代表了一般商场情况下本基金的长期风险收益特征

中加科鑫夹杂型证券投资基金                          招募说明书（更新）          中加科鑫夹杂型证券投资基金                    招募说明书                 (2025 年 05 月 13 日更新)           基金管束东谈主：中加基金管束有限公司           基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                    二〇二五年五月 中加科鑫夹杂型证券投资基金                                                                                                            招募说明书（更新） 中加科鑫夹杂型证券投资基金                      招募说明书（更新）                      要害请示   中加科鑫夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管束委 员会【2020】年【10】月【22】日证监许可【2020】【2671】号文准予召募注册。 本基金基金合同于 2021 年 5 月 26 日隆重奏效。   基金管束东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、完好。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和商场远景作念出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场广宽端正等作念出的概述性样子，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管束东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产物风险之间 的匹配老师。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动。投 资东谈主在投成本基金前，需全面意志本基金产物的风险收益特征和产物脾气，充分 探究自身的风险承受才调，感性判断商场，对投成本基金的意愿、时机、数目等 投资步履作出落寞决策。投资东谈主根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承 担相应的投资风险。基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括商场风险、 信用风险、流动性风险等，也包括基金自身的管束风险、操作和时刻风险、合规 性风险、模子风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险等。本基金的特定风险主要包括：1)本基金是夹杂型基金，股票 投资比例为基金资产的 0%-45%，股市、债市的变化均将影响到基金功绩进展。本 基金管束东谈主将阐述专科计议上风，加强对商场、上市公司基本面和债券类产物的 久了计议，不断优化组合配置，以抵制特定风险。2)本基金的投资范围包括存托凭 证，如果投资，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面对的共同风险外，本 基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制和交游机制联系的风险。3)此外，本基金还面对投资股指期货、 国债期货的风险，投资资产解救证券风险，投资股票期权、融资交游的风险以及 中加科鑫夹杂型证券投资基金                     招募说明书（更新） 投资科创板的风险。对于本基金的一般风险和特定风险请详备阅读本基金招募说 明书第十七章“风险揭示”部分。   本基金为夹杂型基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管束东谈主履行相应 圭表后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的筹商章节。侧袋 机制实施期间，基金管束东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并关注本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   投资有风险，投资东谈主申购本基金时应谨慎阅读本招募说明书、基金合同、基 金产物贵寓概要等信息表现文献。   基金的过往功绩并不预示其改日进展。基金管束东谈主管束的其它基金的功绩并 不组成对本基金功绩进展的保证。基金管束东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者爽朗” 原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投 资东谈主自行承担。   基金管束东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤奋的原则管束和运用基金财产， 不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外。法律 法则或监管机构另有规矩的，从其规矩。   根据法则要求，基金管束东谈主于 2025 年 5 月 13 日对本招募说明书的“要害提 示、第三部分基金管束东谈主、第四部分基金托管东谈主、第五部分联系服务机构、第九 部分基金的投资、第二十一部分对基金份额持有东谈主的服务、第二十二部分其他应 表现事项”的内容进行了更新，其余内容暂未更新。筹商财务数据和净值进展截 止日为 2025 年 3 月 31 日，财务数据未经审计。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）                 一、序论   《中加科鑫夹杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证 券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管束 办法》   （以下简称“《销售办法》”）                、《公开召募证券投资基金信息表现管束办法》                                    （以 下简称“《信息表现办法》”）、               《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束规矩》 （以下简称“《流动性风险管束规矩》”）和其他筹商法律法则的规矩以及《中加科 鑫夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其真实性、准确性、完好性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓苦求召募的。本基金管束东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管束委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权益、义务的 法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基 金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同偏激他筹商规矩享有权益、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应详备查阅基金合同。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                             招募说明书（更新）                        二、释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何灵验改良和补充 证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改良和补充 书》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第 三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改良 的《证券投资基金销售管束办法》及颁布机关对其往往作念出的改良 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表现管束办法》及颁布机关对其往往作念出的 改良        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其往往作念出的改良 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新） 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束规矩》及颁布机关 对其往往作念出的改良 会 务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及联系法律法则规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及联系法律法则规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调节、非交游过户、转托管及按时定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管束东谈主顽强了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并维持基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 中加科鑫夹杂型证券投资基金                            招募说明书（更新） 限公司或接受中加基金管束有限公司托付代为办理登记业务的机构 管束的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节及转托管业务和交游基金而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 放日 作日        《业务功令》：指《中加基金管束有限公司绽放式基金业务功令》                                    ，是范例 基金管束东谈主所管束的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管束东谈主和 投资东谈主共同投降 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 中加科鑫夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规矩的条件，苦求将其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额调节为基金 管束东谈主管束的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款式样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资式样 加上基金调节中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调节中转入申 请份额总额后的余额）进步上一绽放日基金总份额的 10% 基金份额持有东谈主服务的用度 将基金份额分为不同的类别。认购/申购时收取认购/申购费，不从本类别基金资产 入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；认购/申购时不收取认购/申购 费，从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额 行入款利息、已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项以偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 央结算公司”）和中证指数有限公司 中加科鑫夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 额净值的式样，将基金调理投资组合的商场冲击成老实拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公道对待 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与 银行按时入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的 新股及非公征战行股票、资产解救证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交游 的债券等 刊及《信息表现办法》规矩的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 账户进行处置清理，目的在于灵验阻碍并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险管束器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，相当账 户称为侧袋账户                （一）无可参考的活跃商场价钱且采取估值时刻仍导致 公允价值存在首要不细则性的资产；                （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在首要不细则性的资产；                  （三）其他资产价值存在首要不细则性的 资产 件 要》偏激更新 中加科鑫夹杂型证券投资基金                         招募说明书（更新）                     三、基金管束东谈主   （一）基金管束东谈主概况   称呼：中加基金管束有限公司   注册地址：北京市顺义区和睦镇顺泽大街 65 号 317 室   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   成立时期：2013 年 3 月 27 日   电话：400-00-95526   法定代表东谈主：夏远洋   注册成本：4.65 亿元东谈主民币   股权结构：   中加基金管束有限公司股权比例为：北 京 银 行股份有限公司 44%、加拿大丰 业银行 28%、北京乾融投资（集团）有限公司 12%、中地种业（集团）有限公司   （二）主要东谈主员情况   夏远洋先生，董事长，对外经济贸易大学管束学硕士，经济师。夏先生于 2002 年 7 月加入北 京 银 行，从事银行公司治理联系服务；2007 年 10 月起，历任朝外支 行行长助理，总行资产托管部副总司理，海外业务部副总司理（主理服务）、资金 交游部副总司理（主理服务），分行纪委文牍等职务。其中于 2012 年 12 月至 2014 年 3 月参与筹备中加基金并担任公司首任看护长。   李莹女士，董事、总司理，1996 年 1 月加入北 京 银 行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北 京 银 行同行单据管束部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单据管束部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北 京 银 行同行 单据部总司理助理，主要从事金融同行业务管束服务。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北 京 银 行投行与同行部单据中心（室）、同行与单据部单据中心（室）司理， 主要从事同行单据业务联系服务。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北 京 银 行北太平庄支行、蓄意财务部、同行部、投行与同行部从事联系服务。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金管束有限公司，现任中加基金管束有限公司董事、 总司理。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                              招募说明书（更新）    Raquel Costa 女士，董事，2019 年 8 月加入丰业银行海外金钱管束部门。她拥 有 20 多年的行业教诲，包括在墨西哥开首的金融机构之一交流零卖银行和金钱管 理业务的客户和中枢银行业务。在此之前，Raquel Costa 女士在巴西和好意思国的另一 家开首金融机构服务了 12 年，并逐渐担任高等职务，包括大众肥沃阶级部门高等 副总裁兼主管以及挥霍细分部门高等副总裁兼主管。    Rosemary Chan 女士，董事，2014 年加入丰业银行，当今担任全球金钱管束内 部抵制及监管事务高等副总裁。Rosemary Chan 女士领有 30 多年的证券法律和监 管教诲，曾在全球性讼师事务所担任公司讼师，并在多家加拿大金融机构担任首 席合规官。她还曾担任加拿大投资行业监管组织高等副总裁兼总法律照料人十年， 该组织负责监督加拿大的投资交游商和证券交游所。    刘素勤女士，董事，都门经济贸易大学经济学学士，香港汉文大学工商管束 硕士，于 1998 年 7 月加入北 京 银 行。刘女士于 2023 年 9 月起担任北 京 银 行金融 商场总监并兼任同行单据部总司理，2017 年 1 月至 2023 年 8 月担任北 京 银 行资金 运营中心总司理，2015 年 2 月至 2017 年 1 月担任北 京 银 行资金运营中心副总司理， 年 12 月担任北 京 银 行资金交游部总司理助理。之前，刘女士先后在北 京 银 行天桥 支行、总行蓄意财务部、总行资金交游部从事联系服务。    毕黎黎女士，董事，大学本科。在投资鸿沟具有丰富的管束教诲，现任北京 乾融投资（集团）有限公司实行董事。    张成立先生，董事，1984 年 7 月毕业于西北农业大学（现西北农林科技大学） 经济管束专科，获农业经济管束学士学位；1984 年 7 月至 1996 年 5 月赴任于农业 部农村勾搭经济筹划管束总站、农业物质司、农业物质供销总公司，先后任职员、 财务处长，高等经济师;自 2003 年于今，先后担任中地种业(集团)有限公司董事长 兼总裁、中地乳业集团有限公司董事长等职务；同期担任中国畜牧业协会副会长、 中国奶业协会副会长。    刘显清先生，董事，1989 年至 2018 年任职于北京矿冶科技集团有限公司（原 北京矿冶计议总院），在财务处先后担任主任科员、副处长、处长、总管帐师等职 务，现任中国有研科技集团有限公司总管帐师、党委委员。    吴小英女士，落寞董事，计议生；自 1985 年起，吴女士先后在中国东谈主民银行 廊坊分行东谈主事科、中国银行中苑宾馆、中国民族海外信托投资公司、中国民族证 中加科鑫夹杂型证券投资基金                        招募说明书（更新） 券有限服务公司服务，并先后担任副科长、东谈主当事人管、商贸部总司理、蓄意资金 部总司理、董事会办公室主任、纪委副文牍等职务。   杨运杰先生，落寞董事，经济学博士、教诲、博士生导师；自 1986 年始，杨 先生先后在河北林学院、中央财经大学担任经济学的陶冶服务，并先后担任系副 主任、计议生部常务副主任、学院院长等职务，期间还在深圳经济特区证券公司 北京管束总部担任研发部司理。现任中央财经大学经济学院教诲、博士生导师。   Melissa Thomas 女士，落寞董事，安大略省讼师协会会员，曾为讼师事务所合 伙东谈主，领有 20 年以上加拿大和中国地区执业教诲，醒目英语、法语和汉语，对在 中国诞生的外资金融机构所适用的基本法律法则、监管政策有久了了解，在措置 各种合资企业中所涉外方问题方面具有丰富的教诲。   刘扬女士，落寞董事，经济学博士，现任中央财经大学统计与数学学院教诲、 博士生导师、中央财经大学经济数据计议中心主任、校学术委员会理工部主任委 员，国务院学位办第七届统计学科评议组成员、寰宇应用统计专科硕士陶冶领导 委员会委员、寰宇工业统计学陶冶计议会副会长、中国互联网金融协会统计委员 会副主任、北京大数据协会副会长、寰宇经济端正计议会常务理事、寰宇统计教 材编审委员会委员、国度社科基金首要神气评审大众。   王宇先生，监事会主席，硕士，1998 年 7 月加入北 京 银 行，历任北京市交易 银行前门支行信贷部司理助理、北 京 银 行公司银行部副总司理、乌鲁木都分行副 行长、郊区管束部副总司理、天津分行纪委文牍。2023 年 9 月加入中加基金管束 有限公司，现任党委副文牍、纪委文牍、监事会主席。   魏忠先生，监事，特准金融分析师（CFA）、金融风险管束司理（FRM）、加 拿大投资司理（CIM）；现任加拿大丰业银行全球金钱管束里面抵制与监管事务部 风险管束总监。曾任职于大明基金（DynamicFunds，多伦多，加拿大），富兰克林 谭普顿投资公司（多伦多，加拿大），2014 年 3 月至 2023 年 9 月期间曾任中加基 金管束有限公司副总司理。   王雯雯女士，职工监事，经济学硕士。曾任职于北 京 银 行，从事风险管束等 联系业务；2013 年 5 月加入中加基金管束有限公司，现任法律合规与内控部总监、 董事会（监事会）办公室主任、党群服务部（纪委办公室）主任。   郑楠先生，职工监事，对外经济贸易大学经济学硕士。曾赴任于中国民航信 中加科鑫夹杂型证券投资基金                           招募说明书（更新） 息收集股份有限公司，任全球分销业务部海外业务负责东谈主；2013 年加入中加基金 管束有限公司，历任商场营销部副总监，现任产物贪图部总监、营销服务部总监、 办公室（党委办公室）主任。      李莹女士，董事、总司理，1996 年 1 月加入北 京 银 行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北 京 银 行同行单据管束部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单据管束部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北 京 银 行同行 单据部总司理助理，主要从事金融同行业务管束服务。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北 京 银 行投行与同行部单据中心（室）、同行与单据部单据中心（室）司理， 主要从事同行单据业务联系服务。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北 京 银 行北太平庄支行、蓄意财务部、同行部、投行与同行部从事联系服务。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金管束有限公司，现任中加基金管束有限公司董事、 总司理。      孙小妹女士，财务负责东谈主，中国东谈主民大学财政学学士，好意思国注册管束管帐师。 孙女士于 2001 年 7 月加入北 京 银 行，2009 年 8 月起历任北 京 银 行蓄意财务部北京 管束室室司理、北 京 银 行蓄意财务部管束管帐室室司理、北 京 银 行蓄意财务部总 司理助理、中荷东谈主寿保障有限公司财务部司理、中荷东谈主寿保障有限公司财务负责 东谈主(财务总监)，期间，自 2018 年 6 月至 2018 年 9 月，兼任中荷东谈主寿保障有限公司 上海分公司临时负责东谈主，自 2018 年 9 月至 2019 年 2 月兼任中荷东谈主寿保障有限公 司上海分公司总司理，主要负责上海分公司举座筹划服务。自 2024 年 4 月 19 日 起，任公司财务负责东谈主。      陈昕先生，首席信息官，大学本科。1998 年至 2013 年任职于北 京 银 行信息技 术部；2013 年 5 月加入中加基金管束有限公司，历任运营保障部总监助理、副总 监、总监。自 2019 年 6 月 28 日起，任公司首席信息官。      刘凌先生，看护长，经济学硕士，曾在第一创业证券有限服务公司（现第一 创业证券股份有限公司）和北 京 银 行股份有限公司服务，2013 年加入中加基金管 理有限公司，先后在办公室、特定资产管束部和专户子公司北银丰业资产管束有 限公司服务，具有较丰富的金融服务教诲。自 2020 年 10 月 16 日起，任公司看护 长。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                               招募说明书（更新）      林沐尘先生，对外经济贸易大学金融学硕士。2017 年 7 月至 2021 年 3 月，就 职于工银瑞信基金管束有限公司，任量化计议员。2021 年 3 月至 2022 年 6 月，就 职于中国海外金融股份有限公司股票业务部，任投资司理。2022 年 6 月加入中加 基金管束有限公司。现任中加科鑫夹杂型证券投资基金（2023 年 4 月 27 日于今）、 中加紫金无邪配置夹杂型证券投资基金（2023 年 6 月 30 日于今）、中加专精特新 量化选股夹杂型发起式证券投资基金（2024 年 11 月 12 日于今）、中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金（2025 年 1 月 24 日于今）的基金司理。      历任基金司理：2021 年 5 月 26 日至 2022 年 6 月 17 日，杨宇俊先生担任本基 金基金司理。2021 年 5 月 26 日至 2023 年 5 月 12 日，王梁先生担任本基金基金经 理。      投资决策委员会成员包括公司总司理李莹女士，固定收益部主管张楠先生， 主动权益投资部主管张一然先生，辘集交游部副总监于春玲女士，实足收益部总 监助理邹天培先生，组合与养老投资部主管郭智女士，量化与指数投资团队主管 钟伟先生，固定收益部高等基金司理袁素女士，固定收益部投资司理王哲先生， 主动权益投资部基金司理薛杨先生。      （三）基金管束东谈主的职责      根据《基金法》、《运作办法》偏激他法律、法则的规矩，基金管束东谈主应履行 以下职责： 的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 中加科鑫夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 他法律步履；   （四）基金管束东谈主承诺 策略及限制等全权处理本基金的投资。                           （以下简称“                                《证券法》”） 的步履，并建立健全里面抵制轨制，采取灵验法子，驻扎违犯《证券法》步履的 发生。 采取灵验法子，保证基金财产无用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱偏激他不梗直的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩拦阻的其他行径。 筹商法律、法则及行业范例，真挚信用、勤奋尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事联系的交游行径；   （7）豪放背负，不按照规矩履行职责； 中加科鑫夹杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （8）其它法律、行政法则以及中国证监会拦阻的步履。   （1）依照筹商法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的筹商证券、基金的交易神秘，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从 事联系的交游行径。   （4）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交游。   （五）基金管束东谈主的里面抵制轨制   本基金管束东谈主的里面抵制谨守以下原则：   （1）首要性原则。公司将里面抵制服务动作公司筹划中的首要任务，以保障 公司业务的不断、贯通发展。   （2）健全性原则。里面抵制服务必须遮掩公司的悉数业务部门和岗亭，并涵 盖到决策、实行、监督、反馈等各项筹划业务经过与方法。   （3）灵验性原则。里面抵制科学、合理、灵验，公司全体职工必须戮力阻碍 里面抵制轨制的灵验实行，不得轻易高出轨制敛迹。   （4）落寞性原则。公司必须在精简的基础上诞生能充分得志公司筹划运作需 要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对落寞性。公司诞生 相当的法律合规与内控部及审计部对里面抵制服务进行监督与查验。   （5）彼此制约性原则。公司里面各部门和岗亭简直立明晰、权责分明、彼此 牵制，并通过切实可行的彼此制衡法子来舍弃里面抵制中的盲点。   （6）防火墙原则。公司基金资产、自有资产和其他资产的运作严格分离，基 金投资、交游、清理、评估等部门和岗亭物理上稳健阻碍。   （7）成本效益原则。公司运用科学化的筹划管束方法谴责运作成本，提高经 济效益，力图以合理的成本达到最好的内控恶果。   公司严格按照《基金法》偏激配套法则、                    《证券投资基金管束公司里面抵制指 导看法》等联系法律法则的规矩，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性原 中加科鑫夹杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 则，建立健全里面抵制轨制。公司里面抵制轨制由里面抵制大纲、基本管束轨制 和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面抵制大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和明确，是各项 基本管束轨制的概要。   （2）公司基本管束轨制包括风险管束轨制、投资管束轨制、基金管帐轨制、 信息表现轨制、里面审计轨制、信息时刻管束轨制、财务轨制、档案管束轨制、 伏击情况处理轨制等。   （3）部门业务规章是在投降各项基本管束轨制基础上，根据各业务部门的实 际情况，对各业务部门的主要职责、岗亭确立、岗亭服务、经过操作、评估侦察 及管事操守等所作的具体规矩。   公司建立落寞的里面抵制体系，董事会层面诞生风险管束委员会，高管层面 确立看护长，公司组织架构诞生落寞于其他业务部门的法律合规与内控部、审计 部和风险管束部，各业务部门设专职或兼职合规风险管束东谈主员，通过风险管束制 度、合规管束轨制及里面审计轨制等多层面构建落寞、完好、彼此制约、关注成 本效益的里面监督抵制体系，并充分阐述落寞董事和监事会的监督职能，保护投 资者利益和公司正当权益。   法律合规与内控部、审计部和风险管束部在看护长的交流下严格落实合规内 控轨制，在各自职责范围内对公司日常业务的各个方面和各个方法的正当合规性 进行监督或查验，对公司里面抵制和风险管束轨制偏激实行情况进行不断的监督 和反馈，实时发现并协助完善里面抵制管束中各式间隙及不及，晋升公司风险防 范才和谐内控水平，保障公司里面抵制机制的严格落实。   本公司确知建立里面抵制系统、维持其灵验性以及灵验实行里面抵制轨制是 本公司董事会及管束层的服务，董事会承担最终服务；本公司相称声明以上对于 里面抵制和风险管束的表现真实、准确，并承诺根据商场的变化和公司的发展不 断完善风险管束和里面抵制轨制。