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    华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金     华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金       更新的招募说明书    基金管理东谈主：华泰柏瑞基金管理有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司          二〇二四年九月                华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金      华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金招募说明书                          要紧辅导   华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2023 年 8 月 型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[2023]1675 号）的注册，进行召募。本基金 的基金合同于 2023 年 09 月 19 日正经收效。   华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理东谈主”或“管理东谈主”或“本公司”）保 证招募说明书的内容信得过、准确、完满。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对 本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪称连累、憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品性情，充分谈判自身的风险承受才略，感性判断阛阓， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险、个别证券零碎的非系统性风险、由于基金投资者一语气大批赎回基 金产生的流动性风险、基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应表率后，可 以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管理 东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读 干系内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金参与内地与香港股票阛阓交往互联互通机制下港股通干系业务，基金资产投资于 港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交往法律解释等差 异带来的零碎风险，具体详见本招募说明书的“基金的风险揭示”章节。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采用将部分基金资产投资于 港股通标的股票或采用不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   本基金可投资资产支执证券，资产支执证券的风险主要包括与基础资产干系的风险以及 与资产支执证券干系的风险。与基础资产干系的风险有信用风险、现款流预见风险和原始权 益东谈主的风险等，以及与资产支执证券干系的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、 提前偿付及脱期偿付风险等。   本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品。投资股指期货的风险包 括但不限于阛阓风险、流动性风险、杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱 的干系度贬低带来的风险等；投资国债期货的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、保 证金风险、杠杆风险、基差风险等；投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风               华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 险、交往敌手信用风险、操派头险、保证金风险等。由此可能加多本基金净值的波动性。本 基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主见，严格顺从法律法则章程和基金合同约定的 投资比例，限制金融繁衍品的投资风险。   本基金可参与融资交往，融资交往的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境变化，采用将部分基金资产投资于科创板股票或 采用不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。基金资产投资 科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交往法律解释等各异带来的零碎风 险，具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担 境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东谈主以 及交往机制干系的零碎风险。   本基金为发起式基金，在基金召募时，基金管理东谈主将运用公司固有资金认购本基金基金 份额金额不低于 1000 万元，认购的基金份额执有期限不低于三年。但基金管理东谈主对本基金的 发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预见、推选和保证，发起资金也并 无须于对投资东谈主投资耗费的补偿，投资东谈主及发起资金提供方均自行承担投资风险。本基金管 理东谈主认购的本基金基金份额执有期限满三年后，本基金管理东谈主将根据自身情况决定是否连续 执有，届时本基金管理东谈主有可能赎回所执有的本基金基金份额。   基金合同收效之日起三年后的对应天然日，若基金资产净值低于 2 亿元，本基金应当按 照基金合同约定的表率进行计帐并休止，且不得通过召开基金份额执有东谈主大会的状貌延续。 基金合同收效满三年后本基金连续存续的，如一语气 50 个管事日出现基金份额执有东谈主数目动怒 同约定表率进行计帐，且无需召开基金份额执有东谈主大会审议。故基金份额执有东谈主可能面对基 金合同休止的风险。   投资者认购（或申购）本基金时应进展阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金居品 贵府提要。基金管理东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，采用适合我方的基金居品，并 且中始终执有。   基金的过往功绩并不预示其翌日表现。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 08 月 30 日，相关财务和功绩表现数据截止 日为 2024 年 06 月 30 日，财务和功绩表现数据未经审计。   本基金托管东谈主招商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核证明。                                        华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金                                                                     目 录           华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金   一、序论  本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募 证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机 构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》 （以下简称《信息暴露办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》 （以下简称《流动性风险管理章程》）等相关法律法则以及《华泰柏瑞科技立异搀和型发起 式证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同或《基金合同》）编写。  基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性敷陈或者症结遗漏，并对其 信得过性、准确性、完满性承担法律管事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的举止本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额执有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。  本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、基金合同和其他相关法律法则章程召募，并在中 国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。               华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用调动和补充 发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用调动和补充 募说明书》偏激更新 料提要》偏激更新 售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有照料力的决定、决议、文牍等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议调动，自 四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的调动 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的调动 开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的调动 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的调动 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其往往作念出的调动 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织                 华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 证券期货投资管理办法》及干系法律法则章程，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交往账户信息查询等举止 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额执有东谈主名册和办理非交往过户等 或接受华泰柏瑞基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、救济或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面证明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 港股通交往且该交往日为非港股通交往日，则本基金有权不洞开申购、赎回，具体以公司公 告为准） 金管理东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守             华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 份额的举止 份额的举止 求将基金份额兑换为现款的举止 肯求将其执有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额救济为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的举止 销售机构的操作 金额及扣款状貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资状貌 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金救济中转入肯求份额总和后的余额)超 过上一洞开日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 资产的价值总和 额净值的过程 暴露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别 基金资产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取 认购、申购用度，且从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按时入款（含契约               华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支 执证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交往的债券等 式，将基金救济投资组合的阛阓冲击成老实配给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待 算，主见在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在症结不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 症结不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在症结不笃定性的资产 整个限公司（以下简称香港联合交往所）建立本事连结，使内地和香港投资者不错通过当地 证券公司或经纪商买卖章程范围内的对方交往所上市的股票 务公司，向香港联合交往所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交往所上市的股票 银行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资工 具，资产支执证券；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有邃密流动性的货币阛阓器具 基金管理东谈主、基金管理东谈主激动、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中 照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外 的投研东谈主员，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并执有一按时限的证券投资基金 东谈主员、基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发 起资金认购的基金份额执有期限不低于三年 期限不少于三年的基金管理东谈主激动、基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主 员     以上释义中波及法律法则、业务法律解释的内容，法律法则、业务法律解释调动后，如适用本基 金，干系内容以调动后法律法则、业务法律解释为准。                   华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金        二、基金管理东谈主    （一）基金管理东谈主概况    称呼：华泰柏瑞基金管理有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号楼 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准诞生机关：中国证券监督管理委员会    批准诞生文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号    运筹帷幄范围：基金管理业务；发起诞生基金及中国证监会批准的其他业务    组织体式：有限管事公司    注册老本：东谈主民币贰亿元    存续期间：执续运筹帷幄    计划东谈主：汪莹白    计划电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限管事公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新本事产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月 在华泰证券管事，历任经纪业务总部本事把持、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营 业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主执管事)、北京分公司总司理、 融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任汇集金融部互联网运营团队 负责东谈主、用户体验与联想团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事， 任野村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱老本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席践诺官， Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席践诺官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲 有限公司亚洲首席践诺官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰国际交易参谋人有限 公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司管理部司理，1997               华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信托股份有限公司管理部司理、资深司理、协理， 暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管理有限公司。   李晗女士：孤立董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东谈主。   田中荣治先生：孤立董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产管理香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融 日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：孤立董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院说明注解、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。   尹雷先生：孤立董事，硕士，曾任深圳证券交往所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基 金践诺董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基 金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部 总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为技 术有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港）， 财务总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任风险管理部 副总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任基金事务 部总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券 监督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交往所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金管理有限公司总司理助理。                华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选机动配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混 合型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动灵 活配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化贤达灵 活配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化十足收益策略按时开 放搀和型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益按时 洞开搀和型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利灵 活配置搀和型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优机动配置搀和型 证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法机动配置搀和型证券投资基 金的基金司理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通量化机动配置搀和型证券投资 基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈搀和型证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享搀和型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞 中证 500 增强策略交往型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中 证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国 加州大学伯克利分校哈斯商学院。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司款式投资司理，好意思国 MBP 参谋公司参谋参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根 基金管理有限公司督察长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总司理，朱雀基金管理有限公 司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金管理有限公司北京分公司高等董事总司理， 国联安基金管理有限公司副总司理，金鹰基金管理有限公司副总裁，万家基金管理有限公司 副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司表率员， 有限公司，现任首席信息官兼信息本事部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信 用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金管理有限公司非银客户 部总司理助理（主执管事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司副总经 理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天管帐师事务所审计司理、渣打银行 （中国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001- 司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总                华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 司理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交往型洞开式指数证券投资基金的基金经 理。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联 接基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交往型洞开式指数证券投资基金、华泰 柏瑞沪深 300 交往型洞开式指数证券投资基金积聚基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投 资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 交往型洞开式指数证券投资基金及华泰柏瑞中 证 500 交往型洞开式指数证券投资基金积聚基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任 华泰柏瑞锦利机动配置搀和型证券投资基金和华泰柏瑞裕利机动配置搀和型证券投资基金的 基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利机动配置搀和型证券投资基金的基金 司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交往型洞开式指数证券投资基金的基金 司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交往型洞开式指数证券投资基金积聚 基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交往型洞开式指数证券投资基金 的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交往型洞开式指数证券投资基金积聚 基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交往型洞开式指数证券 投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交往型洞开式指数 证券投资基金积聚基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交往型洞开 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交往型洞开式 指数证券投资基金积聚基金的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交 易型洞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中 证沪港深立异药产业交往型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健开导与服务交往型洞开式指数证券投资基金的基金司理。 （QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交往型洞开式指数证 券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交往型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交往型洞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交往型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起 任华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历 任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构答理部总监、机构业务一部总监、华中营销 中心总监、券交易务部总监、总司理助理兼券交易务部总监，现任公司副总司理兼券交易务 部总监。   陈乐先生，清华大学集成电路工程边界工程专科硕士。历任广东省电力联想研究院工程 师，广发证券股份有限公司分析师，安信证券股份有限公司分析师，华泰柏瑞基金管理有限 公司高等研究员，景顺长城基金管理有限公司基金司理助理。2023 年 8 月起任华泰柏瑞景气 驱动搀和型证券投资基金的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券 投资基金的基金司理。            华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助 理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先 生；主动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东谈主员: 督察长或风险管理部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东谈主员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   （三）基金管理东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜； 全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基金财产和基金 管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金财产差异管理、差异记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；采用适当合理的设施使计较洞开式基金份额认购、申购、赎 回和刊出价钱的方法相宜基金合同等法律文献的章程； 东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 干系贵府；   （四）基金管理东谈主的承诺 会的相关章程，建立健全里面限制轨制，采用有用设施，珍视违反现行有用的相关法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会相关章程的举止发生。 建立健全的里面限制轨制，采用有用设施，珍视下列举止发生：               华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事干系 的交往举止；   （7）唐突连累，不按照章程履行职责；   （8）法律法则或中国证监会不容的其他举止。 法则及行业表率，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪运筹帷幄；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）特意损伤基金份额执有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、打扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突连累、滥用权益；   （7）违反现行有用的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关章程，泄漏 在职职期间洞悉的相关证券、基金的交易好意思妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （8）违反证券交往场所业务法律解释，利用对敲、倒仓等技巧主宰阛阓价钱，喧阗阛阓递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中特意含有乌有、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的举止。   （1）依影相关法律、法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额执有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行有用的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关章程，泄 漏在职职期间洞悉的相关证券、基金的交易好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 运筹帷幄等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额执有东谈主利益的证券交往偏激他举止。   （五）基金管理东谈主的里面限制轨制             华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金   （1）健全性原则。里面限制必须遮蔽公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、践诺、监督、反馈等各个运筹帷幄法子；   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控表率，珍贵内限轨制的 有用践诺；   （3）孤立性原则。公司在精简的基础上诞生未必充分振作运筹帷幄运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保执相对孤立。里面限制的检验评价部门必须孤立于里面 限制的建立和践诺部门；   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应权责分明、相互制衡，排斥里面限制 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、践诺、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适当隔断，以达到风险防守 的主见；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的运筹帷幄管理方法贬低运作成本，提高经济效益，以 合理的限制成本达到最好的里面限制效率。   （1）限制环境   董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险限制和财务监控， 审查公司的内限轨制，并对症结关联交往进行审计；董事会下设薪酬、考察与阅历审查委员 会，对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高等管理东谈主员的候选东谈主进行阅历审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职阅历，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他 高等管理东谈主员及基金司理的薪酬/报答运筹帷幄或决议。   