公告。   五、干系法律法例、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的国法等 干系礼貌内容进行休养的，基金合同相应给以修改，且此项修改不消召开基金份 额执有东谈主大会审议。   六、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金管理东谈主不错在履行得当的步履后增多相应功能。   七、在不违背法律法例的礼貌及对基金份额执有东谈主利益无骨子不利影响的 前提下，本基金不错央求在包括境社交易所在内的其他交易风景上市交易，无需 召开基金份额执有东谈主大会审议。          第十部分      基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的风景   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业风景或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金管理东谈主将在敞开申 购、赎回业务之前公告申购赎回代理券商的名单。基金管理东谈主可根据情况变更或 增减申购赎回代理券商，给以公告。   在改日条件允许的情况下，基金管理东谈主直销不错通畅申购赎回业务，具体业 务的办理时刻及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   二、申购与赎回的敞开日实时刻   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易 所的平方交易日的交易时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更、登记机构的业务国法变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述 敞开日及敞开时刻进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的有 关礼貌在礼貌媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同奏凯之日起不杰出 3 个月出手办理申购，具体业务办 理时刻在申购出手公告中礼貌。   基金管理东谈主自基金合同奏凯之日起不杰出 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回出手公告中礼貌。   在确定申购出手与赎回出手时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的出手时刻。   本基金可在基金上市交易之前出手办理申购、赎回，央求上市期间基金可暂 停办理申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 他对价。 投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养，或依据上海 证券交易所、登记机构干系国法过火变更休养上述原则。基金管理东谈主必须在新规 则出手实施前依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的步履   投资者须按申购赎回代理券商或基金管理东谈主礼貌的方式，在敞开日的敞开时 间提倡申购或赎回的央求。   投资者在提交申购央求时，必须根据当日申购赎回清单备足申购对价，不然 所提交的申购央求无效。投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手 续、办理时刻、处理国法等在盲从基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销 售机构的具体礼貌为准。   投资者在提交赎回央求时，必须执有实足的基金份额余额和现款，不然所提 交的赎回央求无效。   投资者申购、赎回央求的阐发根据登记机构的干系礼貌办理，平方情况下， 投资东谈主申购、赎回央求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供合适要求的申购 对价，则申购央求失败。如投资者执有的合适要求的基金份额不及或未能根据申 购赎回清单要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的 赎回对价，则赎回央求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定告捷。 申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发结果为准。投资者可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商礼貌的其他方式查询联系央求 的阐发情况。  本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额和 /或其他对价的计帐交收适用《业务国法》和参与各方干系契约的联系礼貌。对于 本基金的申购、赎回业务触及的基金份额、组合证券过火现款替代领受净额结算 的方式，申购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款领受代收代付。  投资者 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日收市后办理成份股交收与基金份额 的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基 金管理东谈主和基金托管东谈主。  投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后办理成份股交收与基金份额 的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清 算；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。  如若登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不行平方践约的情形，则依据 《业务国法》和参与各方干系契约的联系礼貌进行处理。  投资者应按照基金合同和招募说明书的约定和申购赎回代理券商的礼貌按 时足额支付应付的现款差额和现款替代。因投资者原因导致现款差额和现款替代 补款未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求 其承担由此导致的其他基金份额执有东谈主或基金资产的损失。  如上海证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述国法并 适用于本基金的，则按照新的国法奉行，无需召开基金份额执有东谈主大会。   基金管理东谈主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额执有 东谈主骨子性利益的前提下，对上述申购赎回的步履以及计帐交收和登记的办理时刻、 方式、处理国法等进行休养，并按照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上 给以公告。  五、申购和赎回的数目限定 本基金现在的最小申购赎回单元为 400 万份基金份额。   基金管理东谈主可根据基金运作情况、市集情况和投资东谈主需求，在法律法例允许 的情况下，休养最小申购赎回单元。基金管理东谈主必须在休养实施前依照《信息披 露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。 参见申购赎回清单或干系公告。 基金管理东谈主应当选用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可选用上述措施对基金范围给以控 制。具体礼貌请参见基金干系公告。 份额的数目限定。基金管理东谈主必须在休养实施前依照《信息败露办法》的联系规 定在礼貌媒介上公告。      六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收 市后操办，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行得当步履，不错得当蔓延计 算或公告。 金份额数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的组合证券、现款 替代、现款差额过火他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主 应托福给投资东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 交易所开市前公告。 的法式收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的干系用度。 利益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单操办和公告时刻进行休养并提前公 告。   七、申购赎回清单的内容与步地   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T－1 日的现款差额、基金份额净 值过火他干系内容。   如上海证券交易所修改或更新申购赎回清单的内容、参数操办方法并适用于 本基金的，则按照新的国法奉行。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的礼貌， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：结巴现款替代（标记为“结巴”）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。   结巴现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款动作全部或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款动作 替代。   （1）对于不错现款替代   ①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资东谈主无法在申购时买入证券或基金 管理东谈主觉得不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的操办公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱现在为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。如若 上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文告礼貌的参考 价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该 部分证券规复交易后买入，而本质买入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考 价钱可能有所互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现 金替代溢价比例，并据此收取替代金额。如若预先收取的金额高于基金买入该部 分证券的本质成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如若预先收取的金额低 于基金买入该部分证券的本质成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理步履如下：   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平方交易的 2 个交易日（简称为 T＋2 日）内， 基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 本质买入成本（包括买入价钱和交易用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投 资东谈主应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券的本质买入成本（包括买入价钱和交易用度）加上按照 T＋2 日收 盘价操办的未购入部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主 应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，上海证券交易所平方交易日已达 20 日而该证券的 平方交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的本质购入成本 加上按照最近一次收盘价操办的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常交易日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等发生的其他权益 变动，则进行相应休养。   T＋2 日后的第 1 个交易日（在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个交易日）， 基金管理东谈主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理券商 和基金托管东谈主，干系款项的计帐交收，将于尔后 3 个服务日内完成。   ④替代限定：为有用约束基金的追踪偏离度和追踪纰缪，基金管理东谈主可礼貌 投资东谈主使用不错现款替代的比例总共不得杰出申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的操办公式为：                ∑ni=1 第 i 只替代证券数目 × 该证券参考价钱  现款替代比例(%) =                                 × 100%                申购基金份额 × 参考基金份额净值（IOPV）   公式中，      “该证券参考价钱”现在为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。 如若上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文告礼貌的 参考价钱为准。   “参考基金份额净值（IOPV）”现在为本基金前一交易日除权除息后的收盘价。 如若上海证券交易所参考基金份额净值操办方式发生变化，以上海证券交易所通 知礼貌的参考基金份额净值为准。   （2）对于必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数休养，行将被剔除的 成份证券、处于停牌的成份证券、因法律法例限定投资的成份证券，或出于保护 基金执有东谈主利益等目的，基金管理东谈主觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的操办方法为申购 赎回清单中该证券的数目乘以其休养后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指，为便于操办基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结央求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主操办的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其操办公式为：   T 日预估现款部分＝T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎 回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证 券的数目与该证券休养后 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中结巴现款 替代成份证券的数目与该证券休养后 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，该证券休养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的休养后开盘参考价确定。   另外，若 T 日为基金分红除息日，则操办公式中的“T－1 日最小申购赎回单 位的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。若 T 日为基金最小申购赎回 单元休养奏凯日，则操办公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值” 需根据休养前后最小申购赎回单元按比例操办。   预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。     T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其操办公式为：     T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中   必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目   与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中结巴现款替代成份证券的数目与 T 日收   盘价相乘之和）     T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行   资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如   现款差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差   额为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资东谈主赎回时，   如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款   差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。     