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                           招募说明书（更新）                      四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   诞生辰期：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息表现负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主理股的股份 制交易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月告捷地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。抵制 2024 年 12 月 31 日，本集团总资产 改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管 理团队、产物研发团队、风险管束团队、系统与数据团队、神气解救团队、运营 管束团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 248 东谈主。2002 年 11 月， 经中国东谈主民银行和中国证监会批准获取证券投资基金托管业务经历，成为国内第 一家获取该项业务经历上市银行；2003 年 4 月，隆严惩理基金托管业务。招商银 行动作托管业务天禀最全的交易银行之一，领有证券投资基金托管经历、基本养 中加科鑫夹杂型证券投资基金                       招募说明书（更新） 老保障基金托管机构经历、受托投资管束托管业务托管经历、保障资金托管业务 经历、企业年金基金托管业务经历、及格境外机构投资者托管（QFII）经历、合 格境内机构投资者托管（QDII）经历、私募基金业务外包服务经历、存托凭证试 点存托业务等业务经历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才和谐立异精神，推 出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，戮力于成为服务更佳、 科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托 的大众、贴心折务的管家、让价值不断增多、客户的体验更佳”的“4+主义”，以 立异的“服务产物化”为方法论，全场所助力资管机构已矣可不断的高质料发展。 招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”                         “大不雅投研”                              “见微数据” 三个服务子品牌，不断立异托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网上托管 银行系统”、托管业务详细系统和“6S”托管服务尺度，首家发布私募基金绩效分 析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，告捷托管 国内第一只券商聚拢资产管束蓄意、第一只 FOF、第一只信托资金蓄意、第一只 股权私募基金、第一家已矣货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户承诺、第一家大小非解禁 资产、第一单 TOT 维持，已矣从单一托管服务商向全面投资者服务机构的鼎新， 得到了同行招供。   招商银行资产托管业务不断稳健发展，社会影响力不断晋升，连年来获取业内 各种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融立异 “十 佳金融产物立异奖”； 6 月荣获《财资》                    “中国最好托管银行奖”，成为国内独一获 得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管束“金贝奖”                          “最好资产托管银行”、                                    《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中 国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                   “中国最好托管银行奖”；                              “全功能网上托管 银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融立异“十佳金融产物立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月， 托管大数据平台风险管束系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”有蓄意一等 奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双晋升”金点子有蓄意二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经泰斗媒体《亚 洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度 中加科鑫夹杂型证券投资基金                        招募说明书（更新）        “20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》 最好托管银行”、 “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中           “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 国最好待业金托管机构” 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记 结算有限服务公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》                                     “中国 境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三 项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基 金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2020 年度 优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受迎接托 管银行”奖项；2021 年 10 月，                   《证券时报》                        “2021 年度特出资产托管银行天玑奖”； 基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2021 年度优 秀资产托管机构、估值业务特出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银 行”“最好公募基金托管银行”“最好承诺托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券   “2022 年度特出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算 时报》 有限服务公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场清理所股份有限公司 “2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市 场托管业务商场立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中 国基金业立异英华奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金 业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，           “2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国 荣获《东方金钱风浪榜》 债登记结算有限服务公司“2023 年度优秀资产托管机构”、                             “2023 年度估值业务杰 出机构”、     “2023 年度债市领军机构”、                    “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四 项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管 勾合股伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年特 别评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海清理所“2023 年度优秀 托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主办的 2024 资产管束年会 暨十七届 21 世纪【金贝】资产管束竞争力计议案例发布盛典上，                               “招商银行托管+” 荣获“2024 特等影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓 扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 中加科鑫夹杂型证券投资基金                       招募说明书（更新）              “EFT 本年生态圈特等托管机构（银行）奖”；2024 年   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央 委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司 副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾 兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管束有限公司董事长， 中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长， 东谈主保成本投资管束有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限服务公司董事长，中 国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、实行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 委文牍，2022 年 6 月起任本行行长。兼任本行香港上市联系事宜之授权代表、招 银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联挥霍金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国 银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、 广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士计议生毕业，2001 年 8 月加入 招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险抵制部副司理、司理、信贷管束部总 司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投 行与金融商场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教诲，在风险管束、信贷管束、公司金融、资产托管等鸿沟有久了 的计议和丰富的实务教诲。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                        招募说明书（更新）   （三）基金托管业务筹划情况   抵制 2024 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1562 只证券投资 基金。   (四) 托管东谈主的里面抵制轨制   招商银行确保托管业务严格投降国度筹商法律法则和行业监管轨制，坚执守 法筹划、范例运作的筹划理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制， 驻扎和化解筹划风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于 查错防弊、堵塞间隙、舍弃隐患，保证业务稳健运行的风险抵制轨制，确保托管 业务信息真实、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务 轨制、经过的不断完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面抵制及风险驻扎体系：   一级里面抵制及风险驻扎是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防患和 抵制；总行风险管束部、法律合规部、审计部落寞对资产托管业务进行评估监督， 并建议内控晋升管束建议。   二级里面抵制及风险驻扎是招商银行资产托管部诞生风险合规管束联系团队， 负责部门里面风险防患和抵制，实时发现里面抵制弱势，建议整改有蓄意，追踪整 改情况，并平直向部门总司理室陈诉。   三级里面抵制及风险驻扎是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，谨守内 抵制衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面抵制遮掩各项业务过程和操作方法、遮掩悉数团队和 岗亭，并由一谈东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管束轨制的建立均以驻扎风险、 审慎筹划为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）落寞性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对落寞， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面抵制的查验、评价 部门落寞于里面抵制的建立和实行部门。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （4）灵验性原则。里面抵制灵验性包含里面抵制设想的灵验性、里面抵制执 行的灵验性。里面抵制设想的灵验性是指里面抵制的设想遮掩了悉数应关注的重 要风险，且设想的风险应付法子稳健。里面抵制实行的灵验性是指里面抵制大概 按照设想要求严格灵验实行。   （5）稳健性原则。里面抵制稳健招商银行托管业务风险管束的需要，并大概 跟着托管业务筹划计谋、筹划方针、筹划理念等里面环境的变化和国度法律、法 规、政策轨制等外部环境的改变实时进行改良和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面阻碍， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险驻扎的目的。   （7）要害性原则。里面抵制在已矣全面抵制的基础上，关注要害托管业务重 要事项和高风险方法。   （8）制衡性原则。里面抵制大概已矣在托管组织体系、机构确立、权责分拨 及业务经过等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管束、产物 受理、管帐核算、资金清理、岗亭管束、档案管束和信息管束等方面制定一系列 规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规矩、业务管束办法和业务操作规程。 轨制结构头绪明晰、管束要求明确，得志风险管束全遮掩的要求，保证资产托管 业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险抵制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格 的加密和备份法子，采取加密、直连式样传输数据，数据实行外乡实时备份，所 有的业务信息须经过严格的授权方能进行视察。   （3）客户贵寓风险抵制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户 贵寓严格秘籍，除法律法则和其他筹商规矩、监管机构及审计要求外，不向任何 机构、部门或个东谈主表露。   （4）信息时刻系统风险抵制。招商银行对信息时刻系统机房、权限管束实行 双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，悉数电脑确立密码及相应权限。 业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防 火墙保护，对信息时刻系统采取两地三中心的济急备份管束法子等，保证信息技 中加科鑫夹杂型证券投资基金                 招募说明书（更新） 术系统的安全。   （5）东谈主力资源抵制。招商银行资产托管部通过建立雅致的企业文化和职工培 训、激励机制、加强东谈主力资源管束及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，灵验地 进行东谈主力资源管束。   （五）基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作管束办 法》等筹商法律法则的规矩及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投 资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务方法中，基金托管东谈主对基金 管束东谈主发送的投资指示、基金管束东谈主对各基金用度的提取与支付情况进行查验监 督，对违犯法律法则、基金合同的指示拒却实行，独立即文牍基金管束东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管束东谈主依据交游圭表照旧奏效的投资指示违犯法律、 行政法则和其他筹商规矩，或者违犯基金合同约定，实时以书面体式文牍基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应稳健法律法则及基金合同允许的调理期限。基金管 理东谈主收到文牍后应实时查对阐发并以书面体式向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管束东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉 中国证监会。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                        招募说明书（更新）                        五、联系服务机构      （一）基金份额发售机构      本基金直销中心为基金管束东谈主的直销柜台以及基金管束东谈主的电子自助交游系 统。      称呼：中加基金管束有限公司      办公地址：北京市西城区南纬路 35 号      注册地址：北京市顺义区和睦镇顺泽大街 65 号 317 室      法定代表东谈主：夏远洋      寰宇长入客户服务电话：400-00-95526      传真：010-83197627      筹商东谈主：江丹      公司网站：www.bobbns.com      投资者不错通过基金管束东谈主电子自助交游系统办理本基金的开户、认购、申 购及赎回等业务。      具体名单详见基金管束东谈主网站公示。                     《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合 同等的规矩，遴聘其他稳健要求的机构销售本基金各种基金份额，并在基金管束 东谈主网站公示。      （二）登记机构      称呼：中加基金管束有限公司      注册地址：北京市顺义区和睦镇顺泽大街 65 号 317 室      办公地址：北京市西城区南纬路 35 号      法定代表东谈主：夏远洋      寰宇长入客户服务电话：400-00-95526      （三）出具法律看法书的讼师事务所      称呼：上海市通力讼师事务所      住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 中加科鑫夹杂型证券投资基金                       招募说明书（更新）   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   筹商东谈主：陈颖华   承办讼师：清晨、陈颖华   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊等闲合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法定代表东谈主：邹俊   承办注册管帐师：管祎铭   电话：010-85087929   传真：010-85185111   筹商东谈主：管祎铭 中加科鑫夹杂型证券投资基金                                      招募说明书（更新）                         六、基金的召募    本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同及 其他筹商规矩，并经中国证监会【2020】年【10】月【22】日证监许可【2020】                                         【2671】 号文准予召募注册。于 2021 年 4 月 12 日起通过各销售机构向社会公开召募，截 至 2021 年 5 月 21 日，基金召募服务已获胜收尾。    经毕马威华振管帐师事务所（特殊等闲合伙）验资，本次召募的净认购金额 为 244，875，944.11 元东谈主民币，其中 A 类（基金代码：010543）200，958，679.22 元， C 类（基金代码：010544）43，917，264.89 元；认购款项在基金验资阐发日之前产生 的银行利息共计 7，009.57 元东谈主民币，其中 A 类 5，968.08 元，C 类 1，041.49 元。上 述资金已于 2021 年 5 月 25 日全额划入本基金在基金托管东谈主招商银行股份有限公 司开立的基金托管专户。    本次召募灵验认购总户数为 693 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民币计 算 ， 募 集 发 售 期 募 集 的 有 效 份 额 为 244，875，944.11 份 基 金 份 额 （ 其 中 A 类 金份额（其中 A 类 5，968.08 份，C 类 1，041.49 份），两项共计共 244，882，953.68 份 基金份额，已一谈计入投资者基金账户，归投资者悉数。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）                 七、基金合同的奏效   根据《基金法》、《运作办法》以及基金合同、招募说明书、基金份额发售公 告的筹商规矩，本基金召募会果稳健筹商条件，本基金管束东谈主于 2021 年 5 月 26 日向中国证监会办理完毕基金备案手续并已获书面阐发，基金合同自该日历隆重 奏效。自基金合同奏效之日起，本基金管束东谈主隆重着手管束本基金。   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在按时陈诉中赐与表现； 连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金管束东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监 会陈诉并建议措置有蓄意，如不断运作、调节运作式样、与其他基金合并或者圮绝 基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主 在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管束东谈主网站公示。基金投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他式样办理基金份额的申购与赎回。   若基金管束东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游式样，投资 东谈主不错通过上述式样进行申购与赎回，具体办法由基金管束东谈主另行公告。   （二）申购和赎回的绽放日实时期   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的肤浅交游日的交游时期，但基金管束东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时期变更或其 他特殊情况，基金管束东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调理，但 应在实施日前依照《信息表现办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。   基金管束东谈主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月着手办理申购，具体业务办 理时期在申购着手公告中规矩。   基金管束东谈主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月着手办理赎回，具体业务办 理时期在赎回着手公告中规矩。   在细则申购着手与赎回着手时期后，基金管束东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息表现办法》的筹商规矩进行公告。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回、调节 苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 中加科鑫夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 值为基准进行算计； 序赎回； 范围名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息表现办法》的筹商规矩在规矩 媒介上公告； 资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。      基金管束东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管束东谈主 必须在新功令着手实施前依照《信息表现办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。      （四）申购与赎回的圭表      投资东谈主必须根据销售机构规矩的圭表，在绽放日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的苦求。      投资者在申购基金份额时须按销售机构规矩的式样备足申购资金，投资者在 提交赎回苦求时，必须有富饶的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求不 成立而不予成交。      投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 功令等在投降基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为 准。      投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩时期内全额托福申购款项，投资东谈主托福 申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购奏效。      基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回苦求奏效后，基金管束东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同筹商条件处理。      遇交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 中加科鑫夹杂型证券投资基金                    招募说明书（更新） 或其他非基金管束东谈主及基金托管东谈主所能抵制的身分影响业务处理经过，则赎回款 项划付时期相应顺延。   基金管束东谈主应以交游时期收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日动作申购或 赎回苦求日（T 日），在肤浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验 性进行阐发。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销 售网点柜台或以销售机构规矩的其他式样查询苦求的阐发情况。若申购不告捷或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如联系法律法则以及中国证监会另有规矩， 则依规矩实行。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表 销售机构照旧领受到申购、赎回苦求。申购与赎回的阐发以登记机构的阐发结果 为准。对于苦求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善欺骗正当权益。   基金管束东谈主可在法律法则允许的范围内、在分歧基金份额持有东谈主利益形成损 害的前提下，对上述业务的办理时期、式样等功令进行调理。基金管束东谈主应在新 功令着手实施前按照《信息表现办法》的筹商规矩在规矩媒介公告。   （五）申购和赎回的数目限制 购费），追加申购单笔最低金额为 10.00 元（含申购费）。通过本基金管束东谈主电子自 助交游系统申购，每笔最低金额为 10.00 元（含申购费），追加申购单笔最低金额 为 10.00 元（含申购费）。通过本基金管束东谈主直销柜台申购，初次最低申购金额为 申购金额的限制，追加申购的单笔最低金额为 10.00 元（含申购费）。各销售机构 对本基金最低申购金额及交游级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及 10.00 份的，在赎回时需一次一谈赎回。执行操作中，以各销售机构的具体规矩为准。   如遇无数赎回等情况发生而导致缓期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将 参照基金合同筹商无数赎回或连气儿无数赎回的条件处理。 资者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因 中加科鑫夹杂型证券投资基金                                    招募说明书（更新） 基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外）。 范围名额，具体请参见更新的招募说明书或联系公告； 金管束东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管束东谈主基于投资运作与风险抵制的需要，可采取上述法子对基金范围赐与控 制。