公司管理层在总司理诱骗下，进展践诺董事会笃定的里面限制策略，为了有用贯彻公司 董事会制定的运筹帷幄方针及发展策略，诞生了投资决策委员会和风险限制委员会，就基金投资 和风险限制等发表专科看法及建议。   公司诞生督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面限制的正当合规性、有用性和合 感性进行审查，发现症结风险事件时向公司董事长和中国证监会陈诉。   （2）风险评估   公司风险限制东谈主员按时评估公司风险景况，范围包括整个能对运筹帷幄标的产生负面影响的 里面和外部因素，评估这些因素对公司总体运筹帷幄标的产生影响的进程及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层管理东谈主员。   （3）限制举止   限制举止包括自我限制、职责分离、监察稽核、什物限制、功绩评价、严格授权、资产 分离、危险处理等政策、表率或设施。   自我限制以各岗亭的标的管事制为基础，是里面限制的第一谈防地。在公司里面建立科 学、严格的岗亭分离轨制，在干系部门和干系岗亭之间建立要紧业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督管事，使相互监督制衡的机制成为里面 限制的第二谈防地。充分阐述督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 面监察稽核作用，建立里面限制的第三谈防地。   （4）信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，形成了从上至下的信息传播渠谈 和从下到上的信息呈报渠谈。通过建立有用的信隔绝流渠谈，保证了公司职工及各级管理东谈主 员不错充分了解与其职责干系的信息，并实时投递适当的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险限制委员会和法律监察部等部门 在各自的权益范围内开展。本公司诞生了孤立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主 员履行里面稽核职能，检验、评价公司里面限制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司内 部限制轨制的践诺情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进看法，促进 公司里面管理轨制有用地践诺。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支撑里面限制轨制是本公司董事会及管理层的管事；   （2）本公司承诺以上对于里面限制轨制的暴露信得过、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展抑止完善里面限制轨制。                    华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 三、基金托管东谈主    （一）基金托管情面况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    诞寿辰期：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    注册老本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息暴露负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主执股的股份制交易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月顺利 地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳国际 管帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又顺利刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交往 （股票代码：3968），10 月 5 日愚弄 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截止 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高等法下老本充足率 18.20%，权重法下资 本充足率 15.01%。 产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研发团 队、风险管理团队、系统与数据团队、款式支执团队、运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 218 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准赢得证券投 资基金托管业务阅历，成为国内第一家赢得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正经办理 基金托管业务。招商银行动作托管业务禀赋最全的交易银行之一，领有证券投资基金托管、 受 托 投 资 管 理 托 管 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 托 管 （ QFII ） 、 合 格 境 内 机 构 投 资 者 托 管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托 东谈主、私募基金业务外包服务等业务阅历。    招商银行资产托管衔接自身在托管行业深耕 22 年的专科才略和立异精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，尽力于于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的大众、贴心折务的管家、让价值 执续加多、客户的体验更佳”的“4+标的”，以立异的“服务居品化”为方法论，全所在助 力资管机构完结可执续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，抑止立异托管系统、服务和居品：在业内 率先推出“网上托管银行系统”、托管业务笼统系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私募 基金绩效分析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，顺利托管 国内第一只券商集联合产管理运筹帷幄、第一只 FOF、第一只信托资金运筹帷幄、第一只股权私募基 金、第一家完结货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看护，完结从 单一托管服务商向全面投资者服务机构的转换，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务执续稳健发展，社会影响力抑止升迁，比年来赢得业内各样奖项荣 誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异奖”； 中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管 银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中 国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融立异“十 佳金融居品立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限管事公司“2017 年度优秀资产 托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决议一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双升迁”金点子决议二等 奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲 银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银 行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基 金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中 国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管 银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限管事公司“2019 年度优秀资产托管机 构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公 募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限管事公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受迎接 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好理 财托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”； 场计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银 行间本币阛阓托管业务阛阓立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中 国基金业立异英华奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖 “公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风 云榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限管事公司               华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 “2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机 构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障 股份有限公司“2023 年度最好年金托管互助伙伴”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非践诺董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限管事 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、践诺董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。 行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主执本行管事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市干系事宜之授权 代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联消费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长 助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险限制部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业劝诫，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等边界有深切的研究和丰富的实务劝诫。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   截止 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面限制轨制   招商银行确保托管业务严格顺从国度相关法律法则和行业监管轨制，坚执遵法运筹帷幄、规 范运作的运筹帷幄理念；形成科学合理的决策机制、践诺机制和监督机制，防守和化解运筹帷幄风              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞缺点、排斥隐 患，保证业务稳健运行的风险限制轨制，确保托管业务信息信得过、准确、完满、实时；确保 内控机制、体制的抑止改进和各项业务轨制、经过的抑止完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面限制及风险防守体系：  一级里面限制及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行贪污和限制；总行 风险管理部、法律合规部、审计部孤立对资产托管业务进行评估监督，并建议内控升迁管理 建议。  二级里面限制及风险防守是招商银行资产托管部诞生风险合规管理干系团队，负责部门 里面风险贪污和限制，实时发现里面限制裂缝，建议整改决议，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室陈诉。  三级里面限制及风险防守是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，免除内限制衡原 则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面限制遮蔽各项业务过程和操作法子、遮蔽整个团队和岗亭，并由 全部东谈主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以防守风险、审慎运筹帷幄 为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）孤立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保执相对孤立，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面限制的检验、评价部门孤立于里面限制的 建立和践诺部门。  （4）有用性原则。里面限制有用性包含里面限制联想的有用性、里面限制践诺的有用 性。里面限制联想的有用性是指里面限制的联想遮蔽了整个应关爱的要紧风险，且联想的风 险应付设施适当。里面限制践诺的有用性是指里面限制未必按照联想要求严格有用践诺。  （5）适当性原则。里面限制适当招商银行托管业务风险管理的需要，并未必跟着托管业 务运筹帷幄策略、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部环 境的改变实时进行调动和完善。  （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面隔断，办公网和业 务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防守的主见。  （7）要紧性原则。里面限制在完结全面限制的基础上，关爱要紧托管业务要紧事项和高 风险法子。  （8）制衡性原则。里面限制未必完结在托管组织体系、机构树立、权责分配及业务经过 等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。  （1）完善的轨制耕作。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、管帐 核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三层 轨制体系，即：基本章程、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构眉目明晰、管理要求明            华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 确，振作风险管理全遮蔽的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险限制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份设施，接纳加密、直连状貌传输数据，数据践诺外乡实时备份，整个的业务信息须经过严 格的授权方能进行探听。   （3）客户贵府风险限制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格保 密，除法律法则和其他相关章程、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息本事系统风险限制。招商银行对信息本事系统机房、权限管理实行双东谈主双岗双 责，电脑机房 24 小时值班并树立门禁，整个电脑树立密码及相应权限。业务网和办公网、托 管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本事系统采用 两地三中心的济急备份管理设施等，保证信息本事系统的安全。   （5）东谈主力资源限制。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激励机 制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源管理。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法则的章程及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中，基金托管东谈主对基金管理东谈主发送 的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行检验监督，对违反法律法则、 基金合同的指示拒却践诺，独立即文牍基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交往表率照旧收效的投资指示违反法律、行政法则和 其他相关章程，或者违反基金合同约定，实时以书面体式文牍基金管理东谈主进行整改，整改的 时限应相宜法律法则及基金合同允许的救济期限。基金管理东谈主收到文牍后应实时查对质明并 以书面体式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。                 华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 四、干系服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金管理东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号楼 17 层  办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号楼 17 层  法定代表东谈主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  计划东谈主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  （1）A 类基金份额代销机构：  注册地址：中国（江苏）开脱贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号  办公地址：中国（江苏）开脱贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号  法定代表东谈主：王兰凤  电话：0512-69868373  客服电话：96067  公司网址：www.suzhoubank.com  注册地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦  办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  客服电话：95555  公司网址：www.cmbchina.com  注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层  办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层  法定代表东谈主：何之江  客服电话：95511*8  公司网址：stock.pingan.com  注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                  华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼 法定代表东谈主：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东谈主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表东谈主：沈茹意 计划东谈主：邓琦 电话：13816003070 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 注册地址：成都市成华区耕作路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市成华区耕作路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东谈主：于海锋 计划东谈主：曾健灿 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.pywm.com.cn 注册地址： 上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室 办公地址： 上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室 法定代表东谈主： 黄欣 计划东谈主：戴珉微               华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 计划电话：021-33768132-801 公司网址：www.zzwealth.cn 客服电话：400-6767-5263 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 计划东谈主：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东谈主：宋晓言 计划东谈主：马烨莹 计划电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：彭浩 计划东谈主：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 计划东谈主：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东谈主：薛峰               华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 计划东谈主：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 计划东谈主：孙娅雯 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 计划东谈主：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 计划东谈主：胡静华 计划电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东谈主：皆凌峰 计划东谈主：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com                华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东谈主： 李兴春 计划东谈主: 张仕钰 计划电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表东谈主：陈继武 计划东谈主：宗利军 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：400-643-3389 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠 计划东谈主：田文晔 公司网址：https://danjuanfunds.com 客服电话：400-159-9288 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表东谈主：沈丹义 计划东谈主: 宋芳馨 客服电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦• 法定代表东谈主：林海峰 计划东谈主：李睿豪 计划电话：0755-86013388-77386• 公司网址：www.tenganxinxi.com 客服电话：95017                   华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    法定代表东谈主：赖任军    计划东谈主：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室    办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼    法定代表东谈主： 吴强    计划东谈主：董一锋    电话：0571—88911818    传真：0571-86800423    客服电话：4008-773-772    公司网站：www.5ifund.com    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济本事开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威    计划东谈主: 文雯    公司网址： kenterui.jd.com    客服电话：95518    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东谈主：盛超    计划东谈主: 陈冬雷    客服电话：95055-4    公司网址：https://www.baiyingfund.com    注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    办公地址：北京市向阳区望京中航产融大厦 10 层    法定代表东谈主： 张昱    计划东谈主：李艳                     华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金    电话：010-59497361    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.prolinkfund.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东谈主：王珺    计划东谈主：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站： http://www.fund123.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润时期广场商务楼 10、11、12 和 14 楼    法定代表东谈主：杨文斌    计划东谈主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    办公地址： 北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    法定代表东谈主： 才殿阳    计划东谈主: 魏晨    电话：01058664558    公司网址：www.yixinfund.com    客服电话：400-6099-200    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层    法定代表东谈主：张斌    计划东谈主: 孙博文    电话：010-83363101    公司网址： http://8.jrj.com.cn/    客服电话：4001661188-2                  华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东谈主：汪静波 计划东谈主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 计划东谈主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：尹彬彬 计划东谈主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 26 楼 法定代表东谈主：其实 计划东谈主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 计划东谈主: 沈晨 计划电话: 010-59336544 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   电话：01058664558    公司网址：www.yixinfund.com    客服电话：400-6099-200    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                  华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东谈主：张斌 计划东谈主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东谈主：汪静波 计划东谈主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 计划东谈主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：尹彬彬 计划东谈主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 26 楼 法定代表东谈主：其实 计划东谈主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn                华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 计划东谈主: 沈晨 计划电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 计划东谈主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东谈主：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东谈主： TEO WEE HOWE 计划东谈主： 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主：冷飞 计划东谈主： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279                  华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金   客服电话：021-50810673   公司网址：www.wacaijijin.com   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：毛淮平   网站：www.amcfortune.com   客服热线：400-817-5666   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303   法定代表东谈主：杨柳   计划东谈主: 朱润康   公司网址：https://www.ppwfund.com   客服电话：400-666-7388   注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   法定代表东谈主：肖伟   计划东谈主：王梦   计划电话：010-8559-4745   公司网址：www.igesafe.com   客服电话：010-82350618   注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋   办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320   法定代表东谈主：刘晓光   客服电话：4000216088   公司网站：www.gxjlcn.com 在基金管理东谈主网站公示。   （二）登记机构  称呼：华泰柏瑞基金管理有限公司  住所：中国（上海）开脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号楼 17 层  法定代表东谈主：贾波                   华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金     办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号楼 17 层     电话：400-888-0001，（021）38601777     传真：（021）50103016     计划东谈主：赵景云     （三）讼师事务所和承办讼师     称呼：上海源泰讼师事务所     住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室     负责东谈主：廖海     电话：（021）51150298     传真：（021）51150398     承办讼师：刘佳、吴卫英     （四）管帐师事务所和承办注册管帐师     机构称呼：普华永谈中天管帐师事务所(特殊普通合伙）     注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室     办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼     践诺事务合伙东谈主：李丹     承办注册管帐师：单峰、胡莲莲     计划东谈主：胡莲莲     计划电话：（021）23238888     传真：（021）23238800              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 五、基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 相关章程，并于 2023 年 8 月 1 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证 券投资基金注册的批复》（证监许可[2023]1675 号）注册召募。   （一）基金类型   搀和型证券投资基金   （二）基金存续期   不按时   基金合同收效之日起三年后的对应天然日，若基金资产净值低于 2 亿元，本基金应当按 照基金合同约定的表率进行计帐并休止，且不得通过召开基金份额执有东谈主大会的状貌延续。 若届时的法律法则或中国证监会章程发生变化，上述休止章程被取消、调动或补充时，则本 基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会章程践诺。   （三）基金运作状貌   契约型洞开式   （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取状貌的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金资产上钩提销售服务 费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本 类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额差异树立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额将差异计较基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行采用认购、申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，在相宜法律法则且不损伤已有基金份额执有东谈主权益的情况下，基金 管理东谈主在履行适当表率后不错加多新的基金份额类别、或者在基金合同章程的范围内变更现 有基金份额类别的收费状貌、救济基金份额分类办法及法律解释等，无需召开基金份额执有东谈主大 会，但救济前基金管理东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   （五）召募状貌和销售场所   本基金通过基金管理东谈主的直销和招商银行股份有限公司等代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上交往的干系契约、接受本公司相关服务要求后，通过登 录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，相关基金网上交往的灵通范围 和具体业务法律解释请登录本公司网站查询。   销售机构计划状貌以及发售决议以发售公告及代销机构的干系公告为准，请投资者就募             华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金基金份额发售 公告》及代销机构的干系公告。   （六）召募期限   本基金具体发售时候在基金份额发售公告中暴露。根据《运作办法》的章程，如果本基 金在上述时候段内未达到基金合同收效的法定条件、或基金管理东谈主根据阛阓情况需要延长基 金份额发售的时候，本基金可连续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不跨越 3 个月。 同期也可根据认购和阛阓情况提前末端发售。   （七）召募对象   本基金的发售对象为相宜法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投 资者、及格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主。   （八）基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且执有 认购份额的期限自基金合同收效日起不少于 3 年。   法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。   本基金可树立召募限度上限，具体召募上限及限度限制的决议详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金树立召募限度上限，基金合同收效后不受此召募限度上限的限制。   （九）基金的发售面值   本基金基金份额驱动面值为东谈主民币 1.00 元，以驱动面值发售。   （十）投资东谈主对基金份额的认购   投资者认购时候安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金管理东谈主根据干系 法律法则及本基金基金合同，在发售公告中笃定并暴露。   （1）本基金认购采用全额缴款认购的状貌。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理肯求并不线路对该肯求是否顺利的证明，而 仅代表销售网点如实收到了认购肯求。肯求是否有用应以基金登记机构的证明为准。投资者 可在基金合同收效后到各销售网点查询最终成交证明情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额 的认购肯求单独计较，认购肯求一接受理不得破除。   （4）若投资者的认购肯求被证明为无效，基金管理东谈主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。                 华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限，但单一投资东谈主（基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员及基金司理等东谈主员除外）经 登记机构证明的认购份额不得达到或者跨越本基金证明总份额的 50%，对于跨越部分的认购份 额，登记机构不予证明。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有章程，基金管理东谈主的网上交往系 统每个基金账户初度最低认购金额为 10 元东谈主民币，追加单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币； 直销柜台每个基金账户初度最低认购金额为 50，000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购本公 司旗下基金记录的投资者不受初度认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币。   除上述情况及另有公告外，基金管理东谈主章程每个基金账户单笔最低认购金额为东谈主民币 1 元、追加单笔认购最低金额为东谈主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不 得低于本基金管理东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需免除销售机构 的干系章程。   基金管理东谈主的激动资金、基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等 东谈主员出资认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限自基金合同收效 之日起不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金管理东谈主届时发布的公告。   本基金采用金额认购状貌，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在认 购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示：               认购金额（M，含认购费，元）       认购费率               M              M≥500 万              1000 元/笔   投资者重迭认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率档次差异计费。   认购费将用于支付召募期间管帐师费、讼师费、登记费、销售费及阛阓扩充等开销，不 计入基金财产。   C 类基金份额认购费率为 0。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度接纳前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴纳 认购费。投资者的认购金额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在基金召募期间所产 生的利息折成基金份额，归投资者整个。   （1）认购 A 类基金份额                   华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金    当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的计较状貌如下：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额驱动面值    当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的计较状貌如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额驱动面值    净认购金额以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；认购 份额的计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此纰缪产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产整个。    例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，其对应认购费率为 1.20%，如果 召募期内认购资金赢得的利息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额计较如下：    净认购金额＝10，000/（1＋1.20%）＝9，881.42 元    认购用度＝10，000－9，881.42＝118.58 元    认购份额＝（9，881.42＋10）/1.00＝9，891.42 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，其对应认购费率为 1.20%，加上认购 资金在召募期内赢得的利息，可得到 9，891.42 份 A 类基金份额。    （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的计较状貌如下：    认购金额＝净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额驱动面值    认购份额的计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此纰缪产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产整个。    例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金赢得的利 息为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额计较如下：    认购份额=（10，000.00+10）/1.00=10，010.00 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内赢得的利息， 可得到 10，010.00 份 C 类基金份额。    （十一）召募资金及利息的处理 份额，计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。利息的计较和折算的基金份额的具 体数额以登记机构的计较结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。    （十二）募围聚果    本基金召募管事已于 2023 年 09 月 15 日班师末端。经普华永谈中天管帐师事务整个限公 司 验 资 ， 本 次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 为 11，131，036.26 元 东谈主 民 币 ， 折 合 基 金 份 额                  华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 认购款项在基金验资证明日之前产生的银行利息共计 2，568.62 元 东谈主民币，折合基金份额 已于 2023 年 09 月 19 日划入本基金在基金托管东谈主招商银行股份有限公司开立的基金托管专 户。    本次召募有用认购户数为 26 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币计较，本次 召募资金偏激产生的利息结转的基金份额共计 11，133，604.88 份（其中 A 类基金份额为 账户，归各基金份额执有东谈主整个。按影相关法律章程，本基金召募期间的信息暴露费、管帐 师费、讼师费以偏激他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的相关章程，本基金 召募相宜相关条件，本基金管理东谈主已向中国证监会办理完结基金备案手续，并于 2023 年 09 月 19 日获证明，基金合同自该日起正经收效。基金合同收效之日起，本基金管理东谈主正经脱手 管理本基金。             华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 六、基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额执有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届 满或基金管理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验 资机构验资，验资陈诉需对发起资金提供方偏激执有的基金份额进行专门说明。基金管理东谈主 自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈把持理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面证明之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管理东谈主在收到中国证监会证明 文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专 门账户，在基金召募举止末端前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不可收效时召募资金的处理状貌   如果召募期限届满，未振作基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列管事： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产限度   基金合同收效之日起三年后的对应天然日，若基金资产净值低于 2 亿元，本基金应当按 照基金合同约定的表率进行计帐并休止，且不得通过召开基金份额执有东谈主大会的状貌延续。 若届时的法律法则或中国证监会章程发生变化，上述休止章程被取消、调动或补充时，则本 基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会章程践诺。   自基金合同收效之日起满 3 年后本基金连续存续的，一语气 20 个管事日出现基金份额执有 东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5，000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时陈诉中予 以暴露；一语气 50 个管事日出现前述情形的，基金管理东谈主将休止基金合同，并按照基金合同约 定表率进行计帐，此事项不需要召开基金份额执有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。             华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 七、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明 书或基金管理东谈主网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 状貌办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时候  投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交往所、深圳证 券交往所的平淡交往日（若本基金参与港股通交往且该交往日为非港股通交往日，则本基金 有权不洞开申购、赎回，具体以公司公告为准）的交往时候，但基金管理东谈主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时候变更或其他 特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的救济，但应在实施日前 依照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介上公告。  基金管理东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时候在申 购脱手公告中章程。  基金管理东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回脱手公告中章程。  在笃定申购脱手与赎回脱手时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时候。  基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或救济肯求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回或救济价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回或救济的价钱。   （三）申购与赎回的原则 准进行计较； 权益不受损伤并得到自制对待。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行救济。基金管理东谈主必须在新规             华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 则脱手实施前依照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构章程的表率，在洞开日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项的，申购成立； 登记机构证明基金份额时，申购收效。若申购款项在章程时候内未全额到账，则申购不成立。   基金份额执有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。投资者在 提交赎回肯求时，必须有充足的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不成立。投资东谈主赎回 肯求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都赎回或基金合 同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条 款处理。   遇证券、期货交往所或交往阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通交往系统或港股通资金交收法律解释限制、或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能限制的 因素影响业务处理经过期，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个管事日划出。   基金管理东谈主应以交往时候末端前受理有用申购和赎回肯求确本日动作申购或赎回肯求日 (T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行证明。T 日提交的 有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他状貌查 询肯求的证明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据干系业务法律解释，对上述业务办理时候 进行救济，本基金管理东谈主将于救济脱手实施前按影相关章程赐与公告。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构如实接收 到肯求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于肯求的证明情况，投资者应及 时查询并妥善愚弄正当权利。不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   （五）申购与赎回的数额限制 申购的最低金额为 10 元东谈主民币； 本公司旗下基金记录的投资者不受初度申购最低金额的限制，单笔申购的最低金额为 10 元东谈主 民币； 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。赎回肯求的最低份额为 10 份，但 基金份额执有东谈主单个基金账户内的基金份额余额少于 10 份并肯求全部赎回时，可不受前述最                华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 低 10 份的肯求限制。赎回肯求的具体处理结果以登记中心证明结果为准； 有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低执有份额， 但不得低于本基金管理东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需免除销售 机构的干系章程； 当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等设施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可采用上述设施对基金限度赐与限制。具体见基金管理东谈主干系公告； 制。基金管理东谈主必须在救济实施前依照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （六）申购与赎回的价钱、用度偏激用途   申购份额、余额的处理状貌：申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基 金份额净值，有用份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额的处理状貌：赎回金额为按实践证明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保 留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）申购费   投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：            申购金额（M，含申购费，        元）                       申购费率            M           M≥500 万              1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额的，申购费适用单笔 申购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东谈主承担， 主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额不收取申购费。   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：               华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金            执有期限（Y）              赎回费率            Y           Y ≥365 日              0.00%   本基金 A 类基金份额的赎回用度由 A 类基金份额执有东谈主承担，在 A 类基金份额执有东谈主赎 回基金份额时收取。其中执有期少于 30 日的赎回用度全部归入基金财产，执有期不少于 30 日 但少于 90 日的赎回用度 75%归入基金财产，执有期不少于 90 日但少于 180 日的赎回用度 50% 归入基金财产，执有期不少于 180 日的赎回用度 25%归入基金财产，其余部分用于支付登记费 等干系手续费。   投资者在赎回 C 类基金份额时，赎回费率如下表：            执有期限（Y）              赎回费率            Y           Y ≥30 日               0.00%   本基金 C 类基金份额的赎回用度由 C 类基金份额执有东谈主承担，在 C 类基金份额执有东谈主赎 回基金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。   基金管理东谈主不错在法律法则和基金合同章程范围内救济申购费率、赎回费率或收费状貌， 并最迟应于新的费率或收费状貌实施日前依照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介上刊 登公告。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。具体处理原则与操作表率免除干系法律法则以及监管部门、自律法律解释的章程。   基金管理东谈主不错在不违反法律法则章程及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定基金 促销运筹帷幄。针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金 管理东谈主不错适当调低基金的销售费率。   （1）申购本基金 A 类基金份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购 A 类基金份额时缴 纳申购费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的计较状貌如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的计较状貌如下：   申购用度＝固定金额                  华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.50%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则可得到 A 类基金份额的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋1.50%）＝49，261.08 元   申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92 元   申购份额＝49，261.08/1.0520＝46，826.12 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.50%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46，826.12 份 A 类基金份额。   （2）本基金 C 类基金份额的申购金额为净申购金额。其中，   净申购金额＝申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为   申购份额＝50，000/1.0520＝47，528.52 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47，528.52 份 C 类基金份额。   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其 中，   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，执有时候为 150 天，对应的赎回费率 为 0.50%，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.0520＝10，520.00 元   赎回用度＝10，520.00×0.50%＝52.60 元   净赎回金额＝10，520.00-52.60＝10，467.40 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，执有时候为 150 天，对应的赎回费率为   T 日各样基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总和。   本基金各样基金份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当表率，不错适当延长计较或公告。             华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金   （七）申购与赎回的登记 之前不错破除。 手续。 的登记手续。 始实施前依照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 肯求。 东谈主无法计较当日基金资产净值。 产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 到或者跨越 50%，或者变相逃避 50%蚁合度的情形。 系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平淡运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购 时，基金管理东谈主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求 被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应 实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项：               华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 肯求或降速支付赎回款项。 东谈主无法计较当日基金资产净值。 接受基金份额执有东谈主的赎回肯求。 金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款 项时，基金管理东谈主应按章程报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求 东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基 金份额执有东谈主在肯求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与破除。在暂停赎回的情 况排斥时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）大都赎回的情形及处理状貌   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金救济中转出申 请份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金救济中转入肯求份额总和后的余额)跨越前一洞开 日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才略支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按平淡赎回程 序践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有勤恳或合计因支付投资 东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对 于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎 回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被破除；采用脱期赎回的，将自动转入下一个 洞开日与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基 础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用， 投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理，部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额执有东谈主的赎回肯求跨越上一洞开日基金总份 额的 20%，基金管理东谈主不错先行对该单个基金份额执有东谈主超出 20%的赎回肯求实施脱期办理。               华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 而对该单个基金份额执有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回肯求，基金管理东谈主根据前述“（1）全 额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定状貌与其他基金份额执有东谈主的赎回肯求一并办理。 如下一洞开日，该单一基金份额执有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出上一洞开日基金总份额 20%的， 连续按前述法律解释处理，直至该单一基金份额执有东谈主单个洞开日内肯求赎回的基金份额占上一 洞开日基金总份额的比例低于 20%。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东谈主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得跨越 20 个 管事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他状貌在 3 个交往日内文牍基金份额执有东谈主，说明相关处理方法，并依照《信息暴露 办法》的相关章程在章程媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 公告。 迟于从头洞开日在章程媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停 公告中明确从头洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头洞开的公告。   （十二）基金救济   基金管理东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东谈主管 理的其他基金之间的救济业务，基金救济不错收取一定的救济费，干系法律解释由基金管理东谈主届 时根据干系法律法则及基金合同的章程制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与干系机构。   （十三）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额执有东谈主通过中国证监 会招供的交往场所或者交往状貌进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金管理东谈主公 告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非交往过户，或者按照干系法律法则或国 家有权机关要求的状貌进行处理的举止。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错执有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额执有东谈主逝世，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金            华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于相宜条件 的非交往过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   （十五）基金的转托管  基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的圭臬收取转托管费。   （十六）按时定额投资运筹帷幄  基金管理东谈主不错为投资东谈把持理按时定额投资运筹帷幄，具体法律解释由基金管理东谈主另行章程。投 资东谈主在办理按时定额投资运筹帷幄时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的按时定额投资运筹帷幄最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。  如干系法律法则允许基金管理东谈把持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主 将制定和实施相应的业务法律解释。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程或干系公告。              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 八、基金的投资   （一）投资标的   本基金通过深切的基本面研究，挖掘科技立异干系主题的上市公司的投资契机，在合理 限制组合风险及谈判流动性的前提下，追求终点功绩比较基准的投资陈诉，力图基金资产的 执续稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行或上市的股票（包含创业板偏激他经中国证监会核 准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓交往互联互通机制下允许投资的香港联合交往 所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、债券（包含国债、央行单子、 金融债、企业债、公司债、地方政府债券、政府支执机构债券、政府支执债券、次级债、可 救济债券（含分离交往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子偏激 他经中国证监会允许基金投资的债券）、资产支执证券、债券回购、银行入款（包括按时存 款、契约入款、文牍入款等）、货币阛阓器具、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权） 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会的干系章程)。 本基金将根据法律法则的章程参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%； 投资于科技立异主题干系股票占非现款基金资产的比例不低于 80%；投资于港股通标的股票的 比例不跨越股票资产的 50%；每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴 纳的交往保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适当表率后， 不错救济上述投资比例。   （三）投资策略   本基金将通过研究宏不雅经济、国度政策等可能影响证券阛阓的要紧因素，对股票、债券 和货币等资产的风险收益特征进行深切分析，合理预见各样资产的价钱变动趋势，笃定不同 资产类别的投资比例。在此基础上，积极追踪由于阛阓短期波动引起的各样资产的价钱偏差 和风险收益特征的相对变化，动态救济各大类资产之间的投资比例，在保执总体风险水平相 对牢固的基础上，获取相对较高的基金投资收益。   本基金投资于科技立异主题干系股票占非现款基金资产的比例不低于 80%。   本基金所界说的“科技立异”主题干系上市公司是指相宜国度策略、冲破要道中枢本事、               华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 阛阓招供度高，属于新一代信息本事产业、高端装备制造产业、生物产业、新材料产业、节 能环保产业、新动力汽车产业以及新动力产业等高新本事产业和策略性新兴产业的科技立异 企业。本基金参照 2018 年 11 月国度统计局发布的《策略性新兴产业分类》，将“科技立异” 的边界进一步细分为七大重心产业：   （1）新一代信息本事产业是指电子中枢产业、新兴软件和新式信息本事服务、下一代信 息汇集产业、互联网与云计较及大数据服务、东谈主工智能。   （2）高端装备制造产业是指智能制造装备产业、轨谈交通装备产业、航空装备产业、卫 星及应用产业、海洋工程装备产业。   （3）生物产业是指生物医药产业、生物医学工程产业、生物农业产业、生物资能产业。   （4）新材料产业是指先进石化化工新材料、先进有色金属材料、前沿新材料、先进无机 非金属材料、高性能纤维及成品和复合材料、先进钢铁材料。   （5）节能环保产业是指先进环保产业、高效节能产业、资源轮回利用产业。   （6）新动力汽车产业是指新动力汽车装配及配件制造、新动力汽车干系设施制造、新能 源汽车整车制造。   （7）新动力产业是指智能电网产业、太阳能产业、风能产业、核电产业、生物资能产业。   本基金投资标的对应的申万一级行业具体包括电子、计较机、通讯、电力开导、国防军 工机械开导、汽车、医药生物、基础化工、有色金属、环保。   本基金重心关爱科技立异企业的研发开销运筹帷幄，挑选出具有可执续发展后劲的优质上市 公司进行投资。研发开销是指在研究与开发过程中、径直参与开发东谈主员的工资及福利费、所 使用资产的折旧、无形资产摊销等、滥用的原材料、联想与调试等径直参加、开发过程中发 生的房钱以及借债用度等干系参加。本基金投资于企业最新暴露的年度陈诉中研发开销总额 或研发开销总额占营业收入比例位于上述申万一级行业中前三分之一的上市公司。   翌日若国度统计局发布的《策略性新兴产业分类》发生变化导致主题的界定范围发生变 动，本基金在履行适当表率后，有权对上述科技立异主题界定的圭臬进行救济和调动。   （1）行业投资策略   本基金将通过对行业景气情况、产业政策、行业估值水对等因素加以分析，采用受益于 经济周期波动且行业景气度较高、估值合理的行业进行投资。具体关爱因素包括：   本基金将通过对宏不雅经济周期、行业生命周期分析，并衔接阛阓情况、行业发展趋势等， 对各个行业的景气度情况作出判断，考中景气度较高或者有望升迁的细分行业重心配置。   本基金将重心关爱具有产业政策扶执，或者资源和配套设施歪斜的行业。   本基金将对各行业的估值水平进行分析，笼统考量行业相对估值和十足估值，并对行业 的景气度及估值水平进行比较，重心关爱行业景气度处于上升期且估值水平相对合理或低估 的行业。               华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金   （2）个股投资策略   本基金主要接纳“从下到上”的深度基本面研究策略，主要从以下几个方面进行深度研 究从而精选个股： 本事、立异等方面具备比较上风； 踏实性和可执续性，具有较好发展出息； 市公司的资产欠债情况、盈利才略、成长才略等； 定、高效，激动结构踏实，注重中小激动利益，信息暴露透明，具有合理的激励与照料机制 等； 司所处行业、业务模式以及公司发展中所处的不同阶段等特征，通过估值水平的历史纵向比 较和与同行业、全阛阓横向比较，评估上市公司的投资价值和安全边缘。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金不错通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制投资于香港阛阓。本基金所投资 港股通标的股票除适用上述行业投资和个股投资策略外，还将关爱 A 股稀缺性行业个股、符 合内地政策和投资逻辑的主题性行业个股、与 A 股同类公司比拟具有估值上风的个股。   本基金债券投资的主见是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产，提高基 金资产的投资收益。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济局势的深切分析、国内财政政策与货币阛阓政策 等因素对各样债券的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本走势，制定久期限制下的 资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理东谈主将重心关爱非信用类 固定收益类证券（国债、中央银行单子等），具体接纳期限结构配置、阛阓救济、信用利差 和相对价值判断、信用风险评估、现款管理等管理技巧进行个券采用。   其中可救济债券和可交换债券，衔接了权益类证券与固定收益类证券的性情，具有下行 风险有限同期可共享基础股票价钱上升的性情。本基金将评估其内在投资价值，衔接对可转 换债券、可交换债券阛阓上的溢价率偏激变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的 笼统分析，最终笃定其投资权重及具体品种。   在对阛阓利率环境深切研究的基础上，本基金投资于资产支执证券将接纳久期配置策略 与期限结构配置策略，衔接定量分析和定性分析的方法，笼统分析资产支执证券的利率风险、 提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，采用具有较高投资价值的资产支执证券进行 配置。              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金  （1）股指期货投资策略  在法律法则允许的范围内，本基金可基于严慎原则运用股指期货对基金投资组合进行管 理，根据风险管理的原则，以套期保值为主见，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性 风险，提高投资效率。本基金主要接纳流动性好、交往活跃的股指期货合约，通过多头或空 头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金管理东谈主将充分谈判股指期货的收益性、流动性 及风险特征，通过资产配置、品种采用，严慎进行投资，以贬低投资组合的举座风险。  （2）国债期货投资策略  本基金将按照干系法律法则的章程，根据风险管理的原则，以套期保值为主见，衔接对 宏不雅经济局势和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，对国债期货和现货基差、 国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等运筹帷幄进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，力务完结基金资产的中始终踏实升值。  （3）股票期权投资策略  本基金按照风险管理的原则，以套期保值为主见，在严格限制风险的前提下，采用流动 性好、交往活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对质券阛阓的判断，采用估值合理的 股票期权合约。  本基金参与融资业务，将笼统谈判融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信 用禀赋等条件，采用合适的交往敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及有用控 制融资杠杆风险的前提下，笃定融资比例。  本基金将根据投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深切研究判断，进 行存托凭证的投资。  翌日，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，基金可在履行适当表率后，相应救济和更 新干系投资策略。      （四）投资决策依据 和投研团队对阛阓状态的判断；      （五）投资决策机制 毅力基金按时投资查抄陈诉；决定基金不容的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和救济投资组合，进行投资组合的日常分析和管 理。              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 行业分析、宏不雅分析、阛阓分析的各样陈诉，提交基金司理，动作投资决策的依据。   （六）投资表率 资管理提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资运筹帷幄。 具体品种的交往。 投资表率作念出救济。   （七）功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：中证 800 指数收益率*70%+中证港股通笼统指数(东谈主民币)收益 率*20%+中债笼统全价指数收益率*10%。   中证 800 指数由中证 500 和沪深 300 指数成份股组成，笼统反应中国 A 股阛阓大中小市 值公司的股票价钱表现。中证港股通笼统指数由中证指数有限公司编制，考中相宜港股通资 格的普通股动作样本股，接纳开脱流通市值加权计较，以反应港股通范围内上市公司的举座 景况和走势。中债笼统全价指数由中央国债登记结算有限管事公司编制，该指数旨在笼统反 映债券全阛阓举座价钱和投资陈诉情况，涵盖了银行间阛阓和交往所阛阓，具有平庸的阛阓 代表性。基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比较基准未必信得过、客不雅地反应 本基金的风险收益特征。   如果上述基准指数住手计较编制或更更称呼，或者今后法律法则发生变化，或者有更权 威的、更能为阛阓宽广接受的功绩比较基准推出，或者是阛阓上出现愈加适合用于本基金的 功绩比较基准，或阛阓发生变化导致本功绩比较基准不再适用或本功绩比较基准住手发布时， 本基金管理东谈主不错与基金托管东谈主协商一致报中国证监会备案后变更功绩比较基准并实时公告， 不需要召开基金份额执有东谈主大会。   （八）风险收益特征   本基金为搀和型基金，其预期风险和预期收益水平高于债券型基金与货币阛阓基金，低 于股票型基金。   本基金可能投资港股通标的股票，除需承担与境内证券投资基金访佛的阛阓波动风险等 一般投资风险，还需承担汇率风险以及香港阛阓风险等境外证券阛阓投资所面对的荒谬投资 风险。              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金   （九）投资不容举止与限制   为珍贵基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不梗直的证券交往举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他举止。   如法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当 表率后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准。 者与其有症结蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联 交往的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，免除基金份额执有东谈主利益优先原则，防守利 益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱践诺。干系交往必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与暴露。症结关联交往应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；投资于科技立异主 题干系股票占非现款基金资产的比例不低于 80%；投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资 产的 50%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后， 现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的 投资比例不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并计较）不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并计较），不跨越该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支执证券的比例，不得跨越基金资产净值 的 10％；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （7）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产支执证券的比例，不得跨越该资产支执证 券限度的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支执证券，不得超              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 过其各样资产支执证券整个限度的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资产 支执证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级报揭发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参与股指期货、国债期货投资，需免除下述比例限制： 市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%；本基金在职何交往日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金执有的债 券总市值的 30%； 资产的比例为 60%-95%；本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的相关 约定； 交往日基金资产净值的 20%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得跨越上一交往日基金资产净值的 30%；    （12）本基金若参与股票期权交往的，需顺从下列投资比例限制： 应执有合约行权所需的全额现款或交往所法律解释招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物； 照行权价乘以合约乘数计较；    （13）本基金不错参与融资业务，在职何交往日日终，本基金执有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；    （14）基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；    （15）本基金管理东谈主管理的全部洞开式基金执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合执有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%；    （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跨越基金资产净值的 15%；因证              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不相宜本 款所章程比例限制的，本基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺，与境内上市交往 的股票合并计较；   （19）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行救济，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则另 有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。法律法则或监管部门另有章程 的，从其章程。   如法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金管理东谈主在履行适当表率后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准。   （十）基金管理东谈主代表基金愚弄激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 当利益。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所看法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往 日内完成对主袋账户投资组合的救济，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有症结影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。                  华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金      （十二）基金投资组合陈诉      投资组合陈诉截止日为 2024 年 06 月 30 日，本陈诉财务贵府未经审计师审计。                                              占基金总资产的比例 序号             款式                金额（元）                                                 （%）        其中：股票                9，326，878.95            87.48        其中：债券                           -                -              资产支执证券                    -                -        其中：买断式回购的买入返售金融                                        -              -        资产       注：通过港股通交往机制投资的港股公允价值为东谈主民币 2，337，032.96 元，占基金资产 净值的比例为 22.31%。                                                   占基金资产净值比  代码           行业类别               公允价值（元）                                                     例（%）   A    农、林、牧、渔业                                 -           -   B    采矿业                                      -           -   C    制造业                           6，618，541.74       63.18   D    电力、热力、燃气及水出产和        供应业                                     -            -   E    建筑业                                     -            -   F    批发和零卖业                                  -            -   G    交通运载、仓储和邮政业                             -            -   H    住宿和餐饮业                                  -            -   I    信息传输、软件和信息本事服        务业                              371，304.25        3.54   J    金融业                                      -           -   K    房地产业                                     -           -   L    租借和商务服务业                                 -           -   M    科学研究和本事服务业                               -           -   N    水利、环境和各人设施管理业                            -           -   O    住户服务、修理和其他服务业                            -           -   P    教化                                       -           -   Q    卫生和社会管事                                  -           -   R    文化、体育和文娱业                                -           -   S    笼统                                       -           -        整个                            6，989，845.99       66.72                 华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金      行业类别       公允价值（东谈主民币）                  占基金资产净值比例（%） 整个                     2，337，032.96                      22.31     注：以上分类接纳中证行业分类圭臬。                                                 占基金资产净值比例 序号     股票代码     股票称呼   数目（股） 公允价值（元）                                                    （%）      注：本基金本陈诉期末未执有债券。      注：本基金本陈诉期末未执有债券。      注：本基金本陈诉期末未执有资产支执证券。      注：本基金本陈诉期末未执有贵金属投资。      注：本基金本陈诉期末未执有权证。      注：本基金本陈诉期末未执有股指期货。                 华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金   注：本基金本陈诉期末未执有股指期货。   注：本基金本陈诉期末未执有国债期货。   注：本基金本陈诉期末未执有国债期货。   注：本基金本陈诉期末未执有国债期货。 编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   陈诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案视察的情形，也莫得在 陈诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库之外的情形。  序号       称呼                   金额（元）   注：本基金本陈诉期末未执有处于转股期的可救济债券。   注：本基金本陈诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。                     华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 十、基金的功绩   基金管理东谈主承诺以憨厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往功绩并不代表其翌日表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。   下述基金功绩运筹帷幄不包括执有东谈主认购或交往基金的各项用度，计入用度后实践收益水平 要低于所列数字。基金的功绩陈诉截止日为 2024 年 06 月 30 日。                          华泰柏瑞科技立异搀和发起式 A                                                   功绩比较                                  份额净值    功绩比较                         份额净值                      基准收益         阶段                       增长率标    基准收益             ①-③      ②-④                         增长率①                      率圭臬差                                   准差②     率③                                                    ④  自基金合同收效起于今             -7.00%   1.38%   -6.21%   0.83%   -0.79%   0.55%                          华泰柏瑞科技立异搀和发起式 C                                                   功绩比较                                  份额净值    功绩比较                         份额净值                      基准收益         阶段                       增长率标    基准收益             ①-③      ②-④                         增长率①                      率圭臬差                                   准差②     率③                                                    ④  自基金合同收效起于今             -7.28%   1.38%   -6.21%   0.83%   -1.07%   0.55%                    华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 注：1、A 类图示日历为 2023 年 9 月 19 日至 2024 年 6 月 30 日。C 类图示日历为 2023 年 9 月 金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分（二）投资范围中章程的比例。           华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 九、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款项以偏激他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。   （四）基金财产的看护和刑事管事  本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律管事，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和基 金合同的章程刑事管事外，基金财产不得被刑事管事。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章破除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。             华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 十、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交往场所的交往日以及国度法律法则章程需要 对外暴露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、资产支执证券、债券、国债期货合约、股指期货合约、 股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在笃定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门相关章程。 管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加救济地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的症结事件的，应接纳最近交往日的 报价笃定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交往日的报价不可信得过反应公允价值的， 应付报价进行救济，笃定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中谈判不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产执有者的，那么在估值本事中不应将该限制动作特征谈判。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大批执有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支执的估值本事笃定公允价值。接纳估值本事笃定公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使 用不可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行救济并笃定公允价值。   （四）估值方法   交往所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生症结变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及症结变化因素，救济最近交往市价，笃定公允价钱。              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的归并股票的 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司激动公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关章程笃定公 允价值。  （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），考中第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。  （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），考中第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至实践收款日历间 考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值，同 时充分谈判刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  （3）对于在交往所阛阓上市交往的公开刊行的可救济债券等有活跃阛阓的含转股权的债 券，实行全价交往的债券考中估值日收盘价动作估值全价；实行净价交往的债券，考中估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。  （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，接纳在当前情况下适 用而况有充足可利用数据和其他信息支执的估值本事笃定其公允价值。  