图表：T 日申购赎回清单的步地例如如下：                       基本信息         最新公告日历                    XXXX 年 XX 月 XX 日          基金称呼                  兴银上证科创板综合价钱交易型敞开式                                    指数证券投资基金         基金公司称呼                   兴银基金管理有限职责公司          基金代码                         XXXXXX                     T-1 日信息内容       现款差额（单元：元）                      XX.XX 元  最小申购、赎回单元资产净值（单元：元）                  XX.XX 元     基金份额净值（单元：元）                     X.XXXX 元                      T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）                XX.XX 元        现款替代比例上限                         XX%          申购上限                            无          赎回上限                            无       最小申购赎回单元（单元：份）                      XXXX 份            是否需要公布 IOPV                         是            申购赎回的允许情况                    申购和赎回皆允许                          T 日成份股信息内容 证券    证券    股票数目   现款替     申购现款替代     赎回现款替代   替代金额（单元： 代码    简称     （股）   代标记      溢价比率       折价比率        东谈主民币元）        说明：申购赎回清单的步地可根据上海证券交易所的系统升级相应休养，具      身步地以上海证券交易所提供的清单模板为准，届时不再另行公告。        八、断绝或暂停申购的情形        发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：      投资东谈主的申购央求。      金资产净值或无法进行证券、期货交易。      一笔新的申购央求被阐发告捷，会使本基金当日申购份额杰出申购赎回清单中规      定的申购份额上限时，该笔申购央求将被断绝。      场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现      有基金份额执有东谈主利益的情形。      格且领受估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确      认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。      者开市后发现 IOPV 操办畸形、申购赎回清单编制畸形。 法办理申购，或者因指数编制单元、干系证券/期货交易所等因异常情况使申购赎 回清单无法编制或编制不妥。上述异常情况指基金管理东谈主无法意象并不可约束的 情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据畸形等。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据联系礼貌在礼貌媒介上刊登 暂停申购公告。如若投资东谈主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价 将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的 办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 对价： 或不行支付赎回对价。 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价。 金资产净值或无法进行证券、期货交易。 管理东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回央求。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 一笔新的赎回央求被阐发告捷，会使本基金当日赎回份额杰出申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回央求将被断绝。   发生上述第 1、2、3、4、5、7 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停基金份额 执有东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价时，基金管理东谈主应礼貌媒介上刊登暂停公 告并在实时报中国证监会备案。在暂停赎回的情况放置时，基金管理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系礼貌，最迟于再行敞开日在礼貌媒介刊登再行敞开申购或赎回的公告；也可 以根据本质情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发 布再行敞开的公告。   十一、其他申购赎回方式 的特定机构投资者，基金管理东谈主可在不违背法律法例且对执有东谈主利益无骨子性不 利影响的情况下，安排有益的申购方式，并于新的申购方式出手奉行前另行公告。 基金管理东谈主不错根据具体情况履行得当步履后通畅本基金的场外申购赎回等业 务，场外申购赎回的具体办理方式等干系事项届时将另行公告。 不错在本基金基金合同奏凯后、用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取 申购用度。 利影响的前提下，休养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 执有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 利影响的前提下，基金管理东谈主也可选用其他合理的申购、赎回方式，并于新的申 购、赎回方式出手奉行前给以公告。 书面委用代理契约。   十二、基金的非交易过户  基金登记机构可根据干系法律法例过火业务国法，受理基金份额的非交易过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其礼貌收取一定的手续用度。   十三、基金的转托管  基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的法式收取转托管费。   十四、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十五、基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额执有东谈主无骨子 性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和休养 并提前公告。              第十一部分        基金的投资   一、投资办法   密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。   为更好地罢了基金的投资办法，本基金可能少量投资于国内照章刊行上市的 非成份股（包括创业板、科创板过火他经中国证监会注册或核准上市的股票）、 存托凭证、债券（包括国债、央行单子、地点政府债券、金融债券、企业债券、 公司债券、次级债券、可营救债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资 券、超短期融资券、中期单子等）、债券回购、资产支执证券、银行入款（包括 如期入款、契约入款、文告入款等）、同行存单、货币市集器具、金融养殖器具 （包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具。   本基金不错按照法律法例和监管部门的联系礼貌进行融资以及参与转融通 证券出借等干系业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当 步履后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（均含 存托凭证）的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 的礼貌奉行。   如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金管理东谈主在履 行得当步履后，不错休养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   为了更好地罢了追踪标的指数的目的，基金管理东谈主可根据基金运作及指数情 况决定本基金领受抽样复制投资策略或完全复制投资策略，并在招募说明书中披 露所使用的复制方法。   本基金领受抽样复制投资策略时，基金管理东谈主将依托指数投资平台，综合考 虑指数成份股组成、代表性、干系性、流动性等要素，构建指数化投资组合，追 求投资组合与标的指数的风险收益特征尽可能控制，以达到密致追踪标的指数的 目的。   本基金领受完全复制投资策略时，将完全按照标的指数的成份股组成过火权 重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应休养。 但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东谈主可选用 包括成份股替代策略在内的其他指数投资期间得当休养基金投资组合，以达到紧 密追踪标的指数的目的。   本基金力求将日均追踪偏离度的皆备值约束在 0.2%以内，年化追踪纰缪控 制在 2%以内。如因标的指数编制国法休养或其他要素导致追踪纰缪杰出上述范 围，基金管理东谈主应选用合理措施幸免追踪纰缪进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且 指数编制机构暂未作出休养的，基金管理东谈主应当按照执有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策步履后实时对干系成份股进行休养。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，造谣追踪纰缪。 本基金将领受宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券资产的投资， 通过主要选用组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。   为更好地罢了投资办法，本基金可投资股指期货等与标的指数或标的指数成 份股、备选成份股干系的养殖器具。本基金将根据风险管理的原则，以套期保值 为目的，主要选拔流动性好、交易活跃的养殖品合约进行交易，从而更好地追踪 标的指数。   本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选 择流动性好、交易活跃的股票期权合约，以造谣交易成本，提高投资效率，从而 更好地追踪标的指数。   资产支执证券投资重要在于对基础资产质地及改日现款流的分析，本基金将 在国内资产证券化居品具体战术框架下，领受基本面分析和数目化模子相团结， 对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格约束资产支执证券的 总体投资范围并进行分散投资，以造谣流动性风险。   本基金不错根据干系法律法例，参与融资及转融通证券出借业务，以提高投 资效率及进行风险管理。基金参与融资及转融通证券出借业务的风险约束原则、 具体参与比例限定、用度进出、信息败露、估值方法过火他干系事项按照中国证 监会的礼貌过火他干系法律法例的要求奉行。   本基金将根据投资办法，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金投资可营救债券和可交换债券，团结了权益类证券与固定收益类证券 的本性，具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱高涨的特色。本基金将评估 其内在投资价值，团结对可营救债券、可交换债券市集上的溢价率过火变动趋势、 行业资金的配置以及基础股票基本面的综合分析，最终确定其投资权重及具体品 种。   改日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改造投资办法的前提下， 相应休养和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。      四、投资限定   基金的投资组合应苦守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （3）本基金管理东谈主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款礼貌的比例限定；   （4）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支执证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；   （5）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （6）本基金执有的合并(指合并信用级别)资产支执证券的比例，不得杰出该 资产支执证券范围的 10％；   （7）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支执 证券，不得杰出其各种资产支执证券总共范围的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，如若其信用等级下降、不再合适投资法式，应在评 级叙述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与股指期货交易，应当盲从下列要求：   ①本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金 资产净值的 10%；   ②本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得杰出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；   ③本基金在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金执 有的股票总市值的 20%；   ④本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；   ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得杰出上一交易日基金资产净值的 20%；   ⑥本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券资产不得杰出基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易 日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理礼貌》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得杰出基金执有该证券总量的 30%；   ③证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按市值加权平均 操办；   ④最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元。   （12）本基金管理东谈主管理的全部敞开式基金执有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得杰出该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组 合执有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得杰出该上市公司可通顺股票的 30%； 完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限定；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得杰出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之 外的要素致使基金不合适该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手方开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保执一致；   （15）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与股票期权交易，应当合适下列投资限定：   ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资产净 值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执 有合约行权所需的全额现款或交易所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价 物；   ③未平仓的期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数操办；   （18）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票奉行，与境 内上市交易的股票合并操办，法律法例或监管机构另有礼貌从其礼貌；   （19）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限定。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资不合适上述第（11）项礼貌的，基 金管理东谈主不得新增出借业务。   除上述（6）、         （11）、             （13）、                 （14）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限定等基金 管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应 当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法例另 有礼貌的从其礼貌。   