具体见基金管束东谈主联系公告。 额的数目限制。基金管束东谈主必须在调理实施前依照《信息表现办法》的筹商规矩 在规矩媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度偏激用途   A 类基金份额申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度。投资者遴聘红利再投资转 基金份额时不收取申购用度。本基金申购用度仅适用于 A 类基金份额。本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   投资东谈主一天之内如果有多笔 A 类基金份额申购，适用费率按单笔分裂算计， 申购费率如下：               申购金额 M（含申购费）           A 类份额申购费率                     M＜100 万              0.80%       申购费                     M≥500 万         按笔收取，1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的赎回费率随基金份额持未必期增多而递减，赎回费率 如下：        份额持未必期（Y）                   A 类份额赎回费率             Y中加科鑫夹杂型证券投资基金                          招募说明书（更新）           Y≥180 日               0   （注：赎回份额持未必期的算计，以该份额在登记机构的登记日着手算计。）   A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基 金份额持有东谈主赎回 A 类基金份额时收取。本基金对 A 类基金份额不断持有期少于 不少于 30 日且少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计 入基金财产；对 A 类基金份额不断持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收 取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产。（注：1 个月为 30 日）   本基金 C 类基金份额的赎回费率随基金份额持未必期增多而递减，赎回费率 如下：        份额持未必期（Y）            C 类份额赎回费率            Y          Y≥30 日                 0   C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基 金份额持有东谈主赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有东谈主投资东谈主收取的赎 回费，将全额计入基金财产。 质性不利影响的前提下调理费率或收费式样，并最迟应于新的费率或收费式样实 施日前依照《信息表现办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。 以确保基金估值的公道性，具体处理原则与操作范例谨守联系法律法则以及监管 部门、自律功令的规矩。 情况制定基金促销蓄意，按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期 间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管束东谈主不错稳健调低基金申购费 率、基金赎回费率，并进行公告。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                            招募说明书（更新）    （七）申购份额与赎回金额的算计式样    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度＝固定用度    净申购金额＝申购金额-固定用度    申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值    各算计结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此误差产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产悉数。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋0.80%）＝49，603.17 元    申购用度＝50，000－49，603.17＝396.83 元    申购份额＝49，603.17/1.0500＝47，241.11 份    即投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0500 元，可得到 47，241.11 份 A 类基金份额。    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    各算计结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此误差产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产悉数。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝50，000/1.0500＝47，619.05 份    即投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0500 元，可得到 47，619.05 份 C 类基金份额。    本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中， 中加科鑫夹杂型证券投资基金                          招募说明书（更新）   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   赎回用度以东谈主民币元为单元，算计结果按照四舍五入方法，保留少许点后两 位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此误差产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产悉数。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持未必期为 730 日，对应的 赎回费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12，500.00-0.00=12，500.00 元   即投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持未必期为 730 日，假定赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持未必期为 30 天，对应的赎 回费率为 0%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.2500 元，则其可 得到的赎回金额为：   赎回金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12，500.00-0.00=12，500.00 元   即投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持未必期为 30 天，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。   基金份额净值算计公式：   T 日各种基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额总额。   本基金 T 日的各种基金份额净值在本日收市后算计，并在 T＋1 日内公告。遇 特殊情况，经履行稳健圭表，不错稳健蔓延算计或公告。基金份额净值单元为元， 算计结果保留到少许点后四位，少许点后第五位四舍五入。由此产生的收益或损 失由基金财产承担。如联系法律法则以及中国证监会另有规矩，则依规矩实行。   （八）拒却或暂停申购的情形 中加科鑫夹杂型证券投资基金                      招募说明书（更新）   发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 资东谈主的申购苦求。 金资产净值。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 且采取估值时刻仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 额的比例达到或者进步 50%，或者变相躲藏 50%辘集度的情形。 销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法肤浅运行。 东谈主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购苦求时，基金管束东谈主应当根据筹商规矩在规矩媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被一谈或部分拒却的，被拒却的申购款项本金 将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况舍弃时，基金管束东谈主应实时规复申购业务的 办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                 招募说明书（更新） 金资产净值。 时，基金管束东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 且采取估值时刻仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金管束东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管束东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管束东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况舍弃时，基金管束东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理式样   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 调节中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调节中转入苦求份额总 数后的余额）进步前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主合计有才调支付投资东谈主的一谈赎回苦求时，按 肤浅赎回圭表实行。   （2）部分缓期赎回：当基金管束东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有贫瘠或合计 因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回申 中加科鑫夹杂型证券投资基金                     招募说明书（更新） 请量占赎回苦求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动 转入下一个绽放日连续赎回，直到一谈赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回苦求将被拔除。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推， 直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东谈主赎回苦求进步前一服务日 基金总份额 30%的情形下，基金管束东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主超出 30%以 上部分的赎回苦求实施缓期办理。如基金管束东谈主决定对该单个基金份额持有东谈主超 过 30%以上部分的赎回苦求进行缓期办理，对该单个基金份额持有东谈主 30%以内（含                      （1）全额赎回”或“（2）部分缓期 赎回”的约定式样与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的， 将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到一谈赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被拔除。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础算计赎回金额，以此 类推，直到一谈赎回为止。如该持有东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，未能赎 回部分将作念缓期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含）发生无数赎回，如基金管束东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错降速支付赎回 款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他式样在 3 个交游日内文牍基金份额持有东谈主，说明筹商处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 筹商规矩在规矩媒介上刊登暂停公告。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                     招募说明书（更新） 登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。 依照《信息表现办法》的筹商规矩，最迟于再行绽放日在规矩媒介上刊登再行开 放申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎 回的时期，届时不再另行发布再行绽放的公告。      （十二）基金调节      基金管束东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基 金管束东谈主管束的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，相 关功令由基金管束东谈主届时根据联系法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提 前奉告基金托管东谈主与联系机构。      （十三）基金份额的转让      在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交游场所或者交游式样进行份额转让的苦求并由登记机构办 理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。      （十四）基金的非交游过户      基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、稳健法律法则的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。      袭取是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会 团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基 金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金 登记机构要求提供的联系贵寓，对于稳健条件的非交游过户苦求按基金登记机构 的规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。      （十五）基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的尺度收取转托管费。      （十六）按时定额投资蓄意 中加科鑫夹杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）   基金管束东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资蓄意，具体功令由基金管束东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理按时定额投资蓄意时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管束东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的按时定额 投资蓄意最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻和其他业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳健法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨与支付。法律法则或监管部门另有规矩的除外。   如联系法律法则允许基金管束东谈主办理基金份额的其他基金业务，基金管束东谈主 将制定和实施相应的业务功令。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或联系公告。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）                 九、基金的投资   （一）投资主义   在严格抵制风险的前提下，追求进步功绩相比基准的投资报酬，力图已矣资 产的永久、稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含中小板、创业板偏激他 经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府解救机构债券、政府解救债券、地方政府债券、可调节债券、可交换 债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、货币商场器用、同行存单、债券回购、 银行入款、资产解救证券、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金可根据法律法则的规矩参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行稳健 圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资组合资产配置比例：股票投资占基金资产的比例为 0%-45%，每个 交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保 证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于同行存单的 比例不得进步基金资产的 20%。本基金投资于可调节债券的比例不得进步基金资 产的 20%。   （三）投资策略   本基金通过前瞻性地判断不同金融资产的相对收益，完成大类资产配置。在 大类资产配置的基础上，精选个股，完成股票组合的构建，并通过运用久期策略、 期限结构策略和个券遴聘策略完成债券组合的构建。在严格的风险抵制基础上， 力图已矣永久稳健升值。   本基金的大类资产配置主要通过对宏不雅经济运行情状、国度财政和货币政策、 国度产业政策以及成本商场资金环境、证券商场走势的分析，瞻望宏不雅经济的发 中加科鑫夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 展趋势，并据此评价改日一段时期股票、债券商场相对收益率，主动调理股票、 债券类资产在给定时期区间内的动态配置，以使基金在保持总体风险水平相对稳 定的基础上，优化投资组合。   本基金通过定量和定性相结合的方法对个股进行“从下到上”的遴聘，选出 估值水平合理、具有较高安全旯旮和盈利细则性的股票。   （1）定量分析   本基金通过价值评估分析，遴聘价值被低估上市公司，形成优化的股票池。 本基金将根据公司所处的行业，采取包括市盈率法、市净率法、市销率、PEG、 EV/EBITDA 等方法，对公司股票价值进行评估，分析该公司的股价是否处于合理 的估值区间，以躲藏股票价值被过分高估所隐含的投资风险。   本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率（筹划现金净流量/ 净利润）蓄意来考量公司的盈利才和谐质料。此外，本基金还将关注公司盈利的 组成、盈利的主要来源等，全面分析其盈利才和谐质料。   公司改日盈利增长的预期决定股票价钱的变化。因此，在关注公司历史成长 性的同期，本基金尤其关注其改日盈利的增长后劲。本基金将对公司改日一至三 年的主营业务收入增长率、净利润增长率进行瞻望，并对其可能性进行判断。   （2）定性分析   在定量分析的基础上，本基金结合定性分析筛选优质股票，定性分析主要判 断公司的业务是否稳健经济发展端正、产业政策场所，是否具有较强的竞争力和 雅致的治理结构。   根据定性分析结果，杠杆股票实盘配资股升网遴聘具有以下特征的公司股票重心投资： 争力；3）具有雅致的公司治理结构，范例的里面管束；4）具有高效无邪的筹划 机制。   对于存托凭证投资，本基金将在久了计议的基础上，通过定性分析和定量分 析相结合的式样，精选出具有相比上风的存托凭证。 中加科鑫夹杂型证券投资基金               招募说明书（更新）   本基金采取的债券主要投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券遴聘 策略和信用债投资策略等。   （1）久期策略   根据国表里的宏不雅经济风物、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济 身分，对改日利率走势作念出准确瞻望，并细则本基金投资组合久期的是曲。   探究到收益率变动对久期的影响，若预期利率将不断下行，则增多信用投资 组合的久期；相悖，则谴责信用投资组合的久期。组合久期选用之后，要根据各 联系经济身分的实时变化，实时调理组合久期。   探究信用溢价对久期的影响，若经济下行，预期利率将不断下行的同期，长 久期产物比短久期产物将面对更多的信用风险，信用溢价要求更高。因此应谴责 久期，并尽量配置更多的信用级别较高的产物。   （2）期限结构策略   根据海异邦内经济风物、国度的货币政策、汇率政策、货币商场的供需关系、 投资东谈主对改日利率的预期等身分，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出瞻望， 收益率弧线的变动趋势包括：朝上平行出动、向下平行出动、弧线趋缓蜕变、曲 线笔陡蜕变、弧线正蝶式出动、弧线反蝶式出动，并根据变动趋势及变动幅度预 测来决定信用投资产物组合的期限结构，然后遴聘采取相应期限结构策略：枪弹 策略、杠铃策略或梯式策略。   若预期收益弧线平行出动，且幅度较大，宜采取杠铃策略；若幅度较小，宜 采取枪弹策略，具体的幅度临界点运用测算模子进行测算。若预期收益弧线作念趋 缓蜕变，宜采取杠铃策略。若预期收益弧线作念笔陡蜕变，且幅度较大，宜采取杠 铃策略；若幅度较小宜采取枪弹策略；用作念判断依据的具体正向及负向变动幅度 临界点，需要运用测算模子进行测算。   （3）个券遴聘策略   特定是指某类或某个信用产物具有某种相称的特色，这种特色会形成此类信 用产物的价值被高估或者低估。特定追踪策略，即是要根据特定信用产物的特定 特色，进行追踪和遴聘。在悉数的信用产物中，寻找在持有期内级别上调可能性 相比大的产物，并进行配置；对在持有期内级别下调可能性相比大的产物，要进 中加科鑫夹杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 行躲藏。判断的基础即是对信用产物进行不断里面追踪评级及对信用评级要素进 行不断追踪与判断，概略的作念法即是追踪特定事件：国度特定政策及特定事件变 动态势、行业特定政策及特定事件变动态势、公司特定事件变动态势，并对特定 政策及事件对于信用产物的级别变化影响进度进行评估，从而决定对于特定信用 产物的选择。   本策略的宗旨是要找到价值被低估的信用产物。属于归拢个行业、类属归拢 个信用级别且具有独揽期限的不同债券，由于息票身分、流动性身分偏激他身分 的影响进度不同，可能具有不同的收益水蔼然收益变动趋势，对同类债券的利差 收益进行分析，找到影响利差的身分，并对利差水平的改日走势作念出判断，找到 价值被低估的个券，进而相应地进行债券置换。本策略执行上是某种体式上的债 券互换，亦然寻求相对价值的一种投资遴聘策略。   这种投资策略的一个切实可行的操作方法是：在一级商场上，寻找并配置在 同等行业、同等期限、同等信用级别下领有较高票面利率的信用产物；在二级市 场上，寻找并配置同等行业、同等信用级别、同等票面利率下具有较低二级商场 信用溢价（价值低估）的信用产物并进行配置。   （4）信用债投资策略   信用债收益率等于基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的 影响，一是该信用债对应信用水平的商场平均信用利差弧线走势；二是该信用债 自己的信用变化。基于这两方面的身分，咱们分裂采取以下的分析策略： 差弧线的影响，二是分析信用债商场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差 弧线的影响，临了详细各式身分，分析信用利差弧线举座及分行业走势，细则信 用债券总的及分行业投资比例。 券信用级别所对应的信用利差弧线对公司债、企业债订价。影响信用债信用风险 的身分分为行业风险、公司风险、现金流风险、资产欠债风险和其他风险等五个 方面。以细则企业主体债的执行信用情状，而进行投资。   本基金主动投资的信用债的信用评级为 AA+（含）及以上，除短期融资券、 超短期融资券除外的信用债采取债项评级，短期融资券、超短期融资券采取主体 中加科鑫夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 评级，本基金投资信用债将谨守以下比例限制：   ①本基金投资于 AA+评级信用债的比例不高于信用债持仓的 50%；   ②本基金投资于 AAA 评级信用债的比例不低于信用债持仓的 50%。   本基金持有信用债券期间，如果其评级下降、基金范围变动、变现信用债支 付赎回款项等使得信用债投资不再稳健上述约定，应实时调理至稳健约定。本基 金对信用债券评级的认定参照基金管束东谈主选用的评级机构出具的债券信用评级。 本基金所指信用债券包括企业债券、公司债券、金融债券（不含政策性金融债）、 中期单据、次级债券、短期融资券、超短期融资券、政府解救机构债券、政府支 持债券、可调节债券、可交换债券等非国度信用担保的债券。   对同行存单，本基金将重心关注同行存单的参考收益率、流动性（日均成交 量、刊行范围）和期限结构，结合对改日利率走势的判断（经济景气度、季节性 身分和货币政策变动），进行投资决策。   本基金参与股指期货的投资应稳健基金合同规矩的投资主义。本基金根据风 险管束的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，投资于流动性好、交 易活跃的股指期货合约，灵验管束投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险 收益特征。   本基金通过对宏不雅经济和股票商场走势的分析与判断，并充分探究股指期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种遴聘，严慎进行投资，以降 低投资组合的举座风险。具体而言，本基金的股指期货投资策略包括套期保值时 机遴聘策略、期货合约遴聘和头寸遴聘策略、缓期策略、保证金管束策略、流动 性管束策略等。   本基金在运用股指期货抵制风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收益， 通过股指期货对股票的多头替代和稳健资产仓位的增多，已矣可蜕变阿尔法，并 通过股指期货与股票的多空比例调理，获取风险资产的选股阿尔法。   基金管束东谈主针对股指期货交游制订严格的授权管束轨制和投资决策经过，确 保计议分析、投资决策、交游实行及风险抵制各方法的落寞运作，并明确联系岗 位职责。此外，基金管束东谈主建立股指期货交游决策部门或小组，并授权特定的管 理东谈主员负责股指期货的投资审批事项。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）   本基金参与国债期货的投资应稳健基金合同规矩的投资主义。本基金根据风 险管束的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，投资于国债期货合约， 灵验管束投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。   本基金通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分探究国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调理债券组合 的久期，谴责投资组合的举座风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括 套期保值时机遴聘策略、期货合约遴聘和头寸遴聘策略、缓期策略、保证金管束 策略、流动性管束策略等。   本基金在运用国债期货投资抵制风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收 益，通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增多，以及国债期货与债 券的多空比例调理，获取组合的贯通收益。   基金管束东谈主针对国债期货交游制订严格的授权管束轨制和投资决策经过，确 保计议分析、投资决策、交游实行及风险抵制各方法的落寞运作，并明确联系岗 位职责。此外，基金管束东谈主建立国债期货交游决策部门或小组，并授权特定的管 理东谈主员负责国债期货的投资审批事项。   本基金将久了分析资产解救证券的商场利率、刊行条件、解救资产的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面身分，忖度资产违约风 险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产解救证券的本 金偿还和利息收益的现金流过程，辅助采取蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评 估其内在价值，并结合资产解救证券类资产的商场特色，进行此类品种的投资。   本基金将在意对可转债对应的基础股票进行分析与计议，对那些有着较好盈 利才调或成永恒景的上市公司的可转债进行重心遴聘，并在对应可转债估值合理 的前提下辘集投资，以共享正股高涨带来的收益。同期，本基金还将密切追踪上 市公司的筹划情状，从财务压力、融资安排、改日的投资蓄意等方面推测、并通 过实地调研等式样阐发上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 本基金将结合投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法则的联系限制和要 求，细则参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   本基金可通过融资交游的杠杆作用，在稳健融资交游各项法则要求及风险控 制要求的前提下，放大投资收益。   