执有的银行按时入款或文牍入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证明利息收入。 最近交往日后经济环境未发生症结变化的，接纳最近交往日结算价估值。  本基金投资股票期权合约，根据干系法律法则以及监管部门的章程估值。 当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 酬酢易场所所在地的法律法则章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收章程救济或其他原因导致基金实践交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将 在干系税金救济日或实践支付日进行相应的估值救济。 估值。              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及干系法 律法则的章程或者未能充分珍贵基金份额执有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据相关法律法则，基金净值信息计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐管事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   （五）估值表率 额的余额数目计较，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金 管理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急救济机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个交往日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个交往日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   （六）估值乌有的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值乌有时，视为该类基 金份额净值乌有。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的缺点形成估值乌有，导致其他当事东谈主遭受损失的，缺点的管事东谈主应当对由于该 估值乌有遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值乌有处理原则”给予补偿， 承担补偿管事。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值乌有管事方应实时和谐各方，            华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 实时进行更正，凯丰证券因更正估值乌有发生的用度由估值乌有管事方承担；由于估值乌有管事方未 实时更正已产生的估值乌有，给当事东谈主形成损失的，由估值乌有管事方对径直损失承担补偿 管事；若估值乌有管事方照旧积极和谐，而况有协助义务确当事东谈主有充足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿管事。估值乌有管事方应付更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值乌有已得到更正；   （2）估值乌有的管事方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，而况仅对估 值乌有的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值乌有而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值乌有责 任方仍应付估值乌有负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值乌有管事方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得不 当得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额 加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给估值乌有管事方；   （4）估值乌有救济接纳尽量收复至假定未发生估值乌有的正确情形的状貌。   估值乌有被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值乌有发生的原因笃定估 值乌有的管事方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乌有形成的损失进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乌有的管事方进行更正和补偿损 失；   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值乌有的更正向相关当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现乌有时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的设施珍视损失进一步扩大；   （2）乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当通报基金托管 东谈主，实时公告，并报中国证监会备案；   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额执有东谈主形成损失需要进行补偿时，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的管事，经证明后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金管帐管事方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议践诺，由此给基金份额执 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付；   ②若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，而且基金托管东谈主 未对计较过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额执有 东谈主损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或基金支付              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按顾问理费和托管费的比例各自承担相应的管事；  ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次从头计较和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付；  ④由于基金管理东谈主提供的信息乌有（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 任一类基金份额净值计较乌有而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负 责赔付；  （4）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行业另有通行作念 法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。      （七）暂停估值的情形 时； 金管理东谈主应当暂停估值；      （八）基金净值的证明  基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个交往日交往末端后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按 约定对基金净值信息赐与公布。      （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。      （十）特殊情况的处理 金资产估值乌有处理； 款银行品级三方机构发送的数据乌有，或国度管帐政策变更、阛阓法律解释变更等非基金管理东谈主 与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、适当、合理的设施进行检 查，但未能发现乌有的，由此形成的基金资产估值乌有，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿 管事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的设施排斥或放松由此形成的影响。           华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 十一、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润  基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益的 孰低数。   （三）基金收益分配原则 金红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者 不采用，本基金默许的收益分配状貌是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 金归并类别的每一基金份额享有同平分配权；  在顺从法律法则和监管部门的章程，且在对基金份额执有东谈主利益无本质不利影响的前提 下，基金管理东谈主履行适当表率后，可对基金收益分配原则进行救济，不需召开基金份额执有 东谈主大会。   （四）收益分配决议  基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配状貌等内容。   （五）收益分配决议的笃定、公告与实施  本基金收益分配决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。基金收益分配决议笃定 后，由基金管理东谈主按照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法律解释》 践诺。           华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金   （七）实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的章程。              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 十二、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付状貌   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的状貌于次月前 5 个管事日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的状貌于次月前 5 个管事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资 产净值的 0.40%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费                华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的状貌于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。收款账户信息由基金管理东谈主通过书面体式另行文牍基金托 管东谈主。销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同章程支付给基金销售机构等。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额执有东谈主服务，基金管理东谈主将在基 金年度陈诉中对该项用度的列支情况作专项说明。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法则及相应契约章程，按 用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 失；      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取管理费，其他用度详见招募说明书“侧袋机制” 部分的章程。      （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。基金财 产投资的干系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的章程代扣代缴。             华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 十三、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度暴露； 影相关章程编制基金管帐报表； 证明。   （二）基金的年度审计 事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介公告。              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 十四、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流 动性风险管理章程》、基金合同偏激他相关章程。干系法律法则对于信息暴露的章程发生变 化时，本基金从其最新章程。   （二）信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主等法律法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予暴露的基金信息通过相宜 中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息暴露办法》章程的互 联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者未必按照基金合同约定 的时候和状貌查阅或者复制公开暴露的信息贵府。   （三）本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列举止：   （四）本基金公开暴露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息暴露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除荒谬说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额执有东谈主大会 召开的法律解释及具体表率，说明基金居品的性情等波及基金投资者症结利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地暴露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息暴露及基金份额执有东谈主服 务等内容。              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金   基金居品贵府概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金提要信 息。基金管理东谈主应当依照法律法则和中国证监会的章程编制、暴露与更新基金居品贵府提要。   基金合同收效后，基金招募说明书、基金居品贵府提要的信息发生症结变更的，基金管 理东谈主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府提要，并登载在章程网站上， 其中基金居品贵府提要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除症结变更事项之外， 基金招募说明书、基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书、基金居品贵府提要。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看护及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在章程报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府提要、基金合同和基金托管契约登载在章程网 站上，其中基金居品贵府提要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将《基金合同》、基金托管契约登载在章程网站上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日（若遇法定节沐日章程报刊停刊，则 顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程报刊和章程网站上登载基金合同收效公告。   基金合同收效公告中将说明基金召募情况及基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员、基 金司理等东谈主员以及基金管理东谈主激动执有的基金份额、承诺执有的期限等情况。   基金合同收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在规 定网站暴露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露洞开日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站暴露半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回价 格的计较状貌及相关申购、赎回费率，并保证投资者未必在基金销售机构网站或者营业网点 查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在章程网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在章程报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经过相宜《证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登             华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 载在章程网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起十五个管事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在章程报刊上。   基金合同收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度 陈诉。  如陈诉期内出现单一投资者执有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时陈诉“影响投资者决策的其他要紧信息”项下披 露该投资者的类别、陈诉期末执有份额及占比、陈诉期内执有份额变化情况及本基金的零碎 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中暴露基金组联合产情况偏激流动性风险分 析等。  基金管理东谈主应当在年度陈诉、中期陈诉、季度陈诉均差异暴露基金管理东谈主、基金管理东谈主 高等管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主激动执有本基金的份额、期限及期间的变动 情况。   本基金发生症结事件，相关信息暴露义务东谈主应当按照《信息暴露办法》的相关章程编制 临时陈诉书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生症结影响 的下列事件：   （1） 基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2） 基金合同休止、基金计帐；   （3） 救济基金运作状貌、基金合并；   （4） 更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5） 基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基       金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6） 基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7） 基金管理东谈主变更执有百分之五以上股权的激动、变更基金管理东谈主的实践限制东谈主；   （8） 基金召募期延长或提前末端召募；   （9） 基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生       变动；   （10） 基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管理东谈主、基金托       管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （11） 波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12） 基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系举止受到症结行政       处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系       举止受到症结行政处罚、刑事处罚；   （13） 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、实践限制               华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金         东谈主或者与其有症结蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从         事其他症结关联交旧事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14） 基金收益分配事项；   （15） 管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提状貌和费         率发生变更；   （16） 任一类基金份额净值计价乌有达该类基金份额净值百分之零点五；   （17） 本基金脱手办理申购、赎回；   （18） 本基金发生大都赎回并脱期办理；   （19） 本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （20） 本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；   （21） 变更基金份额类别的树立；   （22） 本基金推出新业务或服务；   （23） 发生波及基金申购、赎回事项救济或潜在影响投资者赎回等症结事项时；   （24） 基金管理东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （25） 自基金合同收效之日起满 3 年后本基金连续存续的，若一语气 30 个/40 个/45 个工         作日，基金资产净值低于 5000 万元或基金份额执有东谈主数目低于 200 东谈主时；   （26） 基金信息暴露义务东谈主合计可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重         大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执有东谈主权益的，干系信息 暴露义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开清楚。   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在章程网站上，并将计帐陈诉辅导性公告登载在 章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等 文献中暴露基金参与融资交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管 理情况等。   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉等按时陈诉和招募说明 书（更新）等文献中暴露港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证券投资基 金通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制投资香港股票阛阓的信息暴露另有章程的，从 其章程。              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金   基金管理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等 文献中暴露股指期货、国债期货交往情况，包括交往政策、执仓情况、损益情况、风险运筹帷幄 等，并充分揭示股指期货、国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交往政 策和交往标的。   基金管理东谈主应当在按时陈诉中暴露参与股票期权交往的相关情况，包括投资政策、执仓 情况、损益情况、风险运筹帷幄、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风险的影响 以及是否相宜既定的投资政策和投资标的。   基金管理东谈主应在基金年报及中期陈诉中暴露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券 市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产支执证券明细。基金管理东谈主应在基金季度报 告中暴露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。   基金管理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证监会章程媒介暴露 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按时等信息。   本基金实施侧袋机制的，干系信息暴露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的章程进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息暴露内容与 样式准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金管理 东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时陈诉、更新的招募说明书、基金 居品贵府提要、基金计帐陈诉等公开暴露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主 进行书面或电子证明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采用一家报刊暴露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证干系报送信 息的信得过、准确、完满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提 下，自主升迁信息暴露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会干系章程。前述自主暴露              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计陈诉、法律看法书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同休止后 10 年。      （七）信息暴露文献的存放与查阅      照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或延长暴露基金信息的情形 时；              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 十五、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施表率  当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额执有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所看法后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管理东谈主所在地中国证监会派出 机构备案。  启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额执有东谈主的原有账户份额为 基础，证明相应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额执有东谈主肯求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回肯求将被拒却。  （2）主袋账户  基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额执有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理笃定申购安排，具体事项届时将由基金管理东谈主在干系公告中章程。  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证明后， 基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或降速支付赎回款项。  （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购肯求。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作运筹帷幄和基金功绩运筹帷幄应当以主袋账户资产为 基准。  基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的救济， 但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。  基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主、基金服务机构在计较基金功绩干系运筹帷幄时仅谈判主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金功绩干系运筹帷幄时按投资损失 处理。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。基金管理东谈主不错将与侧袋账户相关的 用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的参谋、 审计用度等由基金管理东谈主承担。              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额振作基金合同收益分配条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配要求。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停暴露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。  （2）按时陈诉  基金管理东谈主应当按照章程在基金按时陈诉中暴露陈诉期内侧袋账户干系信息。暴露陈诉 期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不动作基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金按时陈诉 中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  （3）临时陈诉  基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生症结影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等要紧信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额执有 东谈主支付的款项、干系用度发生情况等要紧信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置 变现后均应按照干系法律、法则要求实时发布临时公告。  基金管理东谈主将按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应款项。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 管理东谈主都应实时向侧袋账户全部份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时遴聘相宜《证券法》章程的会 计师事务所进行审计并暴露专项审计看法。 十六、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金零碎的风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其它风 险等。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。             华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金  证券阛阓价钱因受多样影响阛阓举座的因素如经济因素、政事因素、投资感情和交往监 管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产面对的风险。主要 包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的性情，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运 行景况的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之 发生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动， 同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变 化的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金执有东谈主的收益将主要通过现款体式来分配，如果发生通货扩张， 现款的购买力会下降，从而影响基金的实践收益。  非系统性风险是指单个证券零碎的风险，包括企业的信用风险、运筹帷幄风险、财务风险等。 