基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏凯之日起 出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行得当步履后，则本基金投资不再受干系限定或按变更后的礼貌奉行。   为可贵基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌结巴的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、本质 约束东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，苦守基金份 额执有东谈主利益优先原则，顾惜利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱奉行。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以败露。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当步履后，则本基金投资不再受干系限定或以变更后的礼貌为准。      五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即上证科创板综合价钱指数收益 率。   改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会叙述并提倡措置方 案，如营救运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额执有东谈主大会，基金份额执有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决议确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额执有东谈主 利益优先原则支执基金投资运作。      六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，表面上其预期的风险与收益高于搀和型基金、债券 型基金与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要领受最优化抽样复制标的 指数，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及 交易国法等互异带来的私有风险，包括流动性风险、退市风险和投资集合风险等。      七、基金管理东谈主代表基金期骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。                 第十二部分        基金的财产      一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、单子价值、银行入款本息、基 金应收申购款过火他资产的价值总和。      二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金 财产账户相孤苦。      四、基金财产的支执和刑事职责   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支执。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的礼貌刑事职责外，基金财产不得被处 分。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章打消或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。            第十三部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易风景的交易日以及国度法律法例 礼貌需要对外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支执证券、银行入款本息、股指 期货合约、股票期权合约、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门联系礼貌。   （一）对存在活跃市集且能够获取疏浚资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交易日的报价不行真正响应公允价值的，应酬报价进行休养，确定公允 价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中探求不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，如若该限定是针对资产执有者的，那么在估值期间中不应将该限定作 为特征探求。此外，基金管理东谈主不应试虑因其巨额执有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有实足 可利用数据和其他信息支执的估值期间确定公允价值。领受估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行休养并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化要素， 休养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外）， 考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全 价进行估值；   （4）对于在交易所市集上市交易的公开刊行的可营救债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交易的债券建议考取估值日收盘价动作估值全价；实 行净价交易的债券建议考取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值 全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受第三方估值基准服务机 构提供的价钱估值。交易所市集挂牌转让的资产支执证券，领受第三方估值基准 服务机构提供的价钱估值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经休养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行休养以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值期间确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，领受估值期间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会联系礼貌确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值 全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，领受估 值期间确定其公允价值。 本质收款日历间领受第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价 或推选估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间动作公允价值的参考范围以及公 允价值存在紧要不确定性的干系指示。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可领受价钱区间中的数据动作该债券投资品种的公允价值。 值。   股指期货合约、股票期权合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价 估值。 资基金业协会的干系礼貌进行估值，确保估值的公允性。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的礼貌或者未能充分可贵基金份额执有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据联系法律法例，基金资产净值操办和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见地，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的操办结果对外给以公布。   五、估值步履 额的余额数目操办，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主 不错迷惑大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主每个估值日操办基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按礼貌对外公布。   六、估值畸形的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值畸形。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪状形成估值畸形，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状 的职责东谈主应当对由于该估值畸形遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值畸形处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值畸形的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据操办差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值畸形已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值畸形职责方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值畸形发生的用度由估值畸形职责方承担； 由于估值畸形职责方未实时更正已产生的估值畸形，给当事东谈主形成损失的，由估 值畸形职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值畸形职责方已经积极互助，况且 有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值畸形职责方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值畸形已得 到更正。   （2）估值畸形的职责方春联系当事东谈主的平直损失负责，分歧障碍损失负责， 况且仅对估值畸形的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值畸形而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值畸形职责方仍应酬估值畸形负责。如若由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值畸形责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如若取得不妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的不妥 得利返还的总和杰出其本质损失的差额部分支付给估值畸形职责方。   （4）估值畸形休养领受尽量规复至假定未发生估值畸形的正确情形的方式。   （5）按法律法例礼貌的其他原则处理估值畸形。   估值畸形被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值畸形发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值畸形发生 的原因确定估值畸形的职责方；   （2）根据估值畸形处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值畸形形成的损失 进行评估；   （3）根据估值畸形处理原则或当事东谈主协商的方法由估值畸形的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值畸形处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值畸形的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值操办出现畸形时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施隔绝损失进一步扩大。   （2）畸形偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；畸形偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 业时； 格且领受估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责操办，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个敞开日交易收尾后操办当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值操办结果复核阐发后发送给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主依照《信息败露办法》等干系礼貌以及《基金合同》约定 对基金净值给以公布。   九、特殊情形的处理 差不动作基金资产估值畸形处理； 第三方估值基准服务机构等级三方机构发送的数据畸形或不可抗力等原因，基金 管理东谈主和基金托管东谈主天然已经选用必要、得当、合理的措施进行搜检，然则未能 发现该畸形的，由此形成的基金资产估值畸形，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施松开或放置由此造 成的影响。          第十四部分      基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 估，基金收益评价日果断的基金累计报酬率杰出标的指数同期累计报酬率时，基 金管理东谈主可进行收益分派； 行收益分派，具体分派决议以公告为准。本基金以使收益分派后基金份额净值增 长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和 特色，本基金收益分派不须以弥补浮动亏蚀为前提，收益分派后有可能使除息后 的基金份额净值低于面值； 机构对收益分派另有礼貌的，从其礼貌。   在不违背法律法例且对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金管理东谈主在履行得当步履后可对基金收益分派原则进行休养。   二、基金收益分派数额竟然定原则 酬率。   基金累计报酬率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一敞开日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期累计报酬率为收益评价日标的指数 收盘价与基金上市前一敞开日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。   基金管理东谈主将以此操办铁心收益评价日基金杰出标的指数的收益率=基金 累计报酬率-标的指数同期累计报酬率。   铁心收益评价日基金杰出标的指数的逾额收益=（基金累计报酬率-标的指 数同期累计报酬率）×收益评价日刊行在外的基金份额总额×基金上市前一敞开 日基金份额净值。 日刊行在外的基金份额总额，保留少许点后 3 位，第 4 位舍去。 新操办上述商酌。  三、收益分派决议  基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的基金逾额收益、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。  四、收益分派决议竟然定、公告与实施  本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 礼貌媒介公告。  五、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。            第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏凯后与基金干系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的操办 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或 不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，股票杠杆逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等致 使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法例及相应契约 礼貌，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的礼貌代扣代缴。           第十六部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战术 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照联系礼貌编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。             第十七部分      基金的信息败露      一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管理礼貌》、            《基金合同》过火他联系礼貌。干系法律法例对于信息 败露的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。      