在现金管束上，基金管束东谈主通过对改日现金流的瞻望进行现金预算管束，及 时得志基金基本运作中的流动性需求。同期，对于基金持有的现金资产，基金管 理东谈主将在保证基金流动性需求的前提下，提高现金资产使用效率，尽可能提高现 金资产的收益率。   （四）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）股票投资比例为基金资产的 0%-45%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管束东谈主管束的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券 的 10%，完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件 规矩的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产解救证券的比例，不得进步基 金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的一谈资产解救证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产解救证券的比例，不得进步 该资产解救证券范围的 10%；   （8）本基金管束东谈主管束的一谈基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产解救证 券，不得进步其各种资产解救证券共计范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产解救证券。 基金持有资产解救证券期间，如果其信用品级下降、不再稳健投资尺度，应在评 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新） 级陈诉发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）基金资产总值不得进步基金净资产的 140%；   （12）本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （13）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 10%；持有的卖出股指期货合约价值，不得进步本基金持有的股 票总市值的 20%；   （14）本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 15%；持有的卖放洋债期货合约价值，不得进步本基金持有的债 券总市值的 30%；   （15）本基金参与股指期货或国债期货交游的，在职何交游日日终，持有的 买入股指期货合约和国债期货合约价值与有价证券市值不得进步基金资产净值的 解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）本基金参与国债期货交游，所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差算计）应当稳健基 金合同对于债券投资比例的筹商约定；   （17）本基金参与股指期货交游，所持有的股票市值和买入、卖出股指期货 合约价值，共计（轧差算计）应当稳健基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   （18）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金资产净值的 30%；   （19）本基金参与股票期权交游的，需投降下列规矩： 的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或交游所功令招供的可冲抵股票期权保证金 中加科鑫夹杂型证券投资基金                       招募说明书（更新） 的现金等价物； 值按照行权价乘以合约乘数算计；      （20）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，本基金持有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；      （21）本基金管束东谈主管束的一谈绽放式基金持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得进步该上市公司可运动股票的 15%；本基金管束东谈主管束的一谈投资组 合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的 30%； 完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的 特殊投资组合可不受前述比例限制；      （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值 的 15%，但因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东谈主之 外的身分致使基金不稳健前款所规矩比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；      （23）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；      （24）本基金投资于同行存单的比例不得进步基金资产的 20%；      （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行；      （26）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（2）、（9）、（22）、（23）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金范围变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳健上述规 定投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会规矩的 特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。      基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健 基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开 始。      法律法则或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行稳健圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按调理后的规矩实行。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                      招募说明书（更新）   为阻碍基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱偏激他不梗直的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩拦阻的其他行径。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、执行 抵制东谈主或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当稳健本基金的投资主义和投资策略，谨守基金 份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益防碍，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公道合理价钱实行。联系交游必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 法则赐与表现。首要关联交游应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主履 行稳健圭表后，本基金投资不再受联系限制或按变更后的规矩实行。   （五）功绩相比基准   沪深 300 指数收益率?40%+中债总全价（总值）指数收益率?60%   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券商场中登科 300 只 A 股动作样本的详细性指数，具有雅致的商场代表性。中债总全价（总值）指 数由中央国债登记结算有限服务公司发布，是中国债券商场趋势的表征，亦然债 券组合投资管束功绩评估的灵验器用，为掌捏我国债券商场价钱总水平、波动幅 度和变动趋势，测算债券投资报酬率水平，判断债券供求动向提供依据。   本基金是夹杂型基金，基金在运作过程中股票资产占基金资产的比例为                    “沪深 300 指数收益率×40%+中债总 股票期权、资产解救证券等金融器用。因此， 全价（总值）指数收益率×60%”是适合掂量本基金投资功绩的相比基准。   在本基金的运作过程中，在分歧基金份额持有东谈主利益产生执行性不利影响的 中加科鑫夹杂型证券投资基金                       招募说明书（更新） 情况下，如果法律法则变化或者出现更有代表性、更泰斗、更为商场广宽接受的 功绩相比基准，则基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行 稳健圭表后，稳健调理功绩相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大 会。      （六）风险收益特征      本基金为夹杂型基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。      （七）基金管束东谈主代表基金欺骗鼓励或债权东谈主权益的处理原则及方法 基金份额持有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问管帐师事 务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。      （九）基金投资组合陈诉      基金管束东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载贵寓不存在虚假记录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带服务。      以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度陈诉：      基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据基金合同的规矩，于 2025 年 4 月 21 日复核了本陈诉中的财务蓄意、净值进展和投资组合陈诉等内容，保证复核内容 不存在虚假记录、误导性述说或者首要遗漏。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                                          招募说明书（更新）         本投资组合陈诉所载数据截止 2025 年 3 月 31 日，本陈诉中所列财务数据未 经审计。 序号               神气        金额(元)                   占基金总资产的比例（%）          其中：股票                  9，527，173.40                 19.65          其中：债券                 32，324，459.14                 66.66          资产解救证券                            -                       -          其中：买断式回购的买入返                      -                       -          售金融资产         （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合 代码              行业类别            公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A       农、林、牧、渔业                               -                       - B       采矿业                       134，251.00                   0.28 C       制造业                      5，845，259.00                 12.15 D       电力、热力、燃气及水分娩和供应业          229，185.00                   0.48 E       建筑业                         62，135.00                  0.13 F       批发和零卖业                    379，655.00                   0.79 G       交通运载、仓储和邮政业               138，669.00                   0.29 中加科鑫夹杂型证券投资基金                                            招募说明书（更新） H       住宿和餐饮业                                    -                  - I       信息传输、软件和信息时刻服务业                 781，097.00               1.62 J       金融业                            1，176，170.40              2.44 K       房地产业                            108，881.00               0.23 L       租借和商务服务业                        396，352.00               0.82 M       科学计议和时刻服务业                       86，572.00               0.18 N       水利、环境和大众设施管束业                    16，380.00               0.03 O       住户服务、修理和其他服务业                             -                  - P       扶植                                 1，585.00              0.00 Q       卫生和社会服务                          51，688.00               0.11 R       文化、体育和文娱业                        83，170.00               0.17 S       详细                               36，124.00               0.08         共计                             9，527，173.40             19.80         （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         本基金本陈诉期末未持有港股通股票。 序号      股票代码       股票称呼   数目(股)        公允价值(元)        占基金资产净值比例（％） 序号               债券品种      公允价值(元)           占基金资产净值比例（％）      中加科鑫夹杂型证券投资基金                                               招募说明书（更新）               其中：政策性金融债          20，363，589.04                       42.31 序号   债券代码            债券称呼        数目（张） 公允价值(元)                  占基金资产净值比例（％）      投资明细              本基金本陈诉期末未持有资产解救证券。      细              本基金本陈诉期末未持有贵金属。              本基金本陈诉期末未持有权证。              本基金本陈诉期内未运用股指期货进行投资。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                                   招募说明书（更新）      本基金本陈诉期内未运用国债期货进行投资。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度征战银行在陈诉编制日前 一年内受到国度金融监督管束总局和中国东谈主民银行处罚。兴业银行在陈诉编制日 前一年内受到国度金融监督管束总局处罚。上海银行在陈诉编制日前一年内受到 国度金融监督管束总局和中国东谈主民银行处罚。中国成立银行在陈诉编制日前一年 内受到国度金融监督管束总局和中国东谈主民银行处罚。本基金对上述主体刊行的相 关证券的投资决策圭表稳健联系法律法则及基金合同的要求。其他主体本期未出 现被监管部门立案视察，或在陈诉编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。      （2）本陈诉期内，本基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票 库。      （3）其他资产组成      序号                称呼                   金额(元)      （4）陈诉期末持有的处于转股期的可调节债券明细   序号         债券代码     债券称呼   公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)      （5）陈诉期末前十名股票中存在运动受限情况的说明      本基金本陈诉期末前十名股票中未存在运动受限的情况。      （6）投资组合陈诉附注的其他翰墨样子部分      由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。      （十）基金净值进展         中加科鑫夹杂型证券投资基金                                         招募说明书（更新）         的相比             中加科鑫夹杂 A       阶段            净值增长      净值增长率     功绩相比基          功绩相比基准收     ①-③      ②-④                      率①       尺度差②      准收益率③          益率尺度差④ -2021 年 12 月 31 日 -2022 年 12 月 31 日 -2023 年 12 月 31 日 -2024 年 12 月 31 日 -2025 年 3 月 31 日             中加科鑫夹杂 C       阶段            净值增长      净值增长率     功绩相比基          功绩相比基准收     ①-③      ②-④                      率①       尺度差②      准收益率③          益率尺度差④ -2021 年 12 月 31 日 -2022 年 12 月 31 日 -2023 年 12 月 31 日 -2024 年 12 月 31 日 -2025 年 3 月 31 日 中加科鑫夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新） 益率变动的相比 中加科鑫夹杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）                   十、基金的财产      （一）基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息和基金应收的款 项以偏激他资产的价值总和。      （二）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东谈主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金 财产账户相落寞。      （四）基金财产的维持和贬责      本基金财产落寞于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主维持。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被处 分。      基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章拔除或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管束东谈主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                        招募说明书（更新）                 十一、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金联系的证券交游场所的交游日以及国度法律法则规 定需要对外皮露基金净值的非交游日。      （二）估值对象      基金所领有的各种有价证券、繁衍器用、以及银行入款本息、备付金、应收 款项、其它资产及欠债。      （三）估值依据及原则      估值应稳健基金合同、《证券投资基金管帐核算业务指引》、证监会公告 201713 号《中国证监会对于证券投资基金估值业务的领导看法》、中基协发 201424 号《中国证券投资基金业协会估值核算服务小组对于 2015 年 1 季度固定 收益品种的估值处理尺度》偏激他法律、法则、行业协会自律功令的规矩，如法 律法则未作念明确规矩的，参照证券投资基金的行业通行作念法处理。基金管束东谈主、 基金托管东谈主的估值数据应依据正当的数据来源落寞取得。      （1）对存在活跃商场且大概获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应采取最近交游日的报价细则公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近交游日的报价不成真实反馈公允价值的，应付报价进行调理，细则公允价 值。      与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中探究不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金管束东谈主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有富饶可 利用数据和其他信息解救的估值时刻细则公允价值。采取估值时刻细则公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进 行调理并细则公允价值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，调理 最近交游市价，细则公允价钱；   （2）交游所上市实行净价交游的债券（另有规矩的除外）按估值日第三方估 值机构提供的相应品种的净价进行估值，如最近交游日后经济环境发生了首要变 化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市 价及首要变化身分，调理最近交游市价，细则公允价值；   （3）交游所上市交游的可调节债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环 境未发生首要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考 访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，调理最近交游市价，细则公允价钱；   交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），登科第三方估值机构提供的 估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值，估 值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，按最近交游 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中 所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发 中加科鑫夹杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 生了首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及首要变化身分，调理最近交游市价，细则公允价值；   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值时刻细则公允价值。 交游所上市的资产解救证券，采取估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的 归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公征战行未上市的股票、债券，采取估值时刻细则公允价值，在估 值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经调理的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调理以阐发估值日的公 允价值；对于不存在活跃商场或商场行径很少的情况下，应采取估值时刻细则其 公允价值；   （4）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、 初次公征战行股票时公司鼓励公征战售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会筹商规矩细则公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投 资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在明显互异，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行按时入款或文牍入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利 息收入。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                    招募说明书（更新） 值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，采取最近交游 日结算价估值。 值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，采取最近交游 日结算价估值。 格数据。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公道性。 按国度最新规矩估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的规矩或者未能充分阻碍基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据筹商法律法则，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的看法，按照 基金管束东谈主对基金净值信息的算计结果对外赐与公布。   （五）估值圭表 的余额数目算计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主不错 诞生大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管束东谈主应每个服务日算计基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值， 并按规矩公告。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新） 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管束东谈主每个服务日对基金资产估值后，股票杠杆将 各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管束东谈主按规矩对外公布。   （六）估值舛错的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳健、合理的法子确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪过形成估值舛错，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪过 的服务东谈主应当对由于该估值舛错碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错服务方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错服务方承担； 由于估值舛错服务方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估 值舛错服务方对平直损失承担抵偿服务；若估值舛错服务方照旧积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有富饶的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错服务方应付更正的情况向筹商当事东谈主进行阐发，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的服务方对筹商当事东谈主的平直损失负责，分歧障碍损失负责， 何况仅对估值舛错的筹商平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值舛错服务方仍应付估值舛错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或 不一谈返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错服务方 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新） 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主 享有要求托福欠妥得利的权益；如果获取欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额加上照旧获取的欠妥得利 返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值舛错服务方。   （4）估值舛错调理采取尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的式样。   估值舛错被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值舛错发生的 原因细则估值舛错的服务方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失进 行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的服务方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向筹商当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值算计出现舛错时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的法子驻扎损失进一步扩大。   （2）基金份额净值算计舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主 应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值算计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行赔 偿时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的服务，经阐发后 按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金管束东谈主担任，与本基金筹商的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金管束东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   ②若基金管束东谈主算计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此 给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付抵偿 金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管束东谈主与基金托管东谈主按照罪过 中加科鑫夹杂型证券投资基金                 招募说明书（更新） 进度各自承担相应的服务。   ③如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的算计结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管束东谈主的算计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基 金管束东谈主负责赔付。   ④由于基金管束东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值算计舛错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金管束东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 业时； 阐发后，基金管束东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息表现的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管 理东谈主负责算计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管束东谈主应于每个服务日交游收尾 后算计当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主对净值算计结果复核阐发后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金 净值按规矩赐与公布。   （九）特殊情形的处理 差不动作基金资产估值舛错处理。 可抗力原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、稳健、合理的法子进 中加科鑫夹杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 行查验，然则未能发现该舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金管束东谈主和 基金托管东谈主解任抵偿服务。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的法子 缩小或舍弃由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）                 十二、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指抵制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 已矣收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 配比例详见届时基金管束东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨式样是现金分成； 的各种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金归拢类别每一基金 份额享有同均分拨权； 少许点后第 3 位着手舍去，舍去部分归基金资产；   （四）收益分拨有蓄意   基金收益分拨有蓄意中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨式样等内容。 中加科鑫夹杂型证券投资基金               招募说明书（更新）   （五）收益分拨有蓄意的细则、公告与实施   本基金收益分拨有蓄意由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息 表现办法》的筹商规矩在规矩媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   收益分拨采取红利再投资式样免收再投资的用度。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的算计方法，依照《业务功令》实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）                 十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付式样   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管束费的算计方 法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的式样于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公休 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的算计 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数 中加科鑫夹杂型证券投资基金                     招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的式样于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。算计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金 管束东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的 式样于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金销售机构。若遇法定 节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商法则及相应契约 规矩，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；    《基金合同》奏效前的联系用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、 信息表现费等用度；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 中加科鑫夹杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的规矩代扣代缴。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                       招募说明书（更新）                 十四、基金的管帐和审计   （一）基金管帐政策 计年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度表现； 计核算，按照筹商规矩编制基金管帐报表； 以书面式样阐发。   （二）基金的年度审计 和国证券法》规矩的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 管帐师事务所需按照《信息表现办法》的筹商规矩在规矩媒介公告。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                     招募说明书（更新）                 十五、基金的信息表现      （一）本基金的信息表现应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、 《流动性风险管束规矩》、《基金合同》偏激他筹商规矩。相应法律法则对于信息 表现的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。      （二）信息表现义务东谈主      本基金信息表现义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。      本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规矩表现基金信息，并保证所表现信息的真实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予表现的基金信 息通过稳健中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息 表现办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介表现，并保证基金 投资者大概按照《基金合同》约定的时期和式样查阅或者复制公开表现的信息资 料。      （三）本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：      （四）本基金公开表现的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金 信息表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）      本基金公开表现的信息采取阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东谈主民币 元。      （五）公开表现的基金信息      公开表现的基金信息包括：      （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的功令及具体圭表，说明基金产物的脾气等波及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。      （2）基金招募说明书应当最大戒指地表现影响基金投资者决策的一谈事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。               《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发 生首要变更的，基金管束东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在 规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一 次。基金圮绝运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。      （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管束东谈主在基金财产维持及基金运 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。      （4）基金产物贵寓概淌若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。         《基金合同》奏效后，基金产物贵寓概要的信息发生首要变更 的，基金管束东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在规矩网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基 金管束东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管束东谈主不再更新基金产物资 料概要。      基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、                                   《基 金合同》和基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登 载在规矩网站上。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）      基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。      基金管束东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》奏效公告。      《基金合同》奏效后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应 当至少每周在规矩网站表现一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。      在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点表现绽放日的各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站表现半 年度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的算计式样及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。      基金管束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在规矩网站上，并将年度陈诉请示性公告登载在规矩报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。      基金管束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在规矩网站上，并将中期陈诉请示性公告登载在规矩报刊上。      基金管束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在规矩网站上，并将季度陈诉请示性公告登载在规矩报刊上。      《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。      如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形， 中加科鑫夹杂型证券投资基金                      招募说明书（更新） 为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在按时陈诉“影响投资者决策的 其他要害信息”项下表现该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内 持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金管束东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表现基金组合资产情况偏激流 动性风险分析等。      本基金发生首要事件，筹商信息表现义务东谈主应当按照《信息表现办法》的有 关规矩编制临时陈诉书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。      前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：      （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；      （2）基金合同圮绝、基金清理；      （3）调节基金运作式样、基金合并；      （4）更换基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事 务所；      （5）基金管束东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6）基金管束东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；      （7）基金管束东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金管束东谈主的执行抵制 东谈主变更；      （8）基金召募期延长或提前收尾召募；      （9）基金管束东谈主的高等管束东谈主员、基金司理和基金托管东谈主相当基金托管部门 负责东谈主发生变动；      （10）基金管束东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管束东谈主、 基金托管东谈主相当基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三 十；      （11）波及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；      （12）基金管束东谈主或其高等管束东谈主员、基金司理因基金管束业务联系步履受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其相当基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务联系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 中加科鑫夹杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （13）基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、 执行抵制东谈主或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计 提式样和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金着手办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并缓期办理；   （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）调理基金份额类别确立；   （22）本基金发生波及申购、赎回事项调理，或潜在影响投资东谈主赎回等首要 事项；   （23）基金管束东谈主采取舞动订价机制进行估值；   （24）基金信息表现义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场端淑传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息表现义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开理解， 并将筹商情况立即陈诉中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同圮绝的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在规矩网站上， 并将清理陈诉请示性公告登载在规矩报刊上。   本基金投资资产解救证券，基金管束东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中表现 中加科鑫夹杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内 悉数的资产解救证券明细。基金管束东谈主应在基金季度陈诉中表现其持有的资产支 持证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产解救证券明细。   基金应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新） 等文献中表现股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资 政策和投资主义。   基金应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新） 等文献中表现国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资 政策和投资主义。   基金应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新） 等文献中表现股票期权交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资 政策和投资主义。   若本基金参与融资业务，应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉 和招募说明书（更新）等文献中表现参与融资业务的交游情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险偏激管束情况等。   本基金实施侧袋机制的，联系信息表现义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息表现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （六）信息表现事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管束轨制，指定相当部门及 中加科鑫夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 高等管束东谈主员负责管束信息表现事务。      基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当稳健中国证监会联系基金信息 表现内容与时势准则等法律法则规矩。      基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管束东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按时陈诉、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金 清理陈诉等公开表现的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面 或电子阐发。      基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊表现本基金信息。 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证联系报送信息的真实、准确、完好、实时。      基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介表现信息，然则其他大众媒介不得早于规矩媒介表现信息，何况 在不同媒介上表现归拢信息的内容应当一致。      为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计陈诉、法律看法书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。      基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金肤浅投资操作的前提下，自主晋升信息表现服务的质料。具体要求应当稳健中 国证监会及自律功令的联系规矩。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不 得从基金财产中列支。      （七）信息表现文献的存放与查阅      照章必须表现的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或蔓延表现基金联系信息的情形      当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表现基金联系信 息： 中加科鑫夹杂型证券投资基金                 招募说明书（更新） 业时； 阐发后，基金管束东谈主应当暂停估值； 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）                   十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问管帐师事 务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请侧袋机制启用日发表看法且稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务 所进行审计并表现专项审计看法。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的 赎回苦求并支付赎回款项。 同期，基金管束东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋 账户份额。无数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求进步前一绽放日 主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管束东谈主算计各项投资运作蓄意和基金功绩蓄意时仅需探究主袋账户资产。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资 组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管束东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估 值并表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应稳健《企业管帐准则》的联系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交游等式样规复流动性后，基金管束东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等式样， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否一谈完成变现，基金管束东谈主都应 当实时向侧袋账户一谈份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管束东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一谈完成变现并圮绝侧袋机制后，基金管束东谈主应实时遴聘稳健 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并表现专项审计看法。   （七）侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金管束东谈主应实时发布临时公告。   基金管束东谈主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分规矩的基金净值信息 表现式样和频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 中加科鑫夹杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 袋机制期间本基金暂停表现侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管束东谈主应当在基金按时陈诉中表现陈诉期内侧袋账 户联系信息，基金按时陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度陈诉进行审计时，应付陈诉期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度陈诉表现等发表审计看法。   （八）本部分对于侧袋机制的联系规矩，但凡平直援用法律法则或监管功令 的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳健圭表后，可平直对本部天职容进行修改 和调理，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）                   十七、风险揭示      （一）商场风险      基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资 脸色和交游轨制等各式身分的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包 括：      因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致商场价钱波动而产生风险。      随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。      金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利憨平直影响着 国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。      上市公司的筹划好坏受多种身分影响，如管束才调、财务情状、商场远景、 行业竞争、东谈主员教导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司筹划不善，其股票价钱可能下落，或者大概用于分拨的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资各种化来分布这种非系统风险，但不成 完全躲藏。      