上市公司的运筹帷幄景况受到多种因素影响，如管理才略、财务景况、阛阓出息、行业竞争才略、 本事更新、研究开发、东谈主员训诲等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债 券的刊行东谈主运筹帷幄不善，导致其股票价钱下落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券 刊行东谈主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因阛阓交往量不及，导致不不错适当价钱实时进行证券交往的风险，或 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的违约风险。本基金是洞开式基金，基金限度将随 着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而抑止变化。基金投资东谈主的一语气大批赎回可能使基金 资产难以按照预先渴望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合执有 的证券由于外部环境影响或基本面发生症结变化而导致流动性贬低，形成基金资产变现的损 失，从而产生流动性风险。  （1）基金申购、赎回安排  本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。  （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估  本基金的投资范围包括国内照章刊行或上市的股票（包含创业板偏激他经中国证监会核 准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓交往互联互通机制下允许投资的香港联合交往 所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、债券（包含国债、央行单子、 金融债、企业债、公司债、地方政府债券、政府支执机构债券、政府支执债券、次级债、可 救济债券（含分离交往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子偏激 他经中国证监会允许基金投资的债券）、资产支执证券、债券回购、银行入款（包括按时存 款、契约入款、文牍入款等）、货币阛阓器具、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权）              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会的干系章程)。 本基金将根据法律法则的章程参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%； 投资于科技立异主题干系股票占非现款基金资产的比例不低于 80%；投资于港股通标的股票的 比例不跨越股票资产的 50%；每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴 纳的交往保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金基于溜达投资的原则，在行业和个股、个券方面未有高度蚁合的特征，笼统评估 在平淡阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理设施   为应付大都赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管理东谈主在合计支付投资东谈主的赎回申 请勤恳或合计因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动时，可能采用部分脱期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者脱期办理部分赎回肯求的流 动性风险管理设施，详备法律解释参见招募说明书第八章第（十）条的干系约定。   （4）本基金实施备用的流动性风险管理器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金管理东谈主可能会实施备用流动性风险管理器具，包括但不限于脱期办 理大都赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、 舞动订价机制、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他设施。如果基金管理东谈主实施备用流 动性风险管理器具当中的一种或几种，基金投资东谈主可能会面对赎回效率贬低、赎回款脱期到 账、支付较高的赎回用度以及暂时无法获取基金净值等风险。辅导投资者了解自身的流动性 偏好、合理作念好投资安排。 同期基金份额执有东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净 值不同。详见本招募说明书第八章第（十）条的干系约定。 详见本招募说明书第八章第（九）条、第（十）条的干系约定。 明书第八章第（九）条、第（十）条的干系约定。 上述赎回费全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得基金份额执有东谈主在执续执有期限少 于 7 日时会承担较高的赎回费。 款项或暂停接受基金份额执有东谈主的申购、赎回肯求。降速支付赎回款项可能影响基金份额执 有东谈主的资金安排，暂停接受基金申购、赎回肯求将导致基金份额执有东谈主无法申购或赎回本基 金。详见本招募说明书第十一章第（七）条的干系约定。              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 基金份额执有东谈主当日赎回的基金份额净值可能会被调减。当日参与申购和赎回交往的投资者 存在承担申购或者赎回产生的交往偏激他成本的风险。 与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定 启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将住手暴露基金份额净值，并不得办理申 购、赎回和救济，基金份额执有东谈主可能面对无法实时赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性 风险。基金管理东谈主将按照执有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等状貌，及 时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应款项，但因特定资产的变面前候具有不笃定性，最终变现 价钱也具有不笃定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有 东谈主可能因此面对损失。   （二）管理风险  基金的管理风险主要包括两个方面：一是在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的学问、 劝诫、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济局势、证券价钱走势的判断， 从而影响基金收益水平。另一方面，基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理技巧和管理本事等因素 的变化也会影响基金收益水平。  基金的管理风险包括以下几种具体风险：  由于交往权限或业务经过树立欠妥导致交往践诺经过不通顺，交往指示的践诺产生偏差 或乌有；或者由于特意或症结罪过未能实时准确践诺交往指示，过后也未能实时文牍干系东谈主 员或部门；或者银行间债券阛阓交往敌手未能践约导致基金利益的径直损失。  当计较机系统、通讯汇集等本事保障系统出现荒谬情况，可能导致基金日常的申购赎回 无法按平淡时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按平淡时限产生净值、基金的投资交往 指示无法实时传输等风险。  在基金的投资交往中，因交往的敌手方无法履行对一位或多位的交往敌手的支付义务而 使得基金在投资交往中蒙受损失的可能性。  管帐核算风险主如果指由于管帐核算及管帐管理上违纪操作形成的风险或乌有，往往是 指基金管理东谈主在计较、整理、制证、填单、登账、编表、看护偏激干系业务处理中，由于客 不雅原因与非主不雅特意所形成的举止罪过，从而对基金收益形成影响的风险。   （三）投资合规性风险  投资合规性风险是指因公司及职工违反法律法则、行业准则、职业操守和职业谈德而可               华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 能引起法律制裁、症结财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金管理东谈主违反法律法则、基金合同从而给基金份额执有东谈主利益带来损失 的风险。   谈德风险是指职工违反职业谈德、法则和公司轨制，通过内幕信息、利用管事表率中的 缺点或其他犯警技巧谋取不梗直利益所带来的风险。   （四）本基金零碎的风险   本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、阛阓环境、公司治理、轨制耕作等因素 的不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。 策法则研究是否准确深切；（2）对上市公司的研究是否相宜阛阓预期，该类型股票的波动会 受到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身运筹帷幄景况等因素的影响。在研究过程中存在的投资 东谈主与上市公司之间的信息分歧称问题同样值得关爱；（3）在股票投资方面的时候点采用是否 安妥，基金司理、交往员在指示的发送时候、交往处理时候都会影响基金的净值情况。因此， 本基金举座表现可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚执价值和始终投资理念，宠爱股 票投资风险的防守，关联词基于投资范围的章程，本基金无法完全逃避股票阛阓和债券阛阓的 下落风险；（4）本基金对股票阛阓的筛选与判断是否科学、准确。基本面研究以及定性分析 可能都无法使得本基金所选券种相宜预期投资标的。 政策以及债券阛阓基本面研究是否准确、深切；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、 准确。基本面研究及企业类债券分析的乌有均可能导致所采用的证券不可完全相宜本基金的 预期标的；（3）本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用等级的债券（如国 债），若债券刊行东谈主出现违约、不可按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发 生信用风险。   本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品。投资股指期货的风险包 括但不限于阛阓风险、流动性风险、杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱 的干系度贬低带来的风险等；投资国债期货的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、保 证金风险、杠杆风险、基差风险等；投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风 险、交往敌手信用风险、操派头险、保证金风险等。由此可能加多本基金净值的波动性。本 基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主见，严格顺从法律法则章程和基金合同约定的 投资比例，限制金融繁衍品的投资风险。   （1）与基础资产干系的风险有信用风险、现款流预见风险和原始权益东谈主的风险等。               华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 执证券执有东谈主，如果借债东谈主的践约意愿下降或践约才略恶化，将可能给资产支执证券执有东谈主 带来投资损失。 先级资产支执证券执有东谈主可能面对现款流预见偏差导致的资产支执证券投资风险。 资产举止不信得过，将会导致资产支执证券执有东谈主产生损失。   （2）与资产支执证券干系的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 脱期偿付风险等。 利率上升时，资产支执证券的相对收益水平就会贬低。 支执证券而遭受损失的风险。 对资产支执证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不可保证资产支执证券的评级 将一直保执在该等级，评级机构可能会根据翌日具体情况破除资产支执证券的评级或贬低资 产支执证券的评级。评级机构破除或贬低资产支执证券的评级可能对资产支执证券的价值带 来负面影响。 日之前或之后赢得本金及收益偿付，导致实践投资期限短于或长于资产支执证券预期期限。   （1）国外阛阓风险   本基金在参与港股阛阓投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统 性风险。   （2）股价波动较大的风险   港股阛阓实行 T+0 反转交往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的 存在，港股股价受到不测事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的波动风 险可能相对较大。   （3）汇率风险   本基金在交往时候内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最终 结算汇率，港股通交往日日终，中国证券登记结算有限管事公司进行净额换汇，将换汇成本 按成交金额分担至每笔交往，笃定交往实践适用的结算汇率，本基金可能需额外承担买卖结 算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的法律解释设定，本基金在逐日买卖港股肯求时 将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异， 以对抗该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而碰到资金被额外占用进而贬低基金 投资效率的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   （4）港股通额度限制             华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金   现行的港股通法律解释，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓每 日额度不及，而不可买入看好的投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围救济带来的风险   现行的港股通法律解释，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按时或不按时根据范 围限制法律解释对具体的可投资标的进行救济，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可买入， 本基金可能因为港股通可投资标的范围的救济而不可实时买入看好的投资标的，而错失投资 契机的风险。   （6）港股通交往日设定的风险   根据现行的港股通法律解释，唯有内地与香港均为交往日且未必振作结算安排的交往日才为 港股通交往日，存在港股通交往日不连贯的情形（如内地阛阓因放假等原因休市而香港阛阓 照常交往但港股通不可如常进行交往），而导致基金所执的港股组合在后续港股通交往日开 市交往中蚁合体现阛阓反应而形成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所执港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通交往日）卖出股票，T+2 日（港股通交往日，即为卖出当日之后 第二个港股通交往日）智力在香港阛阓完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日智力回到东谈主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交往日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后 资金不可实时到账，而形成支付赎回款日历比平淡情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通标的股票权益分配、救济等的处理法律解释带来的风险   根据现行的港股通法律解释，本基金因所执港股通标的股票权益分配、救济、上市公司被收 购等情形或者荒谬情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港 股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者救济等情形取得的香港联交所上市 股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权 益分配、救济或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不 得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述法律解释，利益得不到最大化致使受损的风险。   （9）香港联合交往所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所章程，在交往所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采用停牌 设施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化章程， 仅仅笃定了“尽量裁汰停牌时候”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能的上市公司根据 其财务景况在证券简称前加入相应记号（举例，ST 及*ST 等记号）以警示投资者风险的作念法 不同，在香港联交所阛阓莫得风险警示板，联交所接纳非量化的退市圭臬且在上市公司退市 过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所执个股碰到非预期性的停牌致使退市而给基金 带来损失的风险。   （10）港股通法律解释变动带来的风险               华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金   本基金是在港股通机制和法律解释下参与香港联交所证券的投资，受港股通法律解释的限制和影 响；本基金存在因港股通法律解释变动而带来基金投资受阻或所执资产组合价值发生波动的风险。   此外，本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%，投资于科技立异 主题干系股票占非现款基金资产的比例不低于 80%，投资于港股通标的股票的比例不跨越股 票资产的 50%，港股投资的比例下限为零。本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环 境的变化，采用将部分基金资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非 势必投资港股。   基金资产如投资科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交往法律解释 等各异带来的零碎风险，包括但不限于：   （1）退市风险 陷导致退市的情形； 质的关联交往支撑收入的上市公司可能会被退市；   （2）阛阓风险   科创板企业相对蚁合于新一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物 医药等高新本事产业和策略新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业翌日盈利、现款流、 估值均存在不笃定性，股票投资阛阓风险加大。   科创板股票竞价交往树立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交往日不设涨跌幅限制， 自后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可动作融资融券标的，可能导致较大的股票 价钱波动。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性可能相对较 弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被随机抽中树立一按时限限售期的可能， 基金存在无法实时变现偏激他干系流动性风险。   （4）系统性风险   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技立异企业，在企业运筹帷幄及盈利模式上存在趋同， 是以科创板股票干系性较高，阛阓表现欠安时，系统性风险将更为显赫。   （5）政策风险   国度对高新本事产业扶执力度及宠爱进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济局势变化对策略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内股票的基金所面对的共同风险 外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险，以及与存托凭证刊行             华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 机制干系的风险，包括存托凭证执有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利 等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证执有东谈主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安 排可能激勉的风险；存托契约自动照料存托凭证执有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价 格各异以及波动的风险；存托凭证执有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在执续信息暴露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法 律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金可参与融资交往，融资交往的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金管理东谈主将顺从审慎运筹帷幄原则，制定科学 合理的投资策略和风险管理轨制，有用防守和限制风险。   基金合同收效之日起三年后的对应天然日，若基金资产净值低于 2 亿元，本基金应当按 照基金合同约定的表率进行计帐并休止，且不得通过召开基金份额执有东谈主大会的状貌延续。 基金合同收效满三年后本基金连续存续的，如一语气 50 个管事日出现基金份额执有东谈主数目动怒 同约定表率进行计帐，且无需召开基金份额执有东谈主大会审议。故基金份额执有东谈主可能面对基 金合同休止的风险。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场宽广规章等作念出的概述性姿色，代表了一般阛阓情况下本基金的始终风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法则对本基金进行风险评价，不 同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 才略与居品风险之间的匹配考试。   （六）其他风险   斗争、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危险、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理东谈主自身直 接限制才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损。              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 十七、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经基 金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 按照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介公告。   （二）基金合同的休止事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，基金合同应当休止： 接的； 的法律法则或中国证监会章程发生变化，上述休止章程被取消、调动或补充时，则本基金可 以参照届时有用的法律法则或中国证监会章程践诺）； 有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的计帐 基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的管事主谈主员。 和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同休止情形出面前，由基金财产计帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法律             华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 看法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在章程网站上，并将计帐陈诉辅导性公告登载在章程 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则的章程。             华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 十八、基金合同的内容选录   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关章程，基金管理东谈主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同孤立运用并管理基金财产；  （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；  （6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了基金合同 及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要设施保护基金投资者 的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系举止进行监督和处理；  （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金合 同章程的用度；  （10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分配决议；  （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄激动权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律举止；  （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；  （16）在相宜相关法律、法则的前提下，制订和救济相关基金认购、申购、赎回、救济、 非交往过户、转托管和按时定额投资等业务法律解释；  （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关章程，基金管理东谈主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同收效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；  （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄状貌管 理和运作基金财产；             华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的 基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金差异管理，差异记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适当合理的设施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基金 合同等法律文献的章程，按相关章程计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度、中期和年度基金陈诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他相关章程，履行信息暴露及陈诉义务；   （12）保守基金交易好意思妙，不流露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、基金合 同偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东谈主流露，但因监管 机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分配决议，实时向基金份额执有东谈主分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关章程召集基金份额执有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府，保 存期限不低于法律法则的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，而况保证投资者 未必按照基金合同章程的时候和状貌，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合理成 本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；   （19）面对落幕、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当权益时，应当承 担补偿管事，其补偿管事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东谈主违反基 金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担管事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律举止；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可收效，基金管理 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后 30 日 内退还基金认购东谈主；           华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金  （25）践诺收效的基金份额执有东谈主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；  （27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于：  （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的章程安全看护基金财产；  （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他用度；  （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反基金合同及国度法 律法则举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成症结损失的情形，有权呈报中国证监会， 并采用必要设施保护基金投资者的利益；  （4）根据干系阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券、期货交往资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；  （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；  （7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：  （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则执有并安全看护基金财产；  （2）诞生专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备充足的、及格的闇练基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；  （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对所 托管的不同的基金差异树立账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、资 金划拨、账册记录等方面相互孤立；  （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的症结合同及相关凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、基金合同偏激他相关章程另有章程外，在基金 信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东谈主流露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务举止相关的信息暴露事项；  （10）对基金财务管帐陈诉、季度、中期和年度基金陈诉出具看法，说明基金管理东谈主在 各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管理东谈主有未践诺基金合同规            华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 定的举止，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适当的设施；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵府，保存期限不低于法 律法则的章程；  （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；  （13）按章程制作干系账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或相关章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关章程，召集基金份额执有东谈主大会或配合基 金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；  （16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；  （18）面对落幕、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管理东谈主；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，愉快担补偿管事，其补偿管事不因其退任 而免除；  （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金管理东谈主 因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；  （21）践诺收效的基金份额执有东谈主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  基金投资者执有本基金基金份额的举止即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再执 有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。  