二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律法例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予败露的基金信 息通过合适中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信 息败露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介败露，并保证基 金投资者能够按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息 府上。      三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行为：      四、本基金公开败露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额执有东谈主大会召开的国法及具体步履，说明基金居品的本性等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》奏凯后，基金居品府上纲领的信息发生紧要变 更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品府上纲领，并登载在礼貌 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上纲领其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 府上纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上纲领、 《基金合同》和基金托管契约登载在礼貌网站上，并将基金居品府上纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》奏凯公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在礼貌媒介上登载《基金 合同》奏凯公告。   （四）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易的三个服务日前，将基金份额上市交易公告书登载在礼貌网站上，并将基金份 额上市交易公告书指示性公告登载在礼貌报刊上。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于礼貌 媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于礼貌媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在出手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上 市交易的，基金管理东谈主应当至少每周在礼貌网站败露一次基金份额净值和基金份 额累计净值。   在本基金上市交易后或出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当 在不晚于每个敞开日/交易日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业 网点败露敞开日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单公告   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个敞开日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金如期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年 度叙述登载在礼貌网站上，并将年度叙述指示性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度叙述中的财务司帐叙述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将 中期叙述登载在礼貌网站上，并将中期叙述指示性公告登载在礼貌报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度叙述， 将季度叙述登载在礼貌网站上，并将季度叙述指示性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度叙述、中 期叙述或者年度叙述。   如叙述期内出现单一投资者执有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期叙述“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下败露该投资者的类别、叙述期末执有份额及占比、叙述 期内执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度叙述和中期叙述中败露基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。   （九）临时叙述   本基金发生紧要事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时叙述书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行为受到紧要行政处罚、刑事处罚； 本质约束东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （十）通晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额执有东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开通晓， 并将联系情况立即叙述中国证监会及上海证券交易所。   （十一）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十二）投资资产支执证券的信息败露   基金管理东谈主应在基金年度叙述及中期叙述中败露其执有的资产支执证券总 额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和叙述期内统统的资产支执证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度叙述中败露其执有的资产支执证券总额、资产支执 证券市值占基金净资产的比例和叙述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支执证券明细。   （十三）投资股指期货的信息败露   基金管理东谈主应当在基金季度叙述、基金中期叙述、基金年度叙述等如期叙述 和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货交易情况，包括交易战术、执仓情 况、损益情况、风险商酌等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以 及是否合适既定的投资战术和投资办法等。   （十四）参与融资及转融通证券出借业务的信息败露   基金管理东谈主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述和招募说明书 （更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过火管理情况等。   基金管理东谈主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述等文献中败露 基金参与转融通证券出借业务的情况，并就叙述期内发生的紧要关联交易事项作念 详备说明。   （十五）投资股票期权的信息败露   本基金在季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述和招募说明书（更新） 等文献中败露参与股票期权交易情况，包括投资战术、执仓情况、损益情况、风 险商酌、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否 合适既定投资战术和投资办法。   （十六）计帐叙述   《基金合同》断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐叙述。计帐叙述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》 礼貌的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见地书。计帐小组应当将清 算叙述登载在礼貌网站上，并将计帐叙述指示性公告登载在礼貌报刊上。   （十七）中国证监会礼貌的其他信息。      六、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金干系信 息： 时； 资产价值时；      七、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定有益部门及 高等管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息 败露内容与步地准则等法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金如期叙述、更新的招募说明书、基金居品府上纲领、基金计帐叙述等干系基 金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中选拔败露信息的报刊。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并 保证干系报送信息的真正、准确、完竣、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，然则其他全球媒介不得早于礼貌媒介和基金上市交易 的证券交易所网站败露信息，况且在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计叙述、法律见地书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年，法律法例另有礼貌的从其礼貌。   八、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规礼貌将信息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查 阅、复制。             第十八部分       风险揭示   一、投资于本基金的风险   本基金属于股票型基金，妥贴能正确通晓和对待本基金可能出现的投资风险 的投资者。本基金投资过程中面对的主要风险有：市集风险、流动性风险、信用 风险、管理风险、其他风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金 风险评价可能不一致的风险及本基金的私有风险。   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资热诚和交易轨制等各式要素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   战术风险：因国度宏不雅战术（如货币战术、财政战术、行业战术、地区发展 战术等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性 变化。基金投资于上市公司的股票与债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。   利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率 平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股 票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司经营风险：上市公司的经营好坏受多种要素影响，如管理才调、财 务景象、市集远景、行业竞争、东谈主员教导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。 如若基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者能够用于分派 的利润减少，使基金投资收益下降。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为指数型基金，追踪的标的指数为上证科创板综合价钱指数，主要投 资 A 股市集，其中投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。因此，本基金面 临的流动性风险主要来自追踪的标的指数的成份股和备选成份股因紧要事项等 原因引起的停牌。在某些市集环境下，成份股中停牌股票的比例可能相比大。   本基金的股票投资主要领受最优化抽样复制标的指数。最优化抽样依托量化 投资平台，利用长期雄厚的风险模子，使用“追踪纰缪最小化”的最优化方式创 建办法组合，从而罢了对标的指数的密致追踪。。标的指数成份股权重散布平衡， 集合度低，且成份股均属于流动性较好，交易活跃的股票。在特殊情况（如流动 性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主将运用其他 合理的投资方法构建本基金的本质投资组合，以逍遥基金流动性需求。此外，在 基金投资运作中，基金管理东谈主严格按照法律法例的联系礼貌和基金合同约定的投 资范围与比例限定实施投资管理，充分作念好敞开式基金流动性风险的管理服务。   （2）本基金的申购、赎回安排   详见本招募说明书“第十部分基金份额的申购与赎回”。   （3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、步履及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到平允对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险管理器具，对赎回 央求进行限定休养，动作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的接济措施。   本基金备用流动性风险管理器具包括暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值及中国证监会认定的其他措施，投资者将面对暂停接受赎回央求、 赎回对价减速支付等的风险。   信用风险主要指债券、资产支执证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 景象恶化，到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易 敌手方发生交易背信或者基金执仓债券的刊行东谈主断绝支付债券本息，导致基金财 产损失。   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平平直影响基 金收益水平，如若基金管理东谈主对经济形式和证券市集判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现畸形，都会影响基金的收益水平。   （1）标的指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险   标的指数并不行完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均酬报率与 通盘股票市集的平均酬报率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司经营状 况、投资者热诚和交易轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使 基金收益水平发生变化，产生风险。  （3）基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险  ①由于标的指数休养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合休养 中产生追踪偏离度与追踪纰缪。  ②由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的 权重发生变化，使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪纰缪。  ③标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。  ④由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时休养投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。  ⑤由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。  ⑥在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理才调，例如追踪指数的 水平、期间技巧、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。  ⑦其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中 个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏浚；因枯竭卖 空、对冲机制过火他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的 现款变动；因指数发布机构指数编制畸形等，由此产生追踪偏离度与追踪误 差。  ⑧本基金领受最优化抽样复制策略，投资于标的指数中具有代表性和流动 性的成份股和备选成份股，基金投资组合与标的指数组成可能存在互异，从而 可能导致基金本质收益率与标的指数收益率产生偏离。  （4）标的指数变更的风险  尽管可能性很小，但根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资战术将会改造，投资组合将随之 休养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保执一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。   （5）追踪纰缪约束未达约定办法的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的皆备值约束在 0.2%以内，年化追踪纰缪控 制在 2%以内，但因标的指数编制国法休养或其他要素可能导致追踪纰缪杰出上 述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和可贵，改日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管理和可贵，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会叙述并提倡措置决议，如营救运作方式、 与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会， 基金份额执有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。投 资东谈主将面对营救运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决议确定并实施前，基金 管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额执 有东谈主利益优先原则支执基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数进展与干系市集进展有在互异，影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   ①基金可能因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。   ②停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等要素影响 本基金二级市集价钱的折溢价水平。   ③若成份股停牌时刻较长，在约定时刻内仍未能实时买入或卖出的，则该部 分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额的申 购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与步地”干系约定），由此可能影响投 资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰缪。   ④在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出 成份股以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单 中设立较低的赎回份额上限或者选用暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回全 部或部分 ETF 份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出休养的，基金管理东谈主应当按照执有东谈主利益优先的原则，履行内 部决策步履后实时对干系成份股进行休养，由此可能影响投资者的投资损益并使 基金产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （8）基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价 约束在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多要素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （9）参考IOPV决策和IOPV操办畸形的风险   基金管理东谈主或基金管理东谈主委用的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单 和组合证券内各只证券的实时成交数据操办，并通过上海证券交易所发布基金 份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与 实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV操办可能出现畸形，投资者若参考 IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （10）退市风险   因本基金不再合适证券交易所上市条件被断绝上市，或被基金份额执有东谈主 大会决议提前断绝上市，导致基金份额不行接续进行二级市集交易的风险。   （11）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设 置了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股 涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的实足的成份股，导致申购失败的 风险。   （12）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的合适要求的 赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东谈主可能根据成份股市值范围变化等要素休养最小申购赎回 单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并执有的基金份额，可 能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部 分基金份额。   （13）赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变 化、部分红份股流动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价 的价值有互异，存在变现风险。   （14）套利风险   由于证券市集的交易机制和期间料理，完成套利需要一定的时刻，因此套 利存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和ETF存在冲击成本和交易成本，是以 折溢价在一定范围之内也不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临 时停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而 影响折价套利。   （15）申购赎回清单差错风险   如若基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利 益受损或影响申购赎回的平方进行。   （16）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务委用第三方机构办理，存在以下风险：   ①申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂 停或断绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   ②登记机构可能休养结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金的 结算方式发生变化，轨制休养可能给投资者带来妥协偏差的风险。相似的风险 还可能来自于证券交易所过火他代理机构。   ③第三方机构可能背信，导致基金或投资者利益受损的风险。   （17）本基金投资特定品种的私有风险   ① 本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融养殖品，股指期货、 股票期权等金融养殖品投资可能给本基金带来寥落风险，包括杠杆风险、期货 或期权价钱与基金投资品种价钱的干系度造谣带来的风险等，由此可能增多本 基金净值的波动性。   ② 本基金的投资范围包括资产支执证券，资产支执证券存在一定的信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可 能给基金净值带来不利影响或损失。   ③本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险 等风险。具体而言，信用风险是指本基金在融资业务中，因交易敌手方背信无法 按期偿付本金、利息等证券干系权益，导致基金资产损失的风险。投资风险是指 本基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判畸形等导致基金资产损 失的风险。合规风险是指由于违背干系监管法例，从而受到监管部门处罚的风险， 主要包括业务超出监管机关礼貌范围、风险约束商酌杰出监管部门礼貌阀值等。      ④本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动 性风险：面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项 的风险；2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应 权益补偿及欠据用度的风险；3）市集风险：证券出借后可能面对出借期间无法 实时处置证券的市集风险。   ⑤本基金投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以 及交易国法等互异带来的私有风险，包括流动性风险、退市风险和投资集合风险 等。   ⑥本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证 的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发 行东谈主及境表里交易机制干系的风险可能平直或障碍成为本基金风险。   （1）期间风险   当操办机、通信系统、交易网罗等期间保障系统或信息网罗支执出现异常情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平方时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按平方时限透露产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   （2）操作风险   干系当事东谈主在业务各步地操作过程中，因里面约束存在残障或者东谈主为要素造 成操作畸形或违背操作规程等引致的风险，例如，越权非法交易，交易畸形，会 计部门欺骗。   （3）法律风险   由于法律法例方面的原因，某些市集行为受到限定或合同不行平方奉行，导 致基金资产的损失。   （4）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券 市集、基金管理东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法平方服务，从而产生影响 基金的申购和赎回按平方时限完成的风险。 的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的玄虚性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者得当性管理实施 带领（试行）》及里面评级法式，将基金居品按照风险由低到高规矩进行风险级 别评定区分，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并不势必一致或存在对应关系。同期， 不同销售机构因其选用的具体评价法式和方法的互异，对合并居品风险级别的评 定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金本质运作情 况等应时休养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受才调与居品风险之间的匹配考试，并须实时宽恕销售机 构对于本基金风险评级的休养情况，严慎作出投资决策。   二、声明   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、基金合同和其他联系法律法例礼貌募 集，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基 金的投资价值、收益和市集远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   证券投资基金是一种长期投资器具，其主邀功能是分散投资，造谣投资单一 证券所带来的个别风险。本基金投资于证券市集，基金份额净值会因为证券市集 波动等要素产生波动，投资东谈主在投成本基金前，需充分了解本基金的居品本性， 根据自身的投资目的、风险承受才调、投资期限、投资教养、资产景象等对是否 投成本基金作念出孤苦决策。   本基金投资中的风险包括市集风险、流动性风险、信用风险、管理风险、本 基金的私有风险、其他风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金 风险评价可能不一致的风险等。本基金属于股票型基金，表面上其预期的风险与 收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主 要领受最优化抽样复制标的指数，具有与标的指数相似的风险收益特征。投资东谈主 在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金 居品府上纲领等信息败露文献，全面通晓本基金的风险收益特征和居品本性，并 充分探求自身的风险承受才调，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资东谈主自发投资于本基金，须 自行承担投资风险。基金的过往功绩并不预示其改日进展。基金管理东谈主管理的其 他基金的功绩并不组成对本基金功绩进展的保证。   本基金通过基金销售机构销售，然则，基金资产并不是销售机构的入款或负 债，也莫得经基金销售机构担保收益，销售机构并不行保证其收益或本金安全。   第十九部分     基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并按礼貌报中国证监会备案。 自决议奏凯后 2 日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系步履后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主邻接的； 的要素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对措置决议进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统仍是受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 叙述出具法律见地书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经合适《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 叙述登载在礼貌网站上，并将计帐叙述指示性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例礼貌的最 低期限。            第二十部分   基金合同内容摘录  一、基金份额执有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利与义务  （一）基金份额执有东谈主的权利与义务  基金投资者执有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额执有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。           《运作办法》过火他联系礼貌，基金份额执有东谈主的权利包 括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；  （4）按照礼貌要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审 议事项期骗表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行为照章 拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》过火他联系礼貌，基金份额执有东谈主的义务包 括但不限于：  （1）肃穆阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）宽恕基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价及法律法例和《基金合同》所 礼貌的用度；  （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》断绝的有 限职责；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）奉行奏凯的基金份额执有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；  （9）盲从基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系交易及业务 国法；  （10）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往的更新和 补充，并保证其真正性；   （11）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行为进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和参与 转融通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行为；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和休养联系基金认购、申购、 赎回和非交易过户等业务国法；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以教授信用、严慎勤奋的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用得当合理的措施使操办基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 和刊出价钱的方法合适《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌操办并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》过火他联系礼貌，履行信息败露及 叙述义务；   （12）保守基金买卖玄机，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求而提供或向审计、法律 