基金的利润将主要通过现金体式来分拨，而现金可能因为通货扩张的影响而 导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。      （二）管束风险      基金管束东谈主的专科技巧、计议才调及投资管束水平平直影响到其对信息的占 有、分析和对经济风物、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管束东谈主的投资管束轨制、风险管束和里面抵制轨制是否健全，能否有 效驻扎谈德风险、操立场险和其他合规性风险，以及基金管束东谈主的管事谈德水平 中加科鑫夹杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 等，也会对基金的风险收益水平形成影响。   （三）信用风险   基金在交游过程中可能发生交收违约或者所投资债券的刊行东谈主违约、债券发 行东谈主评级下降、债券刊行东谈主拒却支付到期本息、交游敌手违约等情况，从而导致 基金资产损失。   （四）流动性风险   本基金为等闲绽放式基金，投资东谈主可在本基金的绽放日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，谨守基金份额持有东谈主 利益优先原则，本基金管束东谈主将合理抵制基金份额持有东谈主辘集度，审慎阐发申购 赎回业务苦求。   本基金的具体申购、赎回安排详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   在商场或个券流动性不及的情况下，基金管束东谈主可能无法飞速、低成腹地调 整基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响或无法完全得志投资东谈主的赎回要 求。本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求，在管束现金头寸时，有可 能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下降风险。   本基金投资于国内照章刊行上市的股票（含中小板、创业板偏激他经中国证 监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 解救机构债券、政府解救债券、地方政府债券、可调节债券、可交换债券偏激他 经中国证监会允许投资的债券）、货币商场器用、同行存单、债券回购、银行入款、 资产解救证券、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法则的规矩参与融资业务。基金主 要投资标的在上海证券交游所、深圳证券交游是以及银行间商场刊行上市，存在 活跃的交游商场。   本基金不错投资的证券标的，其中部分证券类型标的存在一定的变现贫瘠。 如逆回购交游、银行入款、资产解救证券等，由于难以寻找到稳健的交游敌手或 投资约定有固定的到期时限，在面对变现需求时，卖出或变面前可能碰到一定程 度损失。另外，对于基金投资于可运动交游量较小的股票，当持仓数目占可运动 中加科鑫夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 股票数目一定比例时，会面对有辘集渡过高、交游敌手不及，难以卖出变现的风 险。      对于拟投资证券的流动性风险，本基金通过限制主动投资于流动性受限资产 的市值比例，限制基金或基金管束东谈主理有一家上市公司刊行的可运动股票的数目 比例以及通过基金管束东谈主的流动性风险管束内控法子等，来抵制基金的流动性风 险。      本基金管束东谈主在对投资商场、行业及资产的流动性风险进行评估后，结合基 金投资管束策略、管束东谈主的流动性风险管束情况等，招供基金拟投资的证券标的、 行业及资产具有一定流动性，可按照合理价值变现，动态应付基金投资东谈主的申购 赎回要求，解救基金绽放式管束运作。      在基金出现无数赎回且投资东谈主的赎回苦求大幅进步基金短期可变现资产的情 形下，基金司理根据基金那时的资产组合情状评估其流动性，如阐发无法应付投 资东谈主的一谈赎回要求，或资产立即处置将对基金份额持有东谈主利益形成毁伤的，应 当提请公司启动流动性风险济急预案。如流动性风险济急预案举措仍无法灵验应 对，则公司需进一步评估启动缓期办理赎回苦求的必要性及相应措置有蓄意，措置 有蓄意应遮掩基金资产变现的具体举措、当日阐发赎回苦求的份额及缓期办理赎回 的比例、基金规复肤浅赎回的时期安排等。无数赎回措置有蓄意的联系说明及可能 影响，公司将实时文牍基金份额持有东谈主。      为保护投资东谈主利益，减小流动性风险对基金投资运作的影响，基金合同规矩 采取不同的流动性风险管束法子。在某些情景下，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协 商一致，在确保投资者得到公道对待的前提下，依照法律法则及基金合同的约定， 履行相应的信息表现圭表后，详细运用各种流动性风险管束器用，对赎回苦求等 进行适度管束。在赎回限制的情况舍弃后，基金管束东谈主将规复赎回业务的肤浅办 理并公告。      基金管束东谈主实施备用的流动性风险管束器用、浅易圭表（具体细节可参考基 金合同）及对投资者的影响，如下所示：      （1）缓期办理无数赎回苦求。      当出现基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求进步前一绽放日的基金总份 中加科鑫夹杂型证券投资基金                    招募说明书（更新） 额的 10%，即合计是发生了无数赎回。基金管束东谈主，不错根据基金那时的资产组 合情状、证券流动性风险情况、基金流动性风险情况等，决定全额赎回或部分延 期赎回。针对部分缓期赎回，当基金管束东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有贫瘠或 合计因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。若基金发生无数赎回，在单个基金份额持 有东谈主赎回苦求进步前一服务日基金总份额 30%的情形下，基金管束东谈主不错对该单 个基金份额持有东谈主超出 30%以上部分的赎回苦求实施缓期办理。   基金管束东谈主采取上述缓期办理赎回苦求等法子可能会对投资者赎回基金份额 产生影响，投资者可能在基金发生无数赎回期间，建议赎回请求后，赎回要求得 不到得志。   （2）基金暂停赎回或降速支付赎回款项的事项，具体包括： 资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 金资产净值。 时，基金管束东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 且采取估值时刻仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金管束东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管束东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管束东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4）项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况舍弃时，基金管束东谈主应实时规复赎回业务的 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新） 办理并公告。   （3）收取短期赎回费。   按照基金合同的约定，基金维不断持有期少于 7 日的投资者将收取不低于 内需要赎回基金份额的投资者，需刺目短期赎回费的收取，及对基金投资收益的 可能影响。   （4）暂停估值情形。当发生以下事项时，基金暂停估值： 业时； 阐发后，基金管束东谈主应当暂停估值；   当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到的净值可能不成实时、 准确地反馈基金投资的商场价值，另一方面在发生暂停估值的情况后，基金管束 东谈主会根据合同约定，视情况暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项。   （5）舞动订价机制。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主可采取舞动订价机制，以 确保基金估值的公道性，舞动订价机制的处理原则与操作范例谨守联系法律法则 以及监管部门自律功令的规矩。   当基金发生大额申购或赎回情形且基金管束东谈主决定采取舞动订价机制，大额 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将平直影响到大额申购或赎回 投资者的投资收益。   （6）证监会认定的其他法子。   当出现其他证监会招供的流动性风险管束法子时，基金管束东谈主可在与托管东谈主 协商后，按照证监会招供的联系要求，采取对本基金的流动性风险管束法子，具 体情况的联系说明可能由基金管束东谈主届时公告细则。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问管帐师事 中加科鑫夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制是一 种流动性风险管束器用，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至相当 的侧袋账户进行处置清理，目的在于灵验阻碍并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将罢手表现基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅 主袋账户份额肤浅绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启 用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回， 其对应特定资产的变面前期具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对 损失。   启用侧袋机制后，基金管束东谈主算计各项投资运作蓄意和基金功绩蓄意时以主 袋账户资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。实施侧袋 机制期间，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金管束东谈主在基金按时报 告中表现陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变 现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东谈主不承 担任何保证和承诺的服务。   基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （五）本基金的特定风险 的变化均将影响到基金功绩进展。本基金管束东谈主将阐述专科计议上风，加强对市 场、上市公司基本面和固定收益类证券的久了计议，不断优化组合配置，以抵制 特定风险。 刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内运动转让，该品种的流动性较差，且典质资 产的流动性较差，因此，持有资产解救证券可能给组合资产净值带来一定的风险。   本基金可投资于股指期货和国债期货，股指期货和国债期货动作一种金融衍 生品，存在一些独到的风险点。金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种 或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。 投资于繁衍品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新） 由于繁衍品时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，未必候比投资标 的资产要承担更高的风险。      股指期货、国债期货采取保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当 出现不利行情时，标的资产价钱的渺小变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。 股指期货、国债期货采取逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时期内补足保 证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。此外，基金财产可能因 为股指期货、国债期货合约与标的指数价钱波动不一致而碰到基差风险。      本基金参与股票期权交游以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险 包括股票期权价钱波动带来的商场风险；因保证金不及、备兑证券数目不及或持 仓超限而导致的强行平仓风险；股票期权具有高杠杆性，当出现不利行情时，微 小的变动可能会使投资东谈主权益碰到较大损失；敌手方风险和连带风险在内的第三 方风险；以及各种操立场险。      本基金可参与融资交游，风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的驻扎融资交游所面对 的各种风险，基金管束东谈主将投降审慎筹划原则，制定科学合理的投资策略和风险 管束轨制，灵验驻扎和抵制风险，切实阻碍基金财产的安全和基金份额持有东谈主利 益。      本基金的投资范围包括存托凭证，如果投资，除与其他仅投资于沪深商场股 票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使 出现较大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制和交游机制联系的风险，包 括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权益等方面存 在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗表决权等方面的特殊 安排可能激发的风险；存托契约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不断信息表现监管方面与 境内可能存在互异的风险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境互异可能 导致的其他风险。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）   投资科创板股票存在的风险包括但不限于：   （1）公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同，科 创板上市公司的股权激励轨制更为无邪，可能存在表决权互异安排。   （2）科创板股票的流动性风险。由于科创板的投资者门槛较高，科创板股票 流动性可能弱于 A 股其他板块；科创板机构投资者占相比大，投资者对科创板的 个股形成一致性预期的可能性高于 A 股其他板块， 在特殊时期可能存在股票无法 成交的风险。   （3）投资辘集风险。科创板上市企业主要属于科技立异成长型企业，其交易 模式、盈利风险和功绩波动等特征较为相似，因此持仓股票股价存在同向波动的 可能，难以通过分布投资谴责风险，从而引起基金净值波动。   （4）上市公司筹划风险。科创板企业所处行业和业务时常具有研发参加范围 大、盈利周期长、时刻迭代快、风险高以及严重依赖中枢神气、中枢时刻东谈主员、 少数供应商等特色，企业上市后的不断立异才调、主营业务发展的可不断性、公 司收入及盈利水对等仍具有较大不细则性。科创板企业可能存在初次公征战行前 最近 3 个管帐年度未能连气儿盈利、公征战行并上市前锋未盈利、有累计未弥补亏 损等情形，可能存在上市后仍无法盈利、不断耗费、无法进行利润分拨等情形。   （5）退市风险。科创板退市的尺度、圭表和实行较主板更为严格： 范运作存 在首要弱势的情形，将平直导致退市； 应当退市的 企业平直圮绝上市的情形； 贸易或者 不具备交易执行的关联交游维持收入时，可能会平直导致退市。   （6）股价波动较大的风险。由于科创板企业广宽具未必刻新、远景不细则、 功绩波动大、风险高等特征，商场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发 行订价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。此外，科创板股 票竞价交游确立较宽的涨跌幅限制，初次公征战行上市的股票，上市后的前 5 个 交游日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%，科创板股票有可能出现股价波 动较大的情况。本基金投资于科创板股票在获取其带来收益的同期，也将承受该 中加科鑫夹杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 部分基 金资产波动带来的风险。   （7）系统性风险。科创板企业均为商场招供度较高的科技立异企业，在企业 筹划及盈利模式上存在趋同，是以科创板个股联系性较高，商场进展欠安时，系 统性风险将更为显赫。   （8）政策风险。国度对高新时刻产业扶直力度及宠爱进度的变化会对科创板 企业带来较大影响，海外经济风物变化对计谋新兴产业及科创板企业也会带来政 策影响。   （六）操作和时刻风险   基金的联系当事东谈主在各业务方法的操作过程中，可能因里面抵制不到位或者 东谈主为身分形成操作虚假或违犯操作规程而引致风险，如越权交游、内幕交游、交 易舛错和诈骗等。   此外，在绽放式基金的后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影 响交游的肤浅进行致使导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种时刻风险可能来 自基金管束东谈主、登记机构、销售机构、证券交游所和证券登记结算机构等。    （七）合规性风险   指基金管束或运作过程中，违犯国度法律、法则或基金合同筹商规矩的风险。   （八）模子风险   指在忖度资产价值、商场分析和风险忖度中采取了舛错的忖度方法或遴聘了 不稳健的模子而导致投资结果不细则风险。   （九）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场广宽端正等作念出的概述性样子，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管束东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产物风险之间 的匹配老师。   （十）其他风险 中加科鑫夹杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 面不完善而产生的风险； 致基金资产损失； 中加科鑫夹杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）        十八、基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后按照《信息表现办法》的筹商规矩在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当圮绝： 金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产清理小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； 中加科鑫夹杂型证券投资基金                     招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理报 告出具法律看法书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合理 用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有蓄意，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈诉登载在规矩网站上，并将清理陈诉请示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）                 十九、基金合同的内容摘抄      一、基金合同当事东谈主的权益、义务      （一）基金管束东谈主               《运作办法》偏激他筹商规矩，基金管束东谈主的权益包括但 不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用并 管束基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则规矩或中国证监会批准 的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主 违犯了《基金合同》及国度筹商法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要法子保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；      （9）担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取《基金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及筹商法律规矩决定基金收益的分拨有蓄意；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调节申 请；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗鼓励权益，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权益；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权益或者 实施其他法律步履；      （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供服务的外部机构； 中加科鑫夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）   （16）在稳健筹商法律、法则的前提下，制订和调理筹商基金认购、申购、 赎回、调节和非交游过户等业务功令；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》偏激他筹商规矩，基金管束东谈主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎勤奋的原则管束和运用 基金财产；   （4）配备富饶的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹划式样管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保 证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产彼此落寞，对所管束的不同基金分裂管 理，分裂记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他筹商规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳健合理的法子使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法稳健《基金合同》等法律文献的规矩，按筹商规矩算计并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规矩，履行信息表现及 陈诉义务；   （12）保守基金交易神秘，不表露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他筹商规矩另有规矩外，在基金信息公开表现前应予秘籍，不 向他东谈主表露（因审计、法律等向外部专科照料人提供的情况除外）；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨有蓄意，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益； 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规矩召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管束业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时期发出，何况 保证投资者大概按照《基金合同》规矩的时期和式样，随时查阅到与基金筹商的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对终结、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的步履承担服务；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成生 效，基金管束东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主            《运作办法》偏激他筹商规矩，基金托管东谈主的权益包括但 不限于： 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违犯《基金 合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情 形，应报告中国证监会，并采取必要法子保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场功令，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户等 投资所需账户，为基金办理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》偏激他筹商规矩，基金托管东谈主的义务包括但 不限于：   （1）以真挚信用、勤奋尽责的原则持有并安全维持基金财产；   （2）诞生相当的基金托管部门，具有稳健要求的营业场所，配备富饶的、合 格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产彼此落寞；对所托管的不同的基金分裂确立账户，落寞核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此落寞；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他筹商规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）维持由基金管束东谈主代表基金顽强的与基金筹商的首要合同及筹商凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、                     《基金合同》偏激他筹商规矩另有规 定外，在基金信息公开表现前赐与秘籍，不得向他东谈主表露（因审计、法律等向外 部专科照料人提供的情况除外）； 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （8）复核、审查基金管束东谈主算计的基金资产净值、各种基金份额的基金份额 净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具看法，说 明基金管束东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金管束东谈主有未实行《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了稳健的法子；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以上；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或筹商规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规矩，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对终结、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金管束东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而解任；   （20）按规矩监督基金管束东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管束东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管束东谈主追偿；   （21）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新） 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》偏激他筹商规矩，基金份额持有东谈主的权益包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》偏激他筹商规矩，基金份额持有东谈主的义务包 括但不限于：   （1）谨慎阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表现，实时欺骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》圮绝的有 限服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和功令 中加科鑫夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不诞生辰常机构。   （一）召开事由 法则、中国证监会另有规矩的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作式样；   （5）调理基金管束东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度或提高销售服务费，但法律法 规要求调理该等报酬尺度或提高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额算计，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、           《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 执行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费或变更收费式样；   （3）增多或调理本基金的基金份额类别确立； 中加科鑫夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；   （6）基金管束东谈主、销售机构、登记机构调理筹商基金认购、申购、赎回、转 换、非交游过户、转托管等业务的功令；   （7）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集式样 管束东谈主召集。 