除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。  根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关章程，基金份额执有东谈主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项愚弄 表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的举止照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。               华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金   根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关章程，基金份额执有东谈主的义务包括但不限于：   （1）进展阅读并顺从基金合同、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息暴露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同休止的有限管事；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的举止；   （7）践诺收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）顺从基金管理东谈主、销售机构和登记机构的干系交往及业务法律解释；   （10）发起资金提供方使用发起资金认购的基金份额执有期限自基金合同收效日起不少 于 3 年；   （11）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    （二）基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法律解释   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，基金份额执 有东谈主执有的归并类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未诞生基金份额执有东谈主大会的日常机构，如今后诞生基金份额执有东谈主大会的日常 机构，日常机构的诞生按照干系法律法则的要求践诺。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会，但法律法则、 中国证监会和基金合同另有章程的除外： 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额执有东谈主            华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 大会；   （2）在法律法则章程和基金合同约定的范围内且对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影 响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执有东谈主 大会： 金份额类别； 事东谈主权利义务关系发生变化； 户、转托管和按时定额投资等业务的法律解释；   （1） 除法律法则章程或基金合同另有约定外，基金份额执有东谈主大会由基金管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按章程召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额执有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书面提 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就归并事项书面要求召开基金 份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议 的基金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就归并事项要求召开基金份额 执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额 执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、 打扰。            华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金   （6）基金份额执有东谈主会议的召集东谈主负责采用笃定开会时候、地点、状貌和权益登记日。   （1）召开基金份额执有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在章程媒介公告。基金 份额执有东谈主大理解知应至少载明以下内容： 投递时候和地点；   （2）采用通讯开会状貌并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文牍中说明本次 基金份额执有东谈主大会所采用的具体通讯状貌、托福的公证机关偏激计划状貌和计划东谈主、书面 表决看法寄交的截止时候和收取状貌。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决看法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的 计票进行监督的，不影响表决看法的计票遵循。   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会状貌、通讯开会状貌或法律法则、监管机构允许的 其他状貌召开，会议的召开状貌由会议召集东谈主笃定。   （1）现场开会。由基金份额执有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福阐述托福代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程： 凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述相宜法律法则、基金合同和会议文牍的章程，而况执 有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记贵府相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登记日 代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金 份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份 额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额执有东谈主将其对表决事项的投票以书面体式或大会               华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 公告载明的其他状貌在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面状貌或 大会公告载明的其他状貌进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的状貌视为有用： 告； 到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的状貌收取基金份额执有 东谈主的书面表决看法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取书面表决看法的，不影响表 决遵循； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书面意 见或授权他东谈主代表出具书面看法的基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日基金 总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表 出具书面看法； 代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东谈主出具的托福东谈主执有基 金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述相宜法律法则、基金合同和会议文牍的章程， 并与基金登记机构记录相符。   （3）在不违反法律法则及监管机构章程的前提下，基金份额执有东谈主大会可通过汇集、电 话或其他状貌召开，基金份额执有东谈主不错接纳书面、汇集、电话或其他监管机构允许的状貌 进行表决，具体状貌由会议召集东谈主笃定并在会议文牍中列明。   （4）基金份额执有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权状貌不错接纳书面、汇集、 电话或其他监管机构允许的状貌，具体状貌在会议文牍中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的症结事项，如基金合同的症结修改、决定休止基 金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及基金合同章程的 其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额执有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事表率   在现场开会的状貌下，当先由大会主执东谈主按照下列第 7 条章程表率笃定和公布监票东谈主，             华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 然后由大会主执东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 计划状貌等事项。   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和荒谬决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所章程的须以荒谬决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的状貌通过。   （2）荒谬决议，荒谬决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有章程或基金合同另有 约定外，救济基金运作状貌、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、休止基金合同、本基金与其 他基金合并以荒谬决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会采用记名状貌进行投票表决。   采用通讯状貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据阐述，不然提交相宜会议通 知中章程的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文牍章程的书 面表决看法视为有用表决，表决看法磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面看法的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 始后文告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金 管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大 会的主执东谈主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主 代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以一次 为限。从头盘货后，大会主执东谈主应当马上公布从头盘货结果。 计票的遵循。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票状貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介上 公告。如果接纳通讯状貌进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当践诺收效的基金份额执有东谈主大会的决议。 收效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有照料 力。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额 执有东谈主差异执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金份额执有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额执有东谈主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或整个代表干系基金份额 10% 以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系基 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的基金份额执有东谈主所执 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额执有东谈主大会投票的基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登 记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）干系基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；   （5） 现场开会由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主；               华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金   （6）一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）荒谬决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应差异 由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，归并类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东谈主大会的干系章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用上文干系章程。 但凡径直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致干系内容被 取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进 行修改和救济，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   （三）基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （1）变更基金合同波及法律法则章程或本合同约定应经基金份额执有东谈主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经基 金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额执有东谈主大会决议自表决通过之日起收效，自决议收效 后按照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系表率后，基金合同应当休止：   （1）基金份额执有东谈主大会决定休止的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责休止，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管东谈主 邻接的；   （3）《基金合同》收效之日起三年后的对应天然日，基金资产净值低于 2 亿元的（若届 时的法律法则或中国证监会章程发生变化，上述休止章程被取消、调动或补充时，则本基金 不错参照届时有用的法律法则或中国证监会章程践诺）；   （4）自基金合同收效之日起满 3 年后本基金连续存续的，一语气 50 个管事日出现基金份额 执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   （5）基金合同约定的其他情形；   （6）干系法律法则和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同休止事由之日起 30 个管事日内成立计帐小组， 基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。               华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、相宜 《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的管事主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产计帐表率： 见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限制而不可实时 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在章程网站上，并将计帐陈诉辅导性公告登载在章程 报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则的章程。   （四）争议处理状貌   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时 有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有照料力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，连续诚笃、勤勉、尽责地履行基金合同             华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 章程的义务，珍贵基金份额执有东谈主的正当权益。  基金合同受中国法律（为本合同之主见，不包括香港荒谬行政区、澳门荒谬行政区和台 湾地区法律）统治。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的状貌  基金合同原来一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金管理东谈主、基金托管东谈主各执有 一份，每份具有同等的法律遵循。  基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所和营 业场所查阅。                  华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金                  十九、基金托管契约的内容选录    （一）托管契约当事东谈主    称呼：华泰柏瑞基金管理有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、4003C、4004 及    邮政编码：200135    法定代表东谈主：贾波    成立时候：2004 年 11 月 18 日    批准诞生机关：中国证券监督管理委员会    批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    组织体式：有限管事公司    注册老本：贰亿元东谈主民币    存续期间：执续运筹帷幄    运筹帷幄范围：发起诞生基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务    称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东谈主：缪建民    成立时候：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    组织体式：股份有限公司    注册老本：东谈主民币 252.20 亿元    存续期间：执续运筹帷幄    （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。    （1）本基金的投资范围包括国内照章刊行或上市的股票（包含创业板偏激他经中国证监 会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓交往互联互通机制下允许投资的香港联合 交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、债券（包含国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、地方政府债券、政府支执机构债券、政府支执债券、次级债、 可救济债券（含分离交往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子及 其他经中国证监会允许基金投资的债券）、资产支执证券、债券回购、银行入款（包括按时              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 入款、契约入款、文牍入款等）、货币阛阓器具、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期 权）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会的干系规 定)。本基金将根据法律法则的章程参与融资业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资范围。    （2）本基金各样品种的投资比例、投资限制为：    本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；投资于科技立异主题干系 股票占非现款基金资产的比例不低于 80%；投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。    基金的投资组合应免除以下限制： 干系股票占非现款基金资产的比例不低于 80%；投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产 的 50%； 现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的 投资比例不低于基金资产净值的 5%； 股合并计较）不跨越基金资产净值的 10％； 时上市的 A+H 股合并计较），不跨越该证券的 10％； 限度的 10％； 其各样资产支执证券整个限度的 10％； 执证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级报揭发布之日起 3 个月内 赐与全部卖出； 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    ①本基金在职何交往日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金    ②本基金在职何交往日日终，执有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交往日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金执有的股票总 市值的 20%；本基金在职何交往日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金执有的债 券总市值的 30%；    ④本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计较）占基金 资产的比例为 60%-95%；本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的相关 约定；    ⑤本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一 交往日基金资产净值的 20%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得跨越上一交往日基金资产净值的 30%；    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 10%；    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的， 应执有合约行权所需的全额现款或交往所法律解释招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；    ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照 行权价乘以合约乘数计较； 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%； 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合执有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%； 阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不相宜本款 所章程比例限制的，本基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致； 股票合并计较；    除上述第 2）、9）、16）、17）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金 限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理 东谈主应当在 10 个交往日内进行救济，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。法律法则或监管部门另有章程 的，从其章程。   如法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金管理东谈主在履行适当表率后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准。   （3）本基金财产不得用于以下投资或者举止：   如法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当 表率后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准。   （4）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、实践限制东谈主 或者与其有症结蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关 联交往的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，免除基金份额执有东谈主利益优先原则，防守 利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱践诺。干系交往必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与暴露。症结关联交往应提交基金管理东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交往 事项进行审查。 银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金管理东谈主应根据法律法则的章程及《基金合同》 的约定，笃定相宜条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据 以对基金投资银行入款的交往敌手是否相宜相关章程进行监督。对于不相宜章程的银行入款， 基金托管东谈主不错拒却践诺，并文牍基金管理东谈主。   本基金投资银行入款应相宜如下章程：   （1）本基金投资于有固按时限银行入款的比例，不得跨越基金资产净值的 30%，但投资 于有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金 托管东谈主阅历的归并交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例整个不得跨越 20%， 投资于不具有基金托管东谈主阅历的归并交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例 整个不得跨越 5%。   相关法律法则或监管部门制定或修改新的按时入款投资政策，基金管理东谈主履行适当表率 后，可相应救济投资组合限制的章程。             华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金  （2）基金管理东谈主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行入款的业务经过、 岗亭职责、风险限制设施和监察稽核轨制，切实防守相关风险。基金托管东谈主负责对本基金银 行按时入款业务的监督与核查，审查、复核干系契约、账户贵府、投资指示、入款证实书等 相关文献，切实履行托管职责。 支付才略等波及到入款银行采用方面的风险。因采用入款银行欠妥形成基金财产损失的，不 由基金托管东谈主承担管事。 包括基金管理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风 险、基金投资银行入款不可振作基金平淡结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取 而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。 财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此形成的损失。 法》等相关法律法则，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。 到期兑付、提前支取  （1）基金投资银行入款契约的签订 契约》（以下简称“《总体互助契约》”），笃定《入款契约书》的样式范本。《总体互助 契约》和《入款契约书》的样式范本由基金托管东谈主与基金管理东谈主共同约定。 查入款银行阅历等。 邮寄地址、计划东谈主和计划电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后，入款 余额的证明及兑付办法等。 付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发收支款余额 询证函，入款分支机构偏激上司行应予配合。 到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由 入款银行承担一切管事。 生变更，管理东谈主应实时书面文牍入款行，书面文牍应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分支机 构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具正经书面证明书。变更文牍的投递状貌 同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定计划东谈主变更，应实时加盖公章书 面文牍对方。            华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 状貌被典质，不得用于转让和背书。   （2）基金投资银行入款时的账户开设与管理 作契约》、《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （3）入款凭证传递、账目查对及到期兑付   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东谈主应在 《入款契约书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证 （以下简称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证明或到期支款的有用凭证，且对应每 笔入款仅能开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一 份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门交 付至基金托管东谈主指定计划东谈主；若入款银行分支机构代为看护入款凭证的，由入款银行分支机 构指定管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证明收妥。   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向入款银行建议补办肯求，基金管理东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上 1）的状貌快递或上门托福至托管东谈主，原入款凭证 自动作废。   每个管事日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管理东谈主应在《入款契约书》中章程，对于存期跨越 3 个月的按时入款，基金托管东谈主 于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照中国东谈主民银行查扣问复的相关时限要求 实时回复。基金管理东谈主有管事督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复形成 的资金被挪用、盗取的管事由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定计划东谈主。   基金管理东谈主提前文牍基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定的 管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话商酌。