等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额执有 东谈主分派基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系礼貌召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上不低于法律法例礼貌的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时刻发出，况且 保证投资者能够按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对落幕、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行为承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 奏凯，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，干系股 票的解冻按照《业务国法》的礼貌处理；   （25）奉行奏凯的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全 支执基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集国法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理场外资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以教授信用、勤奋尽责的原则执有并安全支执基金财产；   （2）迷惑有益的基金托管部门，具有合适要求的营业风景，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别设立账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；   （5）支执由基金管理东谈主代表基金刚烈的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》过火他联系礼貌另有 礼貌外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求而提供或向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主操办的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具见地，说 明基金管理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如若 基金管理东谈主有未奉行《基金合同》礼貌的行为，还应当说明基金托管东谈主是否选用 了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系府上不低于法 律法例礼貌的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其委用的登记机构处收受并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按礼貌制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系礼貌向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系礼貌，召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对落幕、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会， 并文告基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）奉行奏凯的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的步履和国法   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。   在本基金告捷召募并运作之后，如基金管理东谈主管理本基金的聚合基金的：   鉴于本基金和本基金聚合基金的干系性，本基金聚合基金的基金份额执有东谈主 不错凭所执有的本基金聚合基金的基金份额平直进入或者委派代表进入本基金 的基金份额执有东谈主大会并表决。在操办参会份额和计票时，本基金聚合基金基金 份额执有东谈主执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执 有东谈主大会的权益登记日，本基金聚合基金执有本基金份额的总和乘以该基金份额 执有东谈主所执有的本基金聚合基金份额占本基金聚合基金总份额的比例，操办结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。聚合基金折算为本基金后的每一参会份额 和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金聚合基金的基金管理东谈主不应以本基金聚合基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额执有东谈主以本基金的基金份额执有东谈主的身份期骗表决权，但 可接受本基金聚合基金的特定基金份额执有东谈主的委用以本基金聚合基金的基金 份额执有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。   本基金聚合基金的基金管理东谈主代表本基金聚合基金的基金份额执有东谈主提议 召开或召集本基金份额执有东谈主大会的，须先解任本基金聚合基金基金合同的约定 召开本基金聚合基金的基金份额执有东谈主大会，本基金聚合基金的基金份额执有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额执有东谈主大会的，由本基金聚合基金的基金管 理东谈主代表本基金聚合基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本基金份额执有东谈主 大会。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有礼貌或《基金合同》另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）营救基金运作方式；   （5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬法式；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会步履；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或总共执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额操办，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所断绝 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）履行得当步履后，休养本基金的申购费率或变更收费方式，休养基金 份额类别的设立；   （3）因相应的法律法例、上海证券交易所或中国证券登记结算有限职责公 司的干系业务国法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东谈主、证券交易所、登记机构、基金销售机构休养联系认购、 申购、赎回、非交易过户、转托管等业务国法；   （6）履行得当步履后，推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集； 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合； 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基 金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合； 开基金份额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得结巴、打扰； 益登记日。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额执有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权委用证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常想象算东谈主姓名及计算电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所选用的具体通信方式、委用的公证机关过火联 系方式和计算东谈主、表决见地寄交的截止时刻和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票遵守。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主 执有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用证明合适法律法例、《基金合 同》和会议文告的礼貌，况且执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证透露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。   若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时局或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布干系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告礼貌的方式收取基金份额执有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文告不进入收取表决见地的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   若本东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具 表决见地；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见地的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见地的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东谈主出具的委用东谈主执有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用证明符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开，会议步履比 照现场开会和通信方式开会的步履进行；基金份额执有东谈主不错领受书面、网罗、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列 明。 席会议并表决的，授权方式不错领受纸质、网罗、电话、短信或其他方式，具体 方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额执有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主执东谈主按照下列第（七）条文定步履确定 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如若基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主动作 该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基 金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主 姓名（或单元称呼）和计算方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以 至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 营救基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交 合适会议文告中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议文告礼貌的表决见地视为有用表决，表决见地磨叽不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议出手 后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏凯与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自表决通过之日起 5 日内报中国证 监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额执有东谈主大会决议自奏凯之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如若领受 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当奉行奏凯的基金份额执有东谈主 大会的决议。奏凯的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有料理力。   （九）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步履、表 决条件等礼貌，但凡平直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监 管国法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额执有东谈主 大会审议。   三、基金合同祛除和断绝的事由、步履   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并按礼貌报中国证监会备案。 自决议奏凯后 2 日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系步履后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主邻接的； 的要素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对措置决议进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统仍是受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 叙述出具法律见地书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经合适《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 叙述登载在礼貌网站上，并将计帐叙述指示性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例礼貌的最 低期限。      四、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能措置的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会 届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各 方当事东谈主具有料理力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，接续至意、勤奋、 尽责地履行基金合同礼貌的义务，可贵基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。      五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公风景和营业风景查阅。           第二十一部分          基金托管契约的内容摘录        一、基金托管契约当事东谈主     （一）基金管理东谈主     称呼：兴银基金管理有限职责公司     注册地址：福建省泉州市丰泽区滨海街 102 号厦门银行泉州分行大厦 19 楼     办公地址：上海浦东新区滨江通衢 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢三层、五 层     邮政编码：200120     法定代表东谈主：易勇     成立日历：2013 年 10 月 25 日     批准迷惑机关及批准迷惑文号：中国证监会证监许可〔2013〕1289 号     组织时局：有限职责公司     注册成本：东谈主民币 1.43 亿元     存续期间：执续经营     （二）基金托管东谈主     称呼：招商证券股份有限公司     住所：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号     法定代表东谈主：霍达     成立时刻：1993 年 8 月 1 日     批准迷惑机关及批准迷惑文号：中国证监会证监机构字2002121 号     基金托管业务批准文号：证监许可201478 号     组织时局：股份有限公司     注册成本：86.97 亿元     存续期间：执续经营     经营范围：证券经纪；证券投资商酌；与证券交易、证券投资行为联系的财 务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融居品业务；保障兼业代理业务；证券投资基金托 管；股票期权作念市；上市证券作念市交易。（照章须经批准的样式，经干系部门批 准后方可开展经营行为，具体经营样式以干系部门批准文献能够可证件为准）   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限定、关联交易等进行监督。《基金合同》明确约 定基金投资证券选拔法式的，基金管理东谈主应预先或如期向基金托管东谈主提供投资品 种池，以便基金托管东谈主对基金本质投资是否合适基金合同对于证券选拔法式的约 定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。   