出版面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面奉告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管束东谈主决定不召集或在规矩时期内未能作出版面恢复，基金托管东谈主仍 合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日 内召开并奉告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主建议书面提议。基金管束东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有 东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金管束东谈主决定不召集或在规矩时期内未能作出版面恢复，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管 东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当 配合。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                    招募说明书（更新） 基金份额持有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在规矩时期内未 能作出版面恢复，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有 东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行 召集基金份额持有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得辞谢、干 扰。 登记日。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时期、文牍内容、文牍式样 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决式样；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权托付阐明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、送达时期和地点；      （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信式样、托付的公证机关偏激筹商 式样和筹商东谈主、表决看法寄交的截止时期和收取式样。 看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管束东谈主到 指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书 面文牍基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管 理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法的 计票遵守。      （四）基金份额持有东谈主出席会议的式样 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会式样、通信开会式样或法律法则、监管 机构允许的其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东谈主细则。 表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有 东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会 同期稳健以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐明稳健法律法则、《基金合同》 和会议文牍的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金管束东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证流露，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金 份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大融会知载明的其他体式在表决截止日畴昔送达至召集东谈主指定的地址。通信 开会应以书面式样或大融会知载明的其他体式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的式样视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内连气儿 公布联系请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金管束东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文牍规矩的式样收取基金份额持有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金管束东谈主经通 知不参加收取表决看法的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主平直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主平直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额持有东谈主所持有的 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新） 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金 份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决看法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决看法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东谈主出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐明稳健 法律法则、《基金合同》和会议文牍的规矩，并与基金登记机构记录相符。 其他式样召开，基金份额持有东谈主不错采取书面、收集、电话、短信或其他式样进 行表决，具体式样由会议召集东谈主细则并在会议文牍中列明。 收集、电话、短信或其他式样，具体式样在会议文牍中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、 法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持 有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的式样下，开首由大会主理东谈主按照下列第七条文定圭表细则和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管束东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新） 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份阐明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓 名（或单元称呼）和筹商式样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截 止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以特 别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的式样通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作式样、更换基 金管束东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相称决议 通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名式样进行投票表决。   采取通信式样进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据阐明，不然提交 稳健会议文牍中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 稳健会议文牍规矩的表决看法视为灵验表决，表决看法抵赖不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票 中加科鑫夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）      （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主 应当在会议着手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份 额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份 额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管束东谈主 或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议着手后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基 金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主马上 公布计票结果。      （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘货结 果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。      在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息表现办法》的筹商规矩在 规矩媒介上公告。如果采取通信式样进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行奏效的基金份额持有东谈主 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新） 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等规矩，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分裂持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他 东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 一以上（含二分之一）通过； 中加科鑫夹杂型证券投资基金                 招募说明书（更新） 之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后按照《信息表现办法》的筹商规矩在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当圮绝： 金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                     招募说明书（更新）   （1）     《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产清理小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理报 告出具法律看法书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合理 用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有蓄意，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈诉登载在规矩网站上，并将清理陈诉请示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按 照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决 是终端性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，         《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，连续赤诚、勤奋、尽 责地履行基金合同规矩的义务，阻碍基金份额持有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的式样   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）                 二十、托管契约的内容摘抄   一、托管契约当事东谈主   称呼：中加基金管束有限公司   住所：北京市顺义区和睦镇顺泽大街 65 号 317 室   法定代表东谈主：夏远洋   成立日历：2013 年 3 月 27 日   批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可【2013】247 号   组织体式：有限服务公司   注册成本：4.65 亿元东谈主民币   存续期间：不断筹划   筹划范围：基金召募、基金销售、资产管束和中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：不断筹划   二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据筹商法律法则的规矩以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。                           《基金合同》明确约 定基金投资证券遴聘尺度的，基金管束东谈主应事前或按时向基金托管东谈主提供投资品 种池，以便基金托管东谈主对基金执行投资是否稳健基金合同对于证券遴聘尺度的约 定进行监督。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含中小板、创业板偏激他 经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府解救机构债券、政府解救债券、地方政府债券、可调节债券、可交换 债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、货币商场器用、同行存单、债券回购、 银行入款、资产解救证券、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金可根据法律法则的规矩参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行稳健 圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资组合资产配置比例：股票投资占基金资产的比例为 0%-45%，每个 交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保 证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于同行存单的 比例不得进步基金资产的 20%。本基金投资于可调节债券的比例不得进步基金资 产的 20%。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）股票投资比例为基金资产的 0%-45%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管束东谈主管束的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券 的 10%，完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件 规矩的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产解救证券的比例，不得进步基 金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的一谈资产解救证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产解救证券的比例，不得进步 中加科鑫夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 该资产解救证券范围的 10%；   （8）本基金管束东谈主管束的一谈基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产解救证 券，不得进步其各种资产解救证券共计范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产解救证券。 基金持有资产解救证券期间，如果其信用品级下降、不再稳健投资尺度，应在评 级陈诉发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）基金资产总值不得进步基金净资产的 140%；   （12）本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （13）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 10%；持有的卖出股指期货合约价值，不得进步本基金持有的股 票总市值的 20%；   （14）本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 15%；持有的卖放洋债期货合约价值，不得进步本基金持有的债 券总市值的 30%；   （15）本基金参与股指期货或国债期货交游的，在职何交游日日终，持有的 买入股指期货合约和国债期货合约价值与有价证券市值不得进步基金资产净值的 解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）本基金参与国债期货交游，所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差算计）应当稳健基 金合同对于债券投资比例的筹商约定；   （17）本基金参与股指期货交游，所持有的股票市值和买入、卖出股指期货 合约价值，共计（轧差算计）应当稳健基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   （18）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金资产净值的 30%； 中加科鑫夹杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）   （19）本基金参与股票期权交游的，需投降下列规矩： 的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或交游所功令招供的可冲抵股票期权保证金 的现金等价物； 值按照行权价乘以合约乘数算计；   （20）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，本基金持有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （21）本基金管束东谈主管束的一谈绽放式基金持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得进步该上市公司可运动股票的 15%；本基金管束东谈主管束的一谈投资组 合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的 30%； 完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的 特殊投资组合可不受前述比例限制；   （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值 的 15%，但因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东谈主之 外的身分致使基金不稳健前款所规矩比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （23）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （24）本基金投资于同行存单的比例不得进步基金资产的 20%；   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行；   （26）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（22）、（23）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金范围变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳健上述规 定投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会规矩的 特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。   基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健 中加科鑫夹杂型证券投资基金                      招募说明书（更新） 基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开 始。      法律法则或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行稳健圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按调理后的规矩实行。      （1）承销证券；      （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽服务的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；      （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱偏激他不梗直的证券交游行径；      （7）法律、行政法则和中国证监会规矩拦阻的其他行径。 抵制东谈主或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当稳健本基金的投资主义和投资策略，谨守基金 份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益防碍，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公道合理价钱实行。联系交游必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 法则赐与表现。首要关联交游应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。      法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主履 行稳健圭表后，本基金投资不再受联系限制或按变更后的规矩实行。      （二）基金托管东谈主根据筹商法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主遴聘入款银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金管束东谈主应根据法 律法则的规矩及《基金合同》的约定，细则稳健条件的悉数入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否 稳健筹商规矩进行监督。对于不稳健规矩的银行入款，基金托管东谈主不错拒却实行， 并文牍基金管束东谈主。      本基金投资银行入款应稳健如下规矩： 中加科鑫夹杂型证券投资基金                 招募说明书（更新） 但投资于有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投 资于具有基金托管东谈主经历的归拢交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例共计不得进步 20%；投资于不具有基金托管东谈主经历的归拢交易银行的银行 入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得进步 5%。   筹商法律法则或监管部门制定或修改新的按时入款投资政策，基金管束东谈主履 行稳健圭表后，可相应调理投资组合限制的规矩。 经过、岗亭职责、风险抵制法子和监察稽核轨制，切实驻扎筹商风险。基金托管 东谈主负责对本基金银行按时入款业务的监督与核查，审查、复核联系契约、账户资 料、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。   （1）基金管束东谈主负责抵制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、 入款银行的支付才调等波及到入款银行遴聘方面的风险。因遴聘入款银行欠妥造 成基金财产损失的，由基金管束东谈主承担服务。   （2）基金管束东谈主负责抵制流动性风险，并承担因抵制不力而形成的损失。流 动性风险主要包括基金管束东谈主要求一谈提前支取、部分提前支取或到期支取而存 款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成得志基金肤浅结算业务的风 险、因一谈提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流 动性方面的风险。   （3）基金管束东谈主须加强里面风险抵制轨制的成立。如因基金管束东谈主职工职务 步履导致基金财产受到损失的，需由基金管束东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管束东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格投降《基金法》、 《运作办法》等筹商法律法则，以及国度筹商账户管束、利率管束、支付结算等 的各项规矩。   （三）基金投资银行入款契约的顽强、账户开设与管束、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管束东谈主应与稳健经历的入款银行总行或其授权分行顽强《基金入款 业务总体勾搭契约》         （以下简称《总体勾搭契约》），细则《入款契约书》的时势范 本。  《总体勾搭契约》和《入款契约书》的时势范本由基金托管东谈主与基金管束东谈主共 同约定。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                招募说明书（更新）   （2）基金托管东谈主依据联系法则对《总体勾搭契约》和《入款契约书》的内容 进行复核，审查入款银行经历等。   （3）基金管束东谈主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证 的办理式样、邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在 邮寄过程中遗失后，入款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机 构的上司行发进出款余额询证函，入款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金管束东谈主应在《入款契约书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资 金应一谈划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称呼和账号， 未划入指定账户的，由入款银行承担一切服务。   （6）基金管束东谈主应在《入款契约书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、 预留印鉴发生变更，管束东谈主应实时书面文牍入款行，书面文牍应加盖基金托管东谈主 预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管束东谈主、基金托管东谈主出具隆重 书面阐发书。变更文牍的送达式样同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金 托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时加盖公章书面文牍对方。   （7）基金管束东谈主应在《入款契约书》中规矩，因按时入款产生的存单不得被 质押或以任何式样被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管束东谈主应当依据基金管束东谈主与入款银行签 订的《总体勾搭契约》、《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权 分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主维持和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《入款契约书》中规矩，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐发或到期支款 的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银 行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收 中加科鑫夹杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定筹商东谈主；若存 款银行分支机构代为维持入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真一 份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管束东谈主向入款银行建议补办苦求，基 金管束东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的式样快递或上门交 付至托管东谈主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金管束东谈主应在《入款契约书》中规矩，对于存期进步 3 个月的按时入款， 入款银行应于每季末后 5 个服务日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款 银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的服务由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定筹商东谈主。   （4）到期兑付   基金管束东谈主提前文牍基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支 机构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话询 问。入款到期前基金管束东谈主与入款银行阐发入款凭证收到并于到期日兑付入款本 息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文牍基金 管束东谈主与入款银行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金管束东谈主应将接洽结果 奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日文牍基金管束东谈主。   基金管束东谈主应在《入款契约书》中规矩，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具联系阐明文献后，与入款银行指定管帐主管电话阐发后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个服务日支付，入款银行需按原契约约定利率和执行缓期天数 支付缓期利息。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）   如果在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性管束的需 要等原因，基金管束东谈主不错提前支取一谈或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管束东谈主与入款银行顽强的《入款契约书》实行。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主在进行入款投资时有违犯筹商法律法则的规矩及 《基金合同》的约定的步履，应实时以书面体式文牍基金管束东谈主在 10 个服务日内 纠正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在 10 个服务日内纠正的，基 金托管东谈主应陈诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金管束东谈主有首要违法步履，应立 即陈诉中国证监会，同期文牍基金管束东谈主在 10 个服务日内纠正或拒却结算，若因 基金管束东谈主拒演叨行形成基金财产损失的，联系损失由基金管束东谈主承担，基金托 管东谈主不承担任何服务。   （四）基金托管东谈主根据筹商法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供稳健法律法则及行业尺度的、经隆重遴聘的、本基金适用的银行间债 券商场交游敌手名单并约定各交游敌手所适用的交游结算式样。基金管束东谈主有责 任确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应 由基金管束东谈主承担。基金管束东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市 场遴聘交游敌手。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券商场 交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基金管束东谈主不错调理交游敌手名单，但 应将调理结果至少提前一个服务日书面文牍基金托管东谈主。新名单细则时已与本次 剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算，但不得再发 生新的交游。如基金管束东谈主根据商场需要临时调理银行间债券交游敌手名单及结 算式样的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内 与基金托管东谈主协商措置。   基金管束东谈主负责对交游敌手的资信抵制，按银行间债券商场的交游功令进行 交游，并负责措置因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交游 敌手在基金管束东谈主细则的时期内仍未承担违约服务偏激他联系法律服务的，基金 管束东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向联系交游敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金管束东谈主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基 中加科鑫夹杂型证券投资基金                    招募说明书（更新） 金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨服务。      （五）本基金投资运动受限证券，应投降《对于基金投资非公征战行股票等 运动受限证券筹商问题的文牍》等筹商监管规矩。 市公司证券刊行管束办法》范例的非公征战行股票、公征战行股票网下配售部分 等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券，不包括由于发布首要讯息或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等运动受限证 券。      本基金不错投资经中国证监会批准的非公征战行证券，且限于由中国证券登 记结算有限服务公司、中央国债登记结算有限服务公司或银行间商场清理所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券交游所或寰宇银行间债券商场交游的证 券。      本基金不得投资未经中国证监会批准的非公征战行证券。      本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 管束东谈主董事会批准的筹商基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险抵制轨制。 基金投资非公征战行股票，基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投 资比例抵制情况。      基金管束东谈主应至少于初次实行投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发至 基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富饶的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述 贵寓后两个服务日内，以书面或其他两边招供的式样阐发收到上述贵寓。      基金管束东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险 采取积极灵验的法子，在合理的时期内灵验措置基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫瘠时，基金管束东谈主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担悉数损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何服务。 求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行 证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认 中加科鑫夹杂型证券投资基金                 招募说明书（更新） 购款、资金划付时期等。基金管束东谈主应保证上述信息的真实、完好，并应至少于 拟实行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主 有富饶的时期进行审核。   由于基金管束东谈主未实时提供筹商证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担服务。 运动受限证券的步履。如发现基金管束东谈主违犯了《基金合同》、《托管契约》以及 其他联系法律法则的筹商规矩，应实时文牍基金管束东谈主，并报告中国证监会，同 时采取合理法子保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管束东谈主的犯警、 违法以及违犯《基金合同》、《托管契约》的投资指示不予实行，独立即文牍基金 管束东谈主纠正，基金管束东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得演叨行时，基金托 管东谈主应向中国证监会陈诉。 介表现所投资非公征战行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账 面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   （六）基金管束东谈主应当对投资中期单据业务进行计议，谨慎评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应稳健 法律法则及监管机构的联系规矩。   （七）基金托管东谈主根据筹商法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 资产净值算计、各种基金份额的基金份额净值算计、基金用度开支及收入细则、 基金收益分拨、联系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进 行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法则、      《基金合同》和本托管契约的规矩，应实时以电话、邮件或书面请示 等式样文牍基金管束东谈主限期纠正。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管束东谈主收到文牍后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书 面文牍，基金管束东谈主应以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义 进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规按时限内，基金托管东谈主有 权随时对文牍县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （九）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》 和本托管契约对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的请示， 基金管束东谈主应在规矩时期内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送 基金监督陈诉的事项，基金管束东谈主应积极配合提供联悉数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交游圭表照旧奏效的指示违犯法律、 行政法则和其他筹商规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即文牍基金管束东谈主 实时纠正，由此形成的损失由基金管束东谈主承担，托管东谈主在履行其实时文牍义务后， 赐与免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有首要违法步履，应实时陈诉中国证监 会，同期文牍基金管束东谈主限期纠正。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管束东谈主算计的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根 据基金管束东谈主指示办理清理交收、联系信息表现和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管束、未实行或无故蔓延实行基金管束东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、托管契约偏激他筹商规矩时，应实时以书面体式文牍 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文牍后应鄙人一服务日前实时查对并 以书面体式给基金管束东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时 限内实时改正。在上述规按时限内，基金管束东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管束东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管契约对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金管束东谈主发出的书面请示， 基金托管东谈主应在规矩时期内恢复并改正，或就基金管束东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供联系贵寓以供基金管束东谈主核查托管财产的完好性和真 实性。   （四）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有首要违法步履，应实时陈诉中国证监会， 同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）   四、基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 账户。 落寞。 财产。未经基金管束东谈主的梗直指示，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何资产。 不属于基金托管东谈主执行灵验抵制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主维持期间的 损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的服务。 到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托 管东谈主应实时文牍基金管束东谈主采取法子进行催收，基金管束东谈主应负责向筹商当事东谈主 追偿基金财产的损失。 构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不 限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构 会员单元等本契约当事东谈主外第三方的诈骗、轻薄、谬误或收歇等原因给基金资产 形成的损失等不承担服务。 财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立并管束。 金份额持有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等筹商规矩后，基金管束东谈主应将 属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规 定时期内，基金管束东谈主应遴聘稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新） 所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册管帐师署名方为灵验。 办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管束 “托管账户”），维持基金的银行入款，并根据基金管束东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“中加科鑫夹杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行径。 规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 理和运用由基金管束东谈主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一 级法东谈主清理服务，基金管束东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收 取按照中国证券登记结算有限服务公司的规矩实行。 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按筹商规矩开立、使用并 管束；若无联系规矩，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩实行。   （五）债券托管账户的开设和管束   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 中加科鑫夹杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 任公司和银行间商场清理所股份有限公司的筹商规矩，以基金的口头在中央国债 登记结算有限服务公司和银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基 金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和管束 基金托管东谈主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后， 基金管束东谈主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和市 场监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录 密码重置由基金管束东谈主进行，重置后务必实时文牍托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管束东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基 金管束东谈主保证所提供的账户开户材料的真实性和灵验性，且在联系贵寓变更后及 时将变更的贵寓提供给基金托管东谈主。 由基金管束东谈主协助基金托管东谈主按照筹商法律法则和本契约的约定协商后开立。新 账户按筹商规矩使用并管束。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的维持   基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托 管东谈主的维持库，或存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间商场清理所股份 有限公司、中国证券登记结算有限服务公司或单据营业中心的代维持库，什物保 管凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根 据基金管束东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构 执行灵验抵制的有价凭证不承担维持服务。   （八）与基金财产筹商的首要合同的维持   由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金财产筹商的首要合同的原件分裂由基 金管束东谈主、基金托管东谈主维持。除本契约另有规矩外，基金管束东谈主代表基金签署的 与基金财产筹商的首要合同应保证基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本 的原件。基金管束东谈主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东谈主，并 在三十个服务日内将蓝本送达基金托管东谈主处。因基金管束东谈主发送的合同传真件与 过后送达的合同原件不一致所形成的后果，由基金管束东谈主负责。首要合同的维持 中加科鑫夹杂型证券投资基金                    招募说明书（更新） 期限为基金合同圮绝后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得蜕变。基金管束东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金管束东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值算计和管帐核算   （一）基金资产净值的算计、复核与完成的时期及圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以当日基金份额的余额数目算计， 精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，基金管束东谈主不错诞生大额赎回情形 下的净值精度济急调理机制，国度另有规矩的，从其规矩。   基金管束东谈主应每个服务日算计基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值， 并按规矩公告。但基金管束东谈主根据法律法则或基金合同的规矩暂停估值时除外。   基金管束东谈主每个服务日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种基金 份额的基金份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主 按规矩对外公布。 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一请安见的，按照 基金管束东谈主对基金净值信息的算计结果按规矩对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛错的处理式样   基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛错。   （四）基金管帐轨制   按国度筹商部门规矩的管帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金管束东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的归拢记账方 法和管帐处理原则，分裂独随即确立、记录和维持本基金的全套账册，对子系各 中加科鑫夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新） 方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。核 对不符时，应实时文牍基金管束东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据完全 一致。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编 制及复核；在每个季度收尾之日起 15 个服务日内完成基金季度陈诉的编制及复核； 在上半年收尾之日起 2 个月日内完成基金中期陈诉的编制及复核；在每年收尾之 日起三个月内完成基金年度陈诉的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现 两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理， 调理以国度筹商规矩为准。基金年度陈诉的财务管帐陈诉应当经稳健《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管 理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   （七）在有需要时，基金管束东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基 准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的维持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和保 管，保存期自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金管束东谈主和基金托管东谈主应分裂 维持基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善维持，则按联系法律 法则承担服务。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管束东谈主应将筹商贵寓 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完好 性。基金管束东谈主和托管东谈主不得将所维持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应投降秘籍义务。   七、托管契约的变更、圮绝与基金财产的清理 中加科鑫夹杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）      （一）托管契约的变更圭表      本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何防碍。基金托管契约的变更应报中国证监会备 案。      （二）基金托管契约圮绝的情形 而在 6 个月内无其他稳健的托管机构邻接其原有权益义务； 而在 6 个月内无其他稳健的基金管束公司邻接其原有权益义务；      （三）基金财产的清理      基金管束东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。      八、争议措置式样      两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约筹商的一切争议，如经友好 协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲 裁院届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端性的并 对两边当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。      争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续 赤诚、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，阻碍基金份额持有 东谈主的正当权益。      本契约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统治。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                     招募说明书（更新）              二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金管束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管束东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务神气。主要服务内容如下：   （一）资讯服务   对初次通达基金账户的投资东谈主，基金管束东谈主将在 T+1 个服务日以电子邮件形 式向预留电子邮箱的客户发送开户阐发书。如果投资东谈主需要提供纸质体式，请致 电基金管束东谈主客户服务热陈迹求。   （1）基金管束东谈主为基金份额持有东谈主按时或不按时提供电子邮件、短信或其他 体式对账单服务。   （2）基金份额持有东谈主可登录公司网站（www.bobbns.com）进入“账户登陆” 栏目，自助查询或下载轻易时段的对账单。 持有基金净值、要害公告信息、风险请示、客户关注等各种文牍服务。   请示：悉数筹商式样，以基金管束东谈主获取的基金份额持有东谈主信息为准。由于 基金份额持有东谈主提供的电子邮箱、手机号码、筹商地址等省略、舛错或因通信故 障、第三方送达差错、延误等原因，形成联系服务无法按时准确送达，请实时到 原基金销售网点或致电本公司客服热线办理联系信息变更。如需订阅、变更或取 消联系服务，基金份额持有东谈主可登陆本公司网站或拨打客服热线办理。基金管束 东谈主不错根据执行业务需要，调理所提供服务的条件、式样和内容。   （二）公司官网服务   通过本公司网站，投资东谈主不错自助办理基金开户及交游等业务，解救随时查 询交纪行录，持有份额、账户贵寓修改、风险评估、密码重置等。   通过本公司网站查询基金管束东谈主照章表现的各种基金信息，如基金基本信息、 法律文献、按时陈诉，基金管束东谈主最新动态等。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）      （三）服务筹商式样      投资东谈主可通过本公司网站、微信公众号等渠谈点击“在线客服”获取在线服 务。      service@bobbns.com      （四）投诉与建议      投资东谈主不错通过基金管束东谈主客服热线电话、在线客服、电子邮箱等渠谈或方 式，对基金管束东谈主或其他销售机构进行投诉与建议。      （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯串的内容，请通过上述式样 筹商基金管束东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面贯串了本招募说明书。 中加科鑫夹杂型证券投资基金                      招募说明书（更新）                 二十二、其他应表现事项     陈诉期内本基金及基金管束东谈主的筹商更新公告： 序号 公告事项                               表现日历 中加科鑫夹杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）           二十三、招募说明书存放偏激查阅式样   本基金招募说明书存放在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的住所，投资 东谈主可在办公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但 应以招募说明书蓝本为准。基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的 内容完全一致。   投资东谈主还不错平直登录基金管束东谈主的网站（www.bobbns.com）查阅和下载招 募说明书。 中加科鑫夹杂型证券投资基金               招募说明书（更新）                 二十四、备查文献   以下备查文献存放在本基金管束东谈主、基金托管东谈主的办公场所。投资东谈主可在办 公时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。   （一）中国证监会准予中加科鑫夹杂型证券投资基金召募注册的文献   （二）《中加科鑫夹杂型证券投资基金基金合同》   （三）《中加科鑫夹杂型证券投资基金托管契约》   （四）法律看法书   （五）基金管束东谈主业务经历批件、营业派司   （六）基金托管东谈主业务经历批件、营业派司   （七）中国证监会规矩的其他文献

商品收盘方面，COMEX 12月黄金期货收涨0.7%，报1807.10美元/盎司。WTI 10月原油期货收涨0.01美元，涨幅0.01%，报70.46美元/桶；布伦特11月原油期货收涨0.09美元，涨幅0.12%，报73.60美元/桶。

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