入款到期前基金管 理东谈主与入款银行证明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文牍基金管理东谈主与存 款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果见知基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日文牍基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《入款契约书》中章程，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具干系阐述文献后，与              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 入款银行指定管帐主管电话证明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个管事日支付，入款银行需 按《入款契约书》约定利率和实践脱期天数支付脱期利息。   （4）提前支取   如果在入款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与入款银行签订的《入款契约书》践诺。   （5）基金投资银行入款的监督   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行入款投资时有违反相关法律法则的章程及《基金合同》 的约定的举止，应实时以书面体式文牍基金管理东谈主在限期内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金 管理东谈主有症结违纪举止，应立即陈诉中国证监会，同期文牍基金管理东谈主在限期内纠正或拒却 结算，若因基金管理东谈主拒不践诺形成基金财产损失的，干系损失由基金管理东谈主承担，基金托 管东谈主不承担任何管事。 间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法则及 行业圭臬的、经即兴采用的、本基金适用的银行间债券阛阓交往敌手名单并约定各交往敌手 所适用的交往结算状貌。基金管理东谈主有管事确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基金托 管东谈主，不然由此形成的损失应由基金管理东谈主承担。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基 金托管东谈主提供银行间债券阛阓交往敌手名单的，视为基金管理东谈主招供全阛阓交往敌手。基金 管理东谈主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券阛阓采用交往敌手。基金托管东谈主监督基 金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交往敌手名单进行交往。在基金存续期间基金管 理东谈主不错救济交往敌手名单，但应将救济结果至少提前一个管事日书面文牍基金托管东谈主。新 名单笃定时已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算，但 不得再发生新的交往。如基金管理东谈主根据阛阓需要临时救济银行间债券交往敌手名单及结算 状貌的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金托管东谈主 协商处理。   基金管理东谈主负责对交往敌手的资信限制，按银行间债券阛阓的交往法律解释进行交往，并负 责处理因交往敌手不履行合同而形成的纠纷。若未践约的交往敌手在基金管理东谈主笃定的时候 内仍未承担违约管事偏激他干系法律管事的，基金管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然 后再向干系交往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监 督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交往敌手进行交往时，基金托管 东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇管事。 关问题的文牍》等相关监管章程。   （1）流通受限证券包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交往证券，不包括由于发布症结           华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流通受限证 券。  本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 管事公司、中央国债登记结算有限管事公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交往所或宇宙银行间债券阛阓交往的证券。  本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。  本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。  （2）基金管理东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主董 事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险限制轨制。基金投资非公开发 行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包 括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例限制情况。  基金管理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个管事日将上述贵府书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有充足的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个管事日内，以 书面或其他两边招供的状貌证明收到上述贵府。  基金管理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采用积极有 效的设施，在合理的时候内有用处理基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活勤恳时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何管事。  （3）基金投资流通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法则要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁按时、基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金 管理东谈主应保证上述信息的信得过、完满，并应至少于拟践诺投资指示前两个管事日将上述信息 书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时候进行审核。  由于基金管理东谈主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担管事。  （4）基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》、《托管契约》审核基金管理东谈主投资流通 受限证券的举止。如发现基金管理东谈主违反了《基金合同》、《托管契约》以偏激他干系法律 法则的相关章程，应实时文牍基金管理东谈主，并呈报中国证监会，同期采用合理设施保护基金 投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的坐法、违纪以及违反《基金合同》、《托管 契约》的投资指示不予践诺，独立即文牍基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基 金签署合同不得不践诺时，基金托管东谈主应向中国证监会陈诉。  （5）基金管理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证监会章程媒介 暴露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按时等信息。 本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律法则及监管机构的干系             华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 章程。 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所看法后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。  侧袋机制的具体法律解释依照干系法律法则的章程和基金合同的约定践诺。 各样基金份额净值计较、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、干系信息暴露、基金宣 传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。 《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话、邮件或书面辅导等状貌文牍基金管理东谈主 限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文牍后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文牍，基金管理东谈主应以书面体式给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述章程 期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。 议对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金管理东谈主应在章程时 间内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基 金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管理东谈主应积极配 合提供干系数据贵府和轨制等。 其他相关章程，或者违反基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东谈主实时纠正，由此形成的 损失由基金管理东谈主承担，托管东谈主在履行其文牍义务后，赐与免责。 金管理东谈主限期纠正。  （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核 基金管理东谈主计较的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、 干系信息暴露和监督基金投资运作等举止。 或无故延长践诺基金管理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、 托管契约偏激他相关章程时，应实时以书面体式文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到 书面文牍后应鄙人一管事日前实时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 金业务践诺核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在章程时候 内回应并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供干系资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和信得过性。 托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   （四）基金财产的看护   （1）基金财产应孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产。   （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产投资所需的干系账户。   （4） 基金托管东谈主对所托管的不同基金财产差异树立账户，确保基金财产的完满与孤立。   （5） 基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示，按照基金合同和本契约的约定看护基金财产。 未经基金管理东谈主的梗直指示，不得自走运用、刑事管事、分配基金的任何资产。不属于基金托管 东谈主实践有用限制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不 承担由此产生的管事。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与相关当事东谈主笃定到账日 期并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基 金管理东谈主采用设施进行催收，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托 管东谈主应给予必要的协助。   （7）基金托管东谈主对因为基金管理东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主之外机构的基金 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三 方的诈骗、果决、罪过或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担管事。   （8） 除依据法律法则和基金合同的章程外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管 理。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，发起资金的认购金额、发起资金提供方偏激承诺 的认购基金份额执有期限相宜《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基金管理东谈主应将属 于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时候内，基 金管理东谈主应遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告，验资陈诉需对发起资金提供方偏激执有的基金份额进行专门说明。出具的验资陈诉由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金管理东谈主按章程办理退 款等事宜，基金托管东谈主应当赐与必要的协助和配合。   （1）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 户”），看护基金的银行入款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金”（居品称呼以中国证监会临了肯求注册为 准），预留印鉴为基金托管东谈主图章。  （2）基金资金账户的开立和使用，限于振作开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的举止。  （3）基金资金账户的开立和管理当相宜法律法则及银行业监督管理机构的相关章程。  （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限管事公司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的 证券账户。  （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于振作开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的举止。  （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的看护由基金托管东谈主负责，账户资产的管理和运 用由基金管理东谈主负责。  （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限管事公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限管事公司的一级法东谈主计帐管事，基 金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的章程践诺。  （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，按相关章程开立、使用并管理；若无干系章程， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程践诺。  基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限管事公司和银 行间阛阓计帐所股份有限公司的相关章程，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。  （1）基金管理东谈主根据投资需要按照章程开立期货保证金账户及期货交往编码等，基金托 管东谈主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东谈主应以书 面体式将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密 码见知基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必 实时文牍托管东谈主。  基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金管理东谈主保 证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在干系贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东谈主。  （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的章程，由基金 管理东谈主协助基金托管东谈主按影相关法律法则和本契约的约定协商后开立。新账户按相关章程使               华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 用并管理。   （3）法律法则等相关章程对干系账户的开立和管理另有章程的，从其章程办理。   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护 库，或存入中央国债登记结算有限管事公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限管事公司或单子营业中心的代看护库，什物看护凭证由基金托管东谈主执有。什物证 券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主之外机构实践有用限制的有价凭证不承担看护管事。   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的症结合同的原件差异由基金管理东谈主、 基金托管东谈主看护。除本契约另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的症结 合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原来的原件。基金管理东谈主应在症结合同 签署后实时将症结合同传真给基金托管东谈主，并在三十个管事日内将原来投递基金托管东谈主处。 因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东谈主 负责。症结合同的看护期限不低于法律法则章程的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转换。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值计较、估值和管帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净值是指每 个交往日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额总和，各样基金份额净值的计较， 均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金管理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值 精度济急救济机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个交往日计较基金资产净值、各样基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按 章程公告。   （2）复核表率   基金管理东谈主应每个交往日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管理东谈主应每个交往日对基金资产进行估值后，将基金净值信息发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   （3）根据相关法律法则，基金净值信息计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。 本基金的基金管帐管事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金净值信息的 计较结果对外赐与公布，由此给基金份额执有东谈主和基金形成的损失以及因该交往日基金净值 信息计较顺延乌有而引起的损失，基金托管东谈主不负责赔付。   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。               华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值乌有。   按国度相关部门章程的管帐轨制践诺。   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的归并记账方法和管帐处 理原则，差异独赶紧树立、记录和看护本基金的全套账册，对干系各方各自的账册按时进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   （2）报表复核   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时， 应实时文牍基金管理东谈主共同查出原因，进行救济，直至两边数据完全一致。   （3）财务报表的编制与复核时候安排   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月末端后 5 个管事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度末端之日起 15 个管事日内完成基金季度陈诉的编制及复核；在上半年末端之日起 两个月内完成基金中期陈诉的编制及复核；在每年末端之日起三个月内完成基金年度陈诉的 编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行救济，救济以国度相关章程为准。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同收效不及两 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。 编制结果。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   （六）基金份额执有东谈主名册的看护   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼、证件号码和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应差异看护基金份额执有东谈主名册，保存期限不低于法律法则章程的最低年限。如不可 妥善看护，则按干系法律法则承担管事。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东谈主应将相关贵府送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完满性。基金管理东谈主和托管 东谈主不得将所看护的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守秘义 务。   （七）托管契约的变更、休止与基金财产的计帐              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金  本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的章程有任何冲突。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。  （1）《基金合同》休止；  （2）基金托管东谈主因落幕、歇业、破除等事由，不可连续担任基金托管东谈主的职务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构邻接其原有权利义务；  （3）基金管理东谈主因落幕、歇业、破除等事由，不可连续担任基金管理东谈主的职务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司邻接其原有权利义务；  （4）发生法律法则或《基金合同》章程的其他休止事项。  基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。  （八）争议处理状貌  两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有照料力。除非仲裁裁决 另有决定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续诚笃、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管契约章程的义务，珍贵基金份额执有东谈主的正当权益。  本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之主见，不含港澳台立法）统治。              华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 二十、对基金份额执有东谈主的服务   对基金份额执有东谈主的服务主要由基金管理东谈主及销售机构提供，以下是基金管理东谈主提供的 主要服务内容。基金管理东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在相宜法律法则 的前提下，加多和修改干系服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理东谈主不承担任何管事。   （一）网上开户及交往服务   机构投资者可通过基金管理东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金管理东谈主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关基金管理东谈主电子直销具体法律解释请参见 基金管理东谈主网站干系公告和业务法律解释。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金管理东谈主网站，个东谈主投资者通过基金管理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交往查询、账户查询和基金管理东谈主照章暴露的各样基金信息等服务，包 括基金居品基本信息（包括基金称呼、管理东谈主称呼、基金代码、风险等级、执有份额、单元 净值等）、基金的法律文献、基金公告、按时陈诉和基金管理东谈主最新动态等各样贵府。   （三）账单及资讯服务   基金管理东谈主通过电子邮件体式向投资者按时发送交往电子邮件对账单（包括基金称呼、 基金代码、执有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者洞悉并同意基金管理东谈主不按时通过电话、短信、邮件、微信等状貌提供与投资者 干系的账户服务文牍、交往证明文牍、要紧公告文牍、举止音问、营销信息等资讯服务。如 需取消相应资讯服务，可按照干系指引退订，或通过基金管理东谈主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金管理东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东谈主工服务：提供交往日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资 东谈主不错通过该热线赢得业务参谋、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金管理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交往日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该状貌赢得业务参谋、信息查询、服 务投诉及建议、信息定制等专项服务。                   华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金     （五）投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过基金管理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或建议 建议。     （六）计划基金管理东谈主 层     （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请实时通过上述状貌计划基 金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面相识本招募说明书，并同意全部内容。               华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 二十一、其他应暴露事项   本基金及基金管理东谈主的相关公告（自 2023 年 09 月 19 日至 2024 年 08 月 30 日），下列 公告在指定媒介暴露：                公告称呼                         暴露日历 华泰柏瑞基金管理有限公司对于休止中民金钱基金销售（上 海）有限公司办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于停牌股票估值救济情况的公 告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金参加招商证券股份 有限公司费率优惠举止的公告 华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 2024 年第 2 季 度陈诉 华泰柏瑞基金管理有限公司对于高等管理东谈主员变更的公告                        2024-07-13 华泰柏瑞基金管理有限公司对于休止喜鹊金钱基金销售有限 公司办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于高等管理东谈主员变更的公告                        2024-07-03 华泰柏瑞基金管理有限公司对于变更网上直销汇款交往业务 的收款银行账户的公告 华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金(A 类份额)基金 居品贵府提要更新 华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金（C 类份额）基 金居品贵府提要更新 华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 2024 年第 1 季 度陈诉 华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 2023 年年度报 告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于提醒投资者防守犯警分子假 冒公司口头从事罪人举止的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于休止和合期货有限公司办理 旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于对营业派司排除客户采用限 制交往设施的公告 华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 2023 年第四季 度陈诉 华泰柏瑞基金管理有限公司对于休止北京中期时期基金销售 有限公司办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于休止北京增财基金销售有限 公司办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵 文文化基金销售有限公司费率优惠举止的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于运用固有资金投资旗下公募 基金的公告 华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金洞开日常申购 (赎回、救济、按时定额投资)业务公告 华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金(A 份额)基金产 品贵府提要更新 华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金(C 份额)基金产 品贵府提要更新 华泰柏瑞基金管理有限公司对于休止北京辉腾汇富基金销售 有限公司办理旗下基金干系业务公告           华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金基金合同收效 公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于休止尚智逢源(北京)基金销 售有限公司办理旗下基金干系业务公告           华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 二十二、招募说明书存放及查阅状貌  本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所，投资者可在营业时 间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的内 容与所公告的内容完全一致。            华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金 二十三、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞科技立异搀和型发起式证券投资基金托管契约》；  （四）法律看法书；  （五）基金管理东谈主业务阅历批件、营业派司；  （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解详备的信息，可 在营业时候赶赴相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                华泰柏瑞基金管理有限公司                                   二〇二四年九月七日

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