为更好地罢了基金的投资办法，本基金可能少量投资于国内照章刊行上市的 非成份股（包括创业板、科创板过火他经中国证监会注册或核准上市的股票）、 存托凭证、债券（包括国债、央行单子、地点政府债券、金融债券、企业债券、 公司债券、次级债券、可营救债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资 券、超短期融资券、中期单子等）、债券回购、资产支执证券、银行入款（包括 如期入款、契约入款、文告入款等）、同行存单、货币市集器具、金融养殖器具 （包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具。   本基金不错按照法律法例和监管部门的联系礼貌进行融资以及参与转融通 证券出借等干系业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当 步履后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（均含 存托凭证）的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 的礼貌奉行。   如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金管理东谈主在履 行得当步履后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （3）本基金管理东谈主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件礼貌的比例限定；   （4）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支执证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；   （5）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （6）本基金执有的合并(指合并信用级别)资产支执证券的比例，不得杰出该 资产支执证券范围的 10％；   （7）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支执 证券，不得杰出其各种资产支执证券总共范围的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，如若其信用等级下降、不再合适投资法式，应在评 级叙述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与股指期货交易，应当盲从下列要求：   ①本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金 资产净值的 10%；   ②本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得杰出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；   ③本基金在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金执 有的股票总市值的 20%；   ④本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；   ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得杰出上一交易日基金资产净值的 20%；   ⑥本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券资产不得杰出基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易 日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理礼貌》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得杰出基金执有该证券总量的 30%；   ③证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按市值加权平均 操办；   ④最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元。   （12）本基金管理东谈主管理的全部敞开式基金执有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得杰出该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组 合执有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得杰出该上市公司可通顺股票的 30%； 完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限定；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得杰出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之 外的要素致使基金不合适该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手方开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保执一致；   （15）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与股票期权交易，应当合适下列投资限定：   ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资产净 值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执 有合约行权所需的全额现款或交易所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价 物；   ③未平仓的期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数操办；   （18）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票奉行，与境 内上市交易的股票合并操办，法律法例或监管机构另有礼貌从其礼貌；   （19）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限定。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资不合适上述第（11）项礼貌的，基 金管理东谈主不得新增出借业务。   除上述（6）、         （11）、             （13）、                 （14）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限定等基金 管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应 当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法例另 有礼貌的从其礼貌。   基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏凯之日起 出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行得当步履后，则本基金投资不再受干系限定或按变更后的礼貌奉行。   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌结巴的其他行为。   法律法例或监管部门取消或变更上述结巴性礼貌，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当步履后，则本基金投资不再受干系限定或以变更后的礼貌为准。   （二）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行 入款业务账目及核算的真正、准确。基金管理东谈主应当按照联系法例礼貌，与基金 托管东谈主、入款机构刚烈干系书面契约。基金托管东谈主应根据联系干系法例及契约对 基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核干系契约、账户府上、投资 指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》、 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等 的各项礼貌。   基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的礼貌及基金合同的约定， 确定合适条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行入款的交易敌手是否合适联系礼貌进行监督。如基金管理东谈主 在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金管理东谈主招供 统统银行。   因基金管理东谈主罪状需提前支取如期入款而形成基金财产的损失由基金管理 东谈主承担。   （三）基金管理东谈主负责对交易敌手的资信约束，按银行间债券市集的交易规 则进行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷。基金托管东谈主则根 据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金 管理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主，基金托管东谈主在履行其文告义务及本契约约定的监督义务后，基金托管东谈主不 承担由此形成的相应损构怨职责。   （四）基金托管东谈主依据联系法律法例的礼貌、基金合同和本托管契约的约定 对于基金关联交易进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、本质 约束东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，苦守基金份 额执有东谈主利益优先原则，顾惜利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱奉行。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以败露。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当步履后，则本基金投资不再受干系限定或以变更后的礼貌为准。   根据法律法例联系基金从事的关联交易的礼貌，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 预先相互提供与本机构有控股关系的鼓动、本质约束东谈主或者与其有其他紧要利弊 关系的公司名单及联系关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所 提供的关联交易名单的真正性、完竣性、全面性。基金管理东谈主及基金托管东谈主有责 任支执真正、完竣、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金管理东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个服务日内进行回函确 认已闻名单的变更。一方收到另一方书面阐发后，新的关联交易名单出手奏凯。   （五）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当盲从审慎 经营原则，配备期间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制， 完善业务经过，有用顾惜和约束风险。基金托管东谈主将对基金参与融资及转融通证 券出借业务进行监督和复核。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 资产净值操办、基金份额净值操办、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管契约的礼貌，应实时以电话提醒及书面指示 等方式文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管理东谈主收到文告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书 面文告，基金管理东谈主应以书面时局给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理 疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管 东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管 东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业务奉行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示， 基金管理东谈主应在礼貌时刻内复兴并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或 举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监 会报送基金监督叙述的事项，基金管理东谈主应积极配合提供干系数据府上和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易步履已经奏凯的指示违背法律、 行政法例和其他联系礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即领受书面时局并 电话提醒的方式文告基金管理东谈主实时纠正，由此形成的损失由基金管理东谈主承担， 基金托管东谈主在履行其文告义务及本契约约定的监督义务后，免除相应职责。 （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法行为，应实时叙述中国证监会， 同期文告基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全支执基金财产、开设基金财产的托管资金账户、证券账户、期货 结算账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主操办的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、干系信息败露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未奉行或无故蔓延奉行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、托管契约过火他联系礼貌时，应实时以书面时局通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文告后应不才一服务日前实时查对 并以书面时局给基金管理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在礼貌 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业务奉行核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面指示， 基金托管东谈主应在礼貌时刻内复兴并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供干系府上以供基金管理东谈主核查基金财产的完竣性和 真正性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行为，应实时叙述中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。   四、基金财产支执   （一）基金财产支执的原则 算账户等投资所需的干系账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完竣与孤苦。 基金财产。未经基金管理东谈主的刚直指示，不得自走运用、刑事职责、分派基金的任何 资产。不属于基金托管东谈主本质有用约束下的资产及什物证券等在基金托管东谈主支执 期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的职责。 确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账户的， 基金托管东谈主应实时领受书面时局并电话提醒的方式文告基金管理东谈主选用措施进 行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金 财产的损失，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合，但对此不承担相应职责。 机构的基金资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产过火收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的欺骗、武断、谬误或停业等原 因给基金资产形成的损失等不承担职责。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资   基金召募期间召募的资金应存于基金管理东谈主在具有基金托管经验的买卖银 行开立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。   基金召募期满或基金罢手召募时，基金管理东谈主应按照登记机构的干系礼貌和 经过将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金托管账户。网 下股票认购收尾，网下认购的股票按照交易所和登记机构的国法和经过办理股票 的冻结与过户，最终将投资者央求认购的股票过户至基金证券账户。基金召募期 满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所 召募的股票市值）、基金份额执有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等联系规 定后，由基金管理东谈主聘任合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进 行验资，出具验资叙述，出具的验资叙述应由进入验资的 2 名以上（含 2 名）中 国注册司帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金托管账户中，并确保划入的资金与验资 金额相一致。基金托管东谈主收到有用认购资金当日以书面时局阐发资金到账情况， 并实时将资金到账凭证传真给基金管理东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东谈主按礼貌办理 退款事宜。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登记机构应给以解冻。   （三）基金托管资金账户的开立和管理 账户”），支执基金的银行入款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账 户称呼应为“兴银上证科创板综合价钱交易型敞开式指数证券投资基金”。 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何其他银行账户进行本基金业务除外的行为。 的联系礼貌。   （四）基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 管理东谈主负责。 他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按联系礼貌开立、使用 并管理；若无干系礼貌，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的礼貌奉行。   （五）证券资金账户的开立与管理   基金管理东谈主以基金口头在基金管理东谈主选拔的证券经营机构营业网点开立证 券资金账户。证券经营机构根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立证券资 金账户，并按照该证券经营机构开户的经过和要求与基金管理东谈主刚烈干系契约。   交易所证券交易资金领受第三方存管模式，即用于证券交易的结算资金全额 存放在基金管理东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基 金管理东谈主所选拔的证券经营机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转 账方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。 基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责支执证券资金账户内 存放的资金。   （六）债券托管账户的开立和管理   基金合同奏凯后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集计帐所股份有限公司的联系礼貌，以基金的口头在银行间市 场登记托管结算机构开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间 市集债券的结算。基金管理东谈主代表基金刚烈寰宇银行间债券市集债券回购主契约。   （七）期货结算账户的开立和管理   基金托管东谈主、基金管理东谈主应现代表本基金，按照干系礼貌开立期货结算账户、 期货保证金账户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称呼、期 货保证金账户称呼及交易编码对应称呼应按照联系礼貌迷惑。   （八）如期入款账户   基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或假造账户， 其预留印鉴应包含基金托管东谈主指定钤记。本着便于本基金的安全支执和日常监督 核查的原则，入款行应尽量选拔基金托管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任何 的如期入款投资，基金管理东谈主都必须和入款机构刚烈如期入款契约，约定两边的 权利和义务，该契约动作划款指示附件。该契约中必须有如下明确肖似真义表示 的条件：    “入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书； 本息到期反璧或提前支取的统统款项必须划至托管账户（明确户名、开户行、账 号等），不得划入其他任何账户”。如如期入款契约中未体现前述条件，基金托管 东谈主有权断绝如期入款投资的划款指示。在取得入款证实书后，基金托管东谈主支执证 实书原本。基金管理东谈主应该在合理的时刻内进行如期入款的投资和支取事宜，若 基金管理东谈主提前支取或部分提前支取如期入款，若产滋生差（即本基金已计提的 资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东谈主 和基金托管东谈主两边协商措置。   （九）其他账户的开立和管理 定，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法例和本契约的约定协商后开立。 新账户按联系礼貌使用并管理。 理。   （十）基金财产投资的联系有价凭证等的支执   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主支执，或存入 中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/ 深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司 或单子营业中心的代支执库。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主根据法律法例和监管礼貌协商办理。属于基金托管东谈主本质有用约束 下的什物证券在基金托管东谈主支执期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托 管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构本质有用约束的证券不承担支执 职责。   （十一）与基金财产联系的紧要合同的支执   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的紧要合同分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主支执。 除本契约另有礼貌外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的紧要合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露契约及基金投资业务中产生的紧要 合同，基金管理东谈主应尽量保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原本的原 件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托管 东谈主，并在三十个服务日内将原本投递基金托管东谈主处。紧要合同的支执期限不低于 法律法例礼貌的最低期限。   对于无二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同 传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。      五、基金净值的操办、复核的时刻和步履   （一）基金资产净值的操办、复核与完成的时刻及步履   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目操办，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错 迷惑大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主应每个估值日操办基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。   基金管理东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或基 金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外 公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见地， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的操办结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值畸形的处理方式   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。   （四）基金司帐轨制   按国度联系部门礼貌的司帐轨制奉行。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏凯后，应按照两边约定的合并记账方 法和司帐处理原则，分别孤苦时设立、记录和支执本基金的全套账册，对干系各 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据完全 一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编 制及复核；在季度收尾之日起 15 个服务日内完成基金季度叙述的编制及复核； 在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期叙述的编制及复核；在每年收尾之日 起三个月内完成基金年度叙述的编制及复核。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基 金管理东谈主在季度叙述完成当日，将联系叙述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 5 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管 理东谈主在中期叙述完成当日，将联系叙述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 15 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在年 度叙述完成当日，将联系叙述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主之 间的上述文献往复均以传真或两边约定的其他方式进行。基金托管东谈主在复核过程 中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进 行休养，休养以国度联系礼貌为准。基金年度叙述中的财务司帐叙述应当经过符 合《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计。基金合同奏凯不及两个 月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基 准的基础数据和编制结果。   六、基金份额执有东谈主名册的支执   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼、证件号码和执有的 基金份额。基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和保 管，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别支执基金份额执有东谈主名册，保存期应不低于 法律法例礼貌的最低期限。如不行妥善支执，则按干系法律法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期叙述和年度叙述前，基金管理东谈主应将联系府上 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完竣 性。基金管理东谈主和基金托管东谈主不得将所支执的基金份额执有东谈主名册用于基金托管 业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。   七、基金托管契约的变更与断绝   （一）托管契约的变更步履   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的礼貌有任何突破。基金托管契约的变更应按礼貌报中国证 监会备案。   （二）基金托管契约断绝的情形 务，而在 6 个月内无其他得当的基金托管机构邻接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他得当的基金管理机构邻接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。   八、争议措置方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，如经友好 协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按 照该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾性的 并对两边当事东谈主均具有料理力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守各自的职责，接续至意、勤奋、尽责地履 行《基金合同》和本契约礼貌的义务，可贵基金份额执有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本托管契约之目的，不含港澳台地区法律）统领。         第二十二部分     对基金份额执有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金 份额执有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务样式。主要服务内容如下：      一、基金份额执有东谈主登记服务   基金管理东谈主或者委用登记机构为基金份额执有东谈主提供登记服务。基金登记机 构配备安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金份额执有东谈主理理 基金账户与基金份额的登记、管理、托管与转托管，基金份额执有东谈主名册的管理， 权益分派时红利的登记、派发，基金交易份额的计帐过户和基金交易资金的交收 等服务。      二、如期定额投资计划   在期间条件练习时，基金管理东谈主将为基金份额执有东谈主提供如期定额投资服务。 通过如期定额投资计划，基金份额执有东谈主不错通过固定的渠谈如期定额申购基金 份额。具体实施方法以更新后的招募说明书和基金管理东谈主届时公布的业务国法为 准。   三、执有东谈主交易记录查询及邮寄服务   基金投资东谈主在交易央求被受理的 2 个服务日后，不错到销售网点查询和打印 该项交易的阐发信息，或者通过基金管理东谈主客服电话及网站进行查询。   基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额执有东谈主最近 一季度或一年内统统申购、赎回等交易发生的时刻、金额、数目、价钱以及当前 账户的余额等。季度对账单在每季收尾后的 20 个服务日内向有交易的基金份额 执有东谈主以书面或电子邮件时局寄送，年度对账单在每年度收尾后 20 个服务日内 对统统基金份额执有东谈主以书面或电子邮件时局寄送。   本基金份额执有东谈主可通过基金管理东谈主的客户服务中心（包括电话招呼中心和 网站账户自动查询系统）和本基金管理东谈主的销售机构查询历史交易记录。   四、投诉受理   基金份额执有东谈主不错通过基金管理东谈主提供的网站在线客服、招呼中心东谈主工座 席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主和其他销售机构所提供的服务进 行投诉。基金份额执有东谈主还不错通过其他销售机构的服务电话进行投诉。   五、服务计算方式   客服电话：40000-96326。   传真：021-68630069   公司网址：www.hffunds.cn   电子信箱：services@hffunds.cn   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法妥协的内容，请通过上述方式 计算基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面妥协了本招募说明书。         第二十三部分     其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、 《信息败露办法》等干系法律法例礼貌的内容与步地进行败露，并在礼貌媒介上 公告。      第二十四部分   招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书按干系法律法例，分别存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金 销售机构的办公风景，投资东谈主可在办公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合 理时刻内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原本为准。投资 东谈主也不错平直登录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。             第二十五部分       备查文献   一、中国证监会准予兴银上证科创板综合价钱交易型敞开式指数证券投资 基金注册的文献   二、    《兴银上证科创板综合价钱交易型敞开式指数证券投资基金基金合同》   三、    《兴银上证科创板综合价钱交易型敞开式指数证券投资基金托管契约》   四、法律见地书   五、基金管理东谈主业务经验批件、营业执照   六、基金托管东谈主业务经验批件、营业执照   七、中国证监会要求的其他文献  存放地点：上述备查文献存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公风景。  查阅方式：投资者不错在办公时刻免费查询；也可按工本费购买本基金备查 文献复制件或复印件，但应以基金备查文献原本为准。                            